部门在一体化管理体系审核前中阶段应做的工作之欧阳术创编Word文件下载.docx

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部门在一体化管理体系审核前中阶段应做的工作之欧阳术创编Word文件下载.docx

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共发现3项不符合，分别由责任部门在分析原因的基础上制订纠正措施，由管理者代表验证有效性，关闭不合格。

本次内审员都经培训机构培训取得资质证书，总经理任命，受审核部门亦对内审员进行了评价：

内审报告肯定了一体化管理体系通过试运行达到了符合性、有效性的要求。

6）管理评审：

1.按计划于2009年7月实施了2009年度管理评审，由总经理亲自主持，各部门负责人参加；

2.各部门以“信息输入”的文字资料形式，根据标准对管理评审内容要求，按部门归口管理的条款，针对性的阐述，提供信息。

供高层管理者评审，信息内容包括：

顾客（相关方）反馈意见（顾客满意程度调查），体系过程符合性，项目质量，内审结果，质量，环境，职业健康安全方针/目标的适宜性，一体化管理体系运行的有效性、符合性，合规评定，绩效监测，法律法规变化等。

3.管理者代表提供一体化管理体系运行情况介绍，阐述取得的成绩和存在的问题；

4.最终形成管理评审报告在肯定管理体系有效、适宜、充分的前提下，多数部门提出对标准及体系文件学习、理解不够，体系运行中出现的偏差还是存在。

要求加强培训力度和深度，综合办将在2009年下半年的培训计划中体现，形成纠正措施。

7）持续改进：

公司持续改进首先是面对顾客/市场的需求。

改进的重点是改善项目/产品特性，提高一体化管理体系过程的有效性。

持续改进是不断寻求改进的机会，采取适当的改进的方式、改进的途径，我们从下面几个方面着手：

1.通过质量、环境、职业健康安全方针的建立和实施，营造一个激励改进的氛围和环境，使员工都来关注公司的发展；

2.以质量、环境、职业健康安全目标作为改进的方向；

3.应用数据分析，通过内审，不断寻求改进的机会，安排适当的改进活动，如高层管理例会、供方或委托方联络会、部门专题召开讨论会等，促进体系的持续的有效的发展；

4.通过原因分析，确定纠正/预防措施实现，改进目标；

5.通过多种形式（如管理评审等）评价改进效果。

举一反三确定新的目标需求和改进决定；

最终通过方针、目标、数据分析、内部审核、纠正预防措施，管理评审方面的记录，反映和证实改进的效果。

8）一体化管理体系运行中还存在哪些问题和不足：

一体化管理体系运行中，多数人对标准体系文件不熟悉，不理解，在执行中会出现偏差，这是我们今后应通过培训、学习、在不断理解的基础上，促进管理体系的持续改进。

详细内容可参阅“三合一总经理审核参考资料”。

II.综合办

1）主要工作流程，部门人员、学历、资质、分工情况。

△2）知道公司质量、环境、职业健康安全方针及公司/本部门质量、环境、职业健康安全目标。

△3）提供部门目标完成业绩。

△4）部门有哪些与质量、环境、职业健康安全相关的文件，包括法律规范。

5）提供有关质量、环境、职业健康体系运行相关的内/外部沟通的证据（工作联系，内部/外部文件的交流，回复）。

6）文件控制，理解条款的函意：

△a.文件控制的记录（理解这些记录的内容及来源，编制依据）；

△b.全公司体系运行的记录清单。

7）办公场合有哪些环境因素影响及危险源风险，哪些是重要环境因素及重大危险源。

△8）办公场所楼道环境卫生安全检查（Q6.4）。

9）人力资源：

a.人力资源总体的框架结构

1.高层管理，中层管理，执行/作业人员

2.专业人员，行政管理人员

△b.人力资源能力评价

c.人力资源招聘过程及相关资料（招聘全过程的文件、资料及记录）

△d.人力资源培训

人力资源及培训需求调查

培训计划

培训记录

培训评价

e.委外培训记录（应准备资料）包括计划、派送、考核评价。

f.特殊工种（电工、驾驶员等）及具有资质、职称人员名录。

10）内部沟通的记录（必须与公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行各类的方面）

包括：

会议记录、简报、通讯、工作联系单，信息反馈记录，某项问题的工作报告。

11）了解并能表述办公场所固废，生活垃圾，废弃电池，灯管，墨盒等怎样处理。

与物业公司是否保持沟通关系，是否能提供相关的记录。

收集物管部门的应急预案，能否出示2009年5月大院消防宣传，演练的记录，照片。

12）协助管理者代表在内部审核过程中做了哪些工作（组织召集，会议记录，对不合格纠正措施的验证，跟踪）。

△提供全套内审记录

13）绘制公司平面位置图。

14）申请环境守法证明（环保局）。

15）应该知道公司办公场所的应急步骤内容。

16）应该知道重要环境因素及重大危险源风险的管理方案。

17）部门在实施一体化管理体系运行中存在的缺陷、是否有相应的措施和建议。

18）归口管理的条款或非归口管理而需要提供及应完成的记录：

归口管理：

a.DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS01文件和法律法规与其他要求的控制程序：

△1.QR01《文件发放回收记录》；

△2.QR02《文件修改单》；

△3.QR03《受控文件清单》；

△4.QR04《文件销毁/回收申请单》；

△5.QR05《法律法规一览表》；

△6.QR06《技术标准一览表》；

△7.QR07《技术标准、规程、规范发放签收表》。

b.DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS03人力资源控制程序：

●1.QR01《职工参加学习申请表》；

△2.QR02《年度内/外部培训计划》；

△3.QR03《培训记录》；

△4.QR04《年度人力资源（培训）需求表》；

△5.QR05《人力资源能力评定表》；

△6.QR06《特殊工种、专业人员汇总表》。

c.DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS04信息沟通控制程序：

DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS04-QR01内外部信息沟通传递处置表。

d.目标/指标实际业绩管理：

△1.公司部门质量、环境、职业健康安全目标展开分解及完成情况统计表；

2.目标考核：

基本上在年终针对全年业绩进行考核。

e.办公场所环境卫生、安全管理

△办公场所、包括廊道、洗手间每月两次检查。

f.DSKZ/CX-QMS02采购控制程序记录

●1.QR01《仪器设备购置申请表》（暂无采购）；

●2.QR02《材料采购申请单》（暂无采购）；

●3.QR03《供方评定表》（纸张向院部领用，其他无采购）；

●4.QR04《采购物资检（试）验表》；

●5.QR05《紧急放行单》（未发生）；

△6.QR06《分包方合格评价表》（由市场部协助填写）；

●7.QR07《办公用品（低能）领用登记》（根据3-6月领用数量填写）；

g.DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS05内部审核控制程序记录

△全套资料

※注：

有△标记者为咨询顾问提供已完成的记录

有●标记者为原浙电试验研究院保留的记录

III.技术服务部

△2）应知道公司质量、环境、职业健康安全方针及公司/本部门质量，环境、职业健康安全目标。

5）提供有关质量、环境、职业健康体系运行相关的内/外部沟通的证据（工作联系，内部/外表文件的交流，回复）。

△6）环境因素影响、危险源风险识别、评价（E4.5.3，HS4.3.1）应理解公司办公/项目现场，各专业项目服务现场（局放，预防，互感器，开关设备等）环境因素影响，危险源风险识别，评价控制。

项目组人员是否理解，能否自觉遵守，以什么语言或资料可以证实这一点。

△7）法律、法规和其他要求（E，HS4.3.2）从部门工作或项目服务要求出发，应该有那些国家、行业的法律法规，根据目前提出的88项，提出补充和纠正意见。

（EHS4.3.2）

△8）重要环境因素影响及重大危险源风险目标/指标及管理方案（E，HS4.3.3，4.3.4）。

明确知道并深度理解有那些重要环境因素影响及重大危险源风险，有那些项目目标，指标，并为实施对这些影响或风险进行有效控制的管理方案、内容及执行要求（EHS4.3.3，4.3.4）。

9）产品（服务）实现的策划。

（Q7.1）

应理解以下条款内容：

a.服务项目（产品）的质量目标和要求（包括国家、行业标准）；

b.针对产品确定过程、文件和资源的需求；

c.证实服务项目（产品）所要求的验证、确认、检验和试验活动，以及接受准则；

d.为实现过程及产品满足要求应提供证据所需的记录（参照DSKZ-CX-EMS-02，DSKZ-CX-HSMS-02，DSKZ-CXQMS-EMS-HSMS-06执行）；

这些内容与（6）E，HS相结合成为完整的策划资料。

10）设计研发（Q7.3）

提供一项科技，软件的开发全套资料，应体现

a.策划：

市场调研，可行性报告

设计开发阶段的划分（初设，深度设计）

人员的职责、权限

b.设计输入：

设计开发任务书

c.设计输出：

设计开发计划

d.评审：

对输入的评审；

是否满足顾客，法律法规要求

对输出的评审：

是否满足设计输入的要求

验证：

实际是对设计成果的检验

确认：

通过委托方满意程度反馈的资料确定以上三述内容可不分阶段的进行。

e.设计过程或项目服务过程的更改，应保持记录及相关文件的更改标识

11）服务项目（提供）控制及环境、职业健康安全运行控制：

a.每个服务项目（局放，开关设备，预防，互感器控制）都必须具有：

技术方案，作业指导书，最终报告及国家检测，试验规程、导则；

其中作业指导书可以是委托方提供的；

b.技术监督服务项目协议，实施计划（或方案）；

c.索取服务现场“环境因素影响及危险源风险识别、控制“资料；

d.讲清楚每个服务项目、人员、设施、材料、法规/标准及环境的配置和要求：

服务项目特别要关注人员和法规二项。

（以上为Q7.5.1）；

e.应理解Q7.5.2条款涵义。

原文为：

当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时，组织应对任何这样的过程实施确认。

标准条款表述内容应理解为服务项目实施过程中有没有不能检验，或者说一定需要检验的话，必须是破坏性检查，如烟花、爆竹。

这种过程称为特殊过程。

根据这个要求，结合公司服务项目的过程和结果都是可以检测的时间情况，可以说服务项目实施过程中没有特殊过程。

f.服务过程的标识和追溯性（Q7.5.3）

①产品标识：

检测、试验项目中的工作流程（内容）是产品标识：

如预防性试验中500KV主变拆除设备一次引线状态下的试验；

绝缘油试验

1.油中溶解气体绝缘分析

2.绝缘油外项检查

3.绝缘油含气量

②对上述1~9项分析，检查、测试记录即为检测状态的标识

标识的目的是为实现可追溯性提供证据

g.顾客财产（Q7.5.4）

服务项目中是否有委托方提供的、文件、资料及监测设备：

1.文件资料应登记，控制发放；

2.检测设备应索取有效期内的“检查证书”。

h.项目交付、防护及交付后的服务（Q7.5.5）：

1.材料、仪器设备运输过程的防护；

2.技术文件报告打印：

排版、校对，印刷、装订、送检样品的防护

交付过程按实际的验收、验证、转交过程表述。

12）环境运行控制（E4.46）

首先要理顺思路

环境因素影响在公司即办公楼及项目服务现场，办公场所发生，项目服务现场不论是检测、试验、监督、检查均不产生环境因素影响，这些场所的环境因素是委托方发电运行过程中产生的，如强大的噪声，设备清洗的污水，设备拆卸可能产生的粉尘。

公司现场服务人员一是做好自身预防，防止受到伤害，二是确实必要时向委托方施加影响，改善环境条件。

因此：

a.作为环境因素影响识别、评价、控制的归口管理部门要深度理解公司总部办公场所及项目服务，办公场所的环境因素影响，特别是重要环境因素有哪些，怎样控制；

b.总的应对下列环境因素影响进行控制：

1.噪声控制（公司办公场所不形成强噪声污染）；

2.固体废弃物控制：

生活垃圾及办公用品废弃物，废电池、灯管、光盘、墨盒；

除墨盒有电脑维修单位回收外，其余均由物管部门集中处置，废电池、灯管、光盘很少；

3.水污染；

生活污水统一纳入城市污水管排放

4.大气污染；

控制出入汽车尾气，及生活垃圾腐烂、霉变异味

5.节能降耗；

要求节电5%，受条件限制，尚未执行。

c.提供或口述下列资料和状况：

△1.公司总部办公场所及项目服务现场环境因素影响识别，评价控制及重大环境因素影响管理方案；

2.是否获得表述项目作业过程和活动的环境因素产生影响的信息（向项目委托方索取项目环境因素影响识别、评价资料）；

3.获得并了解与服务项目有关的环境因素影响的法律、法规、标准及其他要求内容；

4.服务项目作业人员环境意识，预防能力，环境状况和相应的控制（培训）资质；

5.使用的监测，试验设备中有存在的环境因素影响，在必要时是否制订了环境（控制）规范；

6.项目前期准备应从“人、机、料、法、环”几方面顾虑存在的环境因素影响。

如，人：

乱丢果壳、一次性纸杯、露天焚烧垃圾等。

13）危险源风险运行控制（HS4.46）

a.危险源在下列场合产生

1.主动：

公司总部办公场所及项目服务现场办公场所

2.被动：

委托方提供的现场专项服务场所

b.提供相关资料：

△1.公司总部办公场所及项目服务现场危险源风险识别、评价、控制及重大危险源风险管理方案；

2.是否获得表述项目作业过程和活动的职业健康安全产生影响的信息（向项目委托索取项目危险源风险识别、评价资料）；

3.获得并了解与服务项目有关的职业健康安全的法律、法规、标准及其他要求内容；

4.服务项目作业人员健康安全意识，预防能力、健康状况和相应的安全（培训）资质；

5.使用的监测，试验设备中有存在的职业健康安全风险，在必要时是否制订了操作（安全）规范；

6.项目前期准备应从“人、机、料、法、环”几方面顾虑存在的风险。

如人在高空作业中无安全措施、违规作业、委托方提供的设备无护栏、化工品有毒有害、气体的散发、泄漏等。

人员安全

作业人员应具备条件

材料人员体检