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A.客户买卖股票的原因和依据B.客户股东账户中的库存证券种类C.客户股东账户中的库存证券数量D.客户资金账户中的资金余额

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第9题

上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）。

A.发行人计算的开盘参考价B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价D.集合竞价

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第10题

根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（　　）起恢复交易。

A.11：

00B.10：

30C.13：

00D.10：

00

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第11题

根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（　　）。

A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。

B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第12题

沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（　　）。

A.3‰B.2.5‰C.2‰D.2.8‰

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第13题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。

中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　　）。

A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第14题

上海证券交易所于（　　）正式开业。

A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第15题

以下尚未公开的信息中，（　　）不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务B.上市公司收购的有关方案C.上市公司25%的监事发生变动D.上市公司申请破产的决定

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第16题

在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。

A.分销购买方式B.包销购买方式C.承销购买方式D.招标购买方式

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第17题

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

A.7天4个月B.1天4个月C.1天1年D.7天1年

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第18题

全国银行间债券市场回购期限（　　）。

A.不含首次交收日，不含到期交收日B.不含首次交收日，含到期交收日C.含首次交收日，不含到期交收日D.含首次交收日，含到期交收日

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第19题

中小企业板上市公司出现（　　）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第20题

中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（　　）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

A.权证到期日前1个工作日内B.权证到期后的1个工作日内C.权证到期后的3个工作日内D.权证到期日

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第21题

执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）。

A.正常交易日15：

00-15：

30B.正常交易日13：

00C.正常交易日14：

57-15：

00D.正常交易日15：

15

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

证券是用来证明（　　）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人B.证券承销商C.证券持有人D.证券托管人

信用交易是指投资者通过交付保证金取得（　　）信用而进行的交易。

A.证券交易所B.经纪人C.证券登记结算公司D.投资者保护基金

在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（　　）负责维护。

A.存管银行B.登记结算公司C.证券交易所D.证券公司

012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第6题

新中国证券交易市场的建立始于（　　）。

A.1988年B.1986年C.1990年D.1992年

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（　　）。

A.定向资产管理业务B.限定性集合资产管理计划C.非定性集合资产管理计划D.专项资产管理业务

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（　　）以上。

A.5万股B.3万股C.2万股D.1万股

在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。

违约金的计算公式为（　　）。

A.违约金=质押券欠库量×

1‰B.违约金=质押券欠库量×

违约天数C.违约金=质押券欠库量等额金额×

1‰D.违约金=质押券欠库量等额金额×

违约天数×

违约金比例

证券公司应当在每一月份结束后（　　）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日B.5日C.10日D.3日

某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（　　）。

A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元

根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（　　）。

A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币

ETF是一种（　　）。

A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金

上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（　　）。

A.100.70B.100.60C.100.50D.100.40

（　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量B.虚拟匹配剩余量C.虚拟匹配量D.虚拟开盘参考价格

在做市商市场，证券交易的买价由（　　）给出，证券交易的卖价由（　　）报出。

A.做市商投资者B.做市商做市商C.投资者投资者D.投资者做市商

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.发行人B.主承销商C.证券经营结算公司D.证券交易所

下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（　　）。

A.证券结算风险基金B.委托手续费C.过户费D.印花税

在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托B.自助委托C.电话自动委托D.网上委托

下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）。

A.委托方式B.委托价格C.证券品种D.证券账号

下列（　　）属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中做虚假陈述C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第22题

股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（　　）。

A.公司股本总额不少于人民币三千万元B.千人千股C.三年连续盈利D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第23题

按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（　　）。

A.100手B.10手C.1000手D.1手

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第24题

一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。

A.可转换债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第25题

根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有。

A.守约方B.上海证券交易所C.投资者保护基金D.证券结算风险基金

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第26题

在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（　　）。

A.证券经纪商B.投资者C.证券交易所D.标的物

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第27题

下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（　　）。

A.计算回购利息的基础天数为360天B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第28题

按照我国现行制度的规定，（　　）交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金B.债券现货C.债券回购D.股票

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第29题

关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　　）。

A.发行对象的确定方式不同B.认购成功者的确定方式不同C.发行场所的确定方式不同D.发行时间的确定方式不同

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第30题

根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的的确定原则（　　）。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第31题

在我国，新股网上竞价发行是指（　　）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.新股发行人B.新股发行主承销商C.证券交易所D.证券登记结算公司

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第32题

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（　　）个买入申报价格和数量。

A.5B.8C.10D.12

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第33题

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。

A.提高证券交易印花税标准B.在批准的营业场所之外接受客户委托C.为非上市公司提供股份转让服务D.挪用客户交易结算资金

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第34题

以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理大宗交易业务C.为客户办理专项资产管理业务D.为多个客户办理集合资产管理业务

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第35题

在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（　　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

A.中国人民银行B.结算银行C.中国证监会D.中国银监会

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第36题

下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。

A.违反规定为客户开立账户B.假借客户名义买卖证券C.客户资金不足而接受其买入委托D.证券公司工作人员申报差错引起的风险

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第37题

新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

A.工作繁琐，效率低下B.一、二级市场不能平稳对接C.股价被操纵的可能性较大D.市场性不强

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第38题

深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。

A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B.自动托管，指定买卖，可以转托C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第39题

以下不属于金融期货风险控制制度的是（　　）。

A.持仓限额制度B.实物交割制度C.价格限制制度D.保证金制度

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第40题

按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

A.中国证监会B.证券主承销商C.证券交易所D.证券登记结算公司

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---单项选择题---第41题

新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

A.申报数量最多的一次申购B.第一次申购C.最后一次申购D.全部申购

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第2题

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）份额的（　　）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购B.交易C.申购D.赎回

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第3题

证券经营机构自营业务买卖对象包括（　　）。

A.认购权证B.国债、公司或企业债C.证券投资基金D.A、B股

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第4题

关于证券账户，下列说法正确的是（　　）。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B.证券账户是证券公司为投资者开立的C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第5题

下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动C.上市公司发生重大损失D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第6题

定向资产管理合同一般包括（　　）。

A.资产管理报酬的计算与支付方式B.客户的风险承受能力C.客户资产的数额D.投资目标和管理期限

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第7题

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

A.业务人员具有证券从业资格B.业务人员具有硕士以上的学位C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第8题

指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定B.证券成交价格的形成由做市商决定C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商D.投资者买卖证券都以做市商为对手

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第9题

证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。

A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五B.证券公司不得自营所主（代）办公司的股份C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第10题

目前，我国债券质押式回购交易可在（　　）进行。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.场外交易市场D.全国银行间同业拆借中心

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第11题

关于权证行权的结算，下列表述正确的有（　　）。

A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第12题

证券经营机构自营买卖的对象（　　）。

A.包括非上市证券B.包括上市证券C.仅限于非上市证券D.仅限于上市证券

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题及答案---多项选择题---第13题

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（　　）。

A.证券交易有利于证券发行的顺利进行B.证券交易决定了证券发行的规模C.证券发行为证券交易提供了对象D.证券发行与证券交易相互促进

2012年9月证券从业考试《证券交易》真题