审核检查表和记录Word文档下载推荐.docx

审核检查表和记录Word文档下载推荐.docx

《审核检查表和记录Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审核检查表和记录Word文档下载推荐.docx（21页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

4.2

4.3.2

4.3.3

Q5.5.2

Q5.5.3

C4.3.2

4.3.3

Q5.6

ES4.6

C3.4.3

13.2.4

Q6.1

C5.1

6.1

Q6.2

ES4.4.2

C5.1.1

5.1.2

5.2.1

5.2.2

5.2.3

5.3.1

5.3.2

5.3.3

Q6.3

C6.1.1

6.2.1

6.2.2

6.2.3

6.2.4

6.3.1

Q6.4

C10.5.1.5

Q7.1

C10.1.1

10.1.2

10.2.1

10.2.2

10.2.3

10.2.4

10.2.5

7.2

C7.1.1

7.1.2

7.2.1

7.2.2

7.3.1

7.3.2

7.3.3

7.3.4

Q7.4.

ES4.4.6

C8.1.1

8.2.1

8.2.2

8.2.3

8.2.4

8.2.5

8.3.1

8.3.3

7.4.

C9.1.1

9.1.2

9.2.1

9.2.2

9.3.1

9.3.2

9.3.3

Q7.5.1

C10.2.2

10.4.1

10.4.2

10.4.3

10.5.5

10.6.1

10.6.2

10.6.3

10.6.4

Q7.5.2

C10.5.2

Q7.5.3

C10.5.3

Q7.5.4

C8.5.1

8.5.2

Q7.5.5

C8.4.1

8.4.2

8.4.3

8.4.4

Q7.6

ES4.5.1

C11.1.2

11.5.1

Q8.1

C3.4.2

11.1.1

12.1.1

13.1.1

Q8.2.1

C12.2.6

Q8.2.2

ES4.5.5

C12.2.3

12.2.4

12.2.5

Q8.2.3

C12.1.1

12.2.1

12.2.2

Q8.2.4

C11.1.1

11.2.1

11.2.2

11.2.3

11.2.4

11.3.1

11.3.2

11.3.3

Q8.3

C8.3.2

11.4.1

11.4.2

11.4.3

11.4.4

Q8.4

C13.1.1

13.1.2

13.1.3

13.2.1

13.2.2

13.2.3

Q8.5.1

C13.1.4

Q8.5.2

ES4.5.3

13.3.1

13.3.2

Q8.5.3

ES4.3.1

ES4.3.2

ES4.4.3

ES4.4.7

ES4.5.2

1本公司的管理体系包括哪些内容（过程和产品），符合C3.3.2要求吗；

组织机构包括哪些部门。

2编制了哪些《管理制度/程序文件》如何实施的；

3如何进行检查或考核，结果怎样，如何改进；

4公司有外包吗；

如何控制；

1方针目标是否形成文件，

2是否编制了《管理手册》；

3三个体系编制了多少《管理制度/程序文件》。

4编制了哪些三级文件（主要的三级文件）。

1管理手册包括哪些内容；

（符合C3.3.2和环境、职业健康安全管理管理标准要求吗？

）

1是否建立了“文件管理制度（或文件控制程序）”；

2查有效文件清单；

抽查其中文件是否有效；

（内部编制的文件是否审批）；

3问作废文件如何管理；

4外来文件如何识别和控制分发的；

1本部门记录如何组卷，查卷内目录。

2查用于检索记录目录；

（记录总目录）。

3查记录是否清晰；

（记录字迹清楚，表述明白）

4查记录保管情况，是否出现损坏、混乱或丢失；

5是否建立了“记录管理制度（或记录控制程序）”；

6记录标识是否具有可追溯性。

1在质量管理体系中五条承诺是什么；

2如何传达顾客要求和法律法规要求的；

1如何理解和实施以顾客为关注焦点；

1管理方针的含义是什么；

是否符合标准要求；

2如何使员工都知道；

1是否建立了“目标管理制度（或目标管理程序）”；

2是否建立了公司和各部门管理目标；

3目标是否可测量；

1如何策划管理体系；

（策划过程）

2管理体系变更时，如何确保其完整性；

是否已文件形式公布；

1部门和岗位职责是否明确；

是否适当形成文件；

是否传达；

2职能分配表职责是否清楚；

3是否建立健全组织机构；

是否明确协调部门；

1管理者代表是否知道其职责；

1内部沟通采取什麼形式；

效果如何；

2会议形式的内部沟通效果如何；

（是否符合PDCA）

1问管理评审时间间隔；

2查管理评审输入的内容是否符合要求；

3管理评审输出是否符合要求；

纠正措施实施和验证情况；

1管理体系需要哪些资源；

1是否建立“人力资源管理制度（或程序文件）”；

2是否制定“人力资源管理规划”;

3是否确定“岗位任职条件”；

4是否按照“岗位任职条件”配置相应的人员；

（人力资源是否充足）

5是否建立“员工绩效考核制度（或程序）”；

6是否制定“员工培训计划”；

是否符合要求；

（C5.3.1,5.3.2—四条）

7是否对培训效果进行评价；

是否保存记录；

8招聘过程是否有规定；

如何进行的；

9晋升过程是否有规定；

如何实施的；

1是否建立了“施工机具管理制度（或程序）”；

2配备计划是否审批；

3对施工机具供方/出租方事前是否评价；

评价内容是否符合要求；

（C6.2.2，四条）

4是否对施工机具进行验收；

包括安装后验收；

5查必要时施工机具安装或拆卸应有方案，并得到批准；

6施工机具的使用、技术和安全管理、维修保养是否符合规定；

7施工现场建筑物、工作场所及其设施是否符合要求；

8支持性服务—运输机具、通讯设施、信息系统是否满足要求；

9基础设施、施工机具的维护保养是否符合要求；

（施工机具重点是特种设备，如起重设备、压力容器、手持电动工具等）

1查/查看现场施工过程必要的施工环境；

如：

结构焊接、

砼施工和养护、高处作业环境等；

1查“施工质量管理制度（或施工过程控制程序）”是否符合C10.1要求；

2查项目部机构设置和人员配置是否满足质量管理的需要；

3质量管理策划是否符合C10.2.3要求（共15条）；

4质量管理策划结果形成文件是否得到批准；

是否实行动态管理；

1查“投标及工程承包合同管理制度（或程序文件）”；

2在投标书或合同中，是否明确工程项目的要求（C7.2.1）；

3是否在评审确认具备满足工程项目要求的能力后，依法进行投标及签约，并保存评审、投标和签约的相关记录。

（C7.2.2）

4是否使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录；

（主管部门应向项目经理部合同交底）

5对施工过程中发生的变更，是否以书面形式签认，并作为合同的组成部分；

6是否对合同履约情况进行分析和记录，并用于质量改进；

7在合同履行的各阶段，如何与发包方或其代表进行有效沟通；

1查“建筑材料构配件和设备管理制度（或程序）”

2查采购计划是否符合要求，并得到批准；

3是否对供方进行评价；

对供应方的评价内容是否包括：

①经营资格和信誉；

②建筑材料、构配件和设备的质量；

③供货能力；

④建筑材料、构配件和设备的价格；

⑤售后服务。

查保存相应的记录。

4是否对按照准则供方再评价；

5查采购合同是否符合要求；

6对建筑材料、构配件和设备是否进行验收。

必要时，是否到供应方的现场进行验证。

验收的过程、记录和标识是否符合有关规定；

7采购的建筑材料、构配件和设备是否符合有关职业健康、安全与环保的要求；

1是否建立并实施“分包管理制度（程序）”;

2是否明确对分包工程承担相应责任；

3对分包方的评价内容是否包括：

①经营许可和资质证明；

②专业能力；

③人员结构和素质；

④机具装备；

⑤技术、质量、安全、施工管理的保证能力；

⑥工程业绩和信誉。

4是否按照总承包合同的约定，依法订立分包合同；

5在分包项目实施前是否对从事分包的有关人员进行分包工程施工要求进行交底？

是否审核批准分包方编制的施工方案；

6对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，是否包括：

①确认分包方从业人员的资格与能力；

②验证分包方的主要材料、设备和设施。

7对分包方的施工和服务过程进行控制，是否包括：

①对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；

②依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。

8对分包方的履约情况是否进行评价并保存记录；

1是否参加图纸会审和设计交底；

查记录；

2查施工准备情况；

开工报告记录；

3工程管理部门是否向项目部进行交底；

交底要求是否符合C10.4.3要求；

4施工质量控制是否符合C10.5.1要求（共10条）；

5质量记录是否包括C10.5.5八项记录；

6移交期间工程防护是否符合规定；

7移交后的服务是否包括保修、非保修和其他服务；

8查交付后的服务是否策划和保持记录；

9是否收集服务信息，并进行分析用于改进；

1本公司确认几项特殊过程，是编制作业指导书，作业指导书是否符合7.5.2的要求；

1施工过程状态标识如何体现；

2施工过程产品标识如何体现；

1发包方提供哪些产品，对发包方提供的产品如何验证和保护的；

2发包方提供的产品验收或使用过程中出现问题如何处理的；

1对产品防护现场是否有管理规定；

2对产品储存、搬运、防护、保管和标识是否按规定检查，发现问题如何处理的；

3产品发放是否有规定和记录；

1是否配备和管理检测设备；

2采购或租赁检测设备是否对供方进行评价；

3使用前是否对检测设备进行验收；

4检测设备是否按规定周期检定；

5对检测设备如何防护；

6检测设备失效如何追溯评价；

7计算机软件用于检测如何确认和控制；

1是否建立内部质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效执行；

2是否建立相关制度；

1对顾客满意度调查采取什麼方式；

2调查结果如何进行分析；

1是否建立“内审程序”；

（注意审核检查表）

1是否建立“质量管理自查与评价制度（或程序）”；

2是否对各管理层次的质量管理活动实施监督检查，对检查中发现的问题应及时提出书面整改要求，监督实施并验证整改效果；

3对各管理层次的质量管理活动实施监督检查的内容是否包括：

①法律、法规和标准规范的执行；

②质量管理制度及其支持性文件的实施；

③岗位职责的落实和目标的实现；

④对整改要求的落实。

4对项目经理部的质量管理活动进行监督检查，内容是否包括：

①项目质量管理策划结果的实施；

②对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的实施；

③合同的履行情况；

④质量目标的实现。

1是否建立建立并实施“施工质量检查制度（或程序）”；

2是否对施工质量检查进行策划；

3是否对质量检查记录的管理应符合相关制度的规定；

4项目经理部是否根据策划的安排和施工质量验收标准实施了检查；

（分项分部工程验收）

5质量管理部门对项目经理部的质量检查活动是否进行监控。

6公司是否建立“试验、检测管理制度（或程序）”。

7公司是否在竣工验收前，进行内部验收；

8公司是否对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。

9工程资料的形成是否与工程进度同步。

是否符合档案管理的规定。

1．是否建立并实施“质量问题处理制度（程序）”；

“质量事故责任追究制度（程序）”。

2是否对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查验收。

查看有关记录。

1是否建立并实施“质量信息管理（程序）”和“质量管理改进制度（程序）”；

2是否明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责；

3收集的信息是否包括：

①法律、法规、标准规范和规章制度等；

②工程建设有关方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价；

③各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果；

④施工企业质量管理监督检查结果；

⑤同行业其他施工企业的经验教训；

⑥市场需求；

⑦质量回访和服务信息。

4分析结果是否包括：

①工程建设有关方对施工企业的工程质量、质量管理水平的满意程度；

②施工和服务质量达到要求的程度；

③工程质量水平、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会；

④与供应方、分包方合作的评价。

1利用哪七种信息改进体系；

1是否有纠正措施记录；

（是否符合要求）

1是否有预防措施记录；

2是否根据质量管理分析、评价的结果，确定质量管理创新的目标及措施，并跟踪、反馈实施结果。

1查环境因素和危险源识别是否充分完整；

2对重要环境因素和不可接受风险评价是否符合要求。

3针对重要环境因素和不可接受风险的措施是否满足要求。

1查与环境因素和危险源的法律法规和其他要求是否适应；

1查管理方案制定和实施情况；

1查ES内部沟通情况；

2查ES外部沟通情况；

供方、顾客、外包方等；

3.问OHSMS事务代表职责。

1．ES运行控制实施情况；

1．查应急预案；

2.应急准备和响应演练情况；

1目标检查结果；

2管理方案检查结果；

3运行检查结果；

4关键特性实施结果；

1查合规性评价报告是否符合要求；