上海国际能源交易中心信息管理细则征求意见稿Word下载.docx

上海国际能源交易中心信息管理细则征求意见稿Word下载.docx

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第一条　为了规范信息的发布、经营、传播和使用，保障市场参与者充分、及时、准确地获得信息，维护上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）的信息权利，支持和鼓励信息的有效使用和广泛传播，能源中心根据中国有关法律、行政法规、规章及《上海国际能源交易中心交易规则》，制定本细则。

第二条　本细则所称信息是指与在能源中心交易的上市品种有关的任何信息与数据，以及能够直接或者间接传达全部或者部分前述信息与数据的任何形式的描述，包括在能源中心交易活动中产生的所有上市品种的交易行情、各种交易数据统计资料、能源中心发布的各种公告和通知，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定披露的其他相关信息。

中国法律、行政法规、规章和监管部门禁止披露的信息，不在本细则所称的信息范围内。

第三条　信息归能源中心所有。

未经能源中心书面授权许可，任何单位和个人不得从事与能源中心信息有关的业务，包括发布、经营、增值开发或者传播能源中心信息等，不得将信息用于商业用途。

第四条　能源中心可以独立、与第三方合作或者委托第三方对能源中心信息进行经营管理。

第五条　能源中心提供信息实行有偿原则，根据有关法律、行政法规、规章或者备忘录为协助监管部门或者其他相关单位履行监管职责而提供的除外。

第六条　因不可抗力、意外事件等原因，导致交易信息及设备传输中断或者发生故障无法正常运作时，能源中心不承担任何责任。

第七条　能源中心发布的信息分为法定披露信息和非法定披露信息。

法定披露信息是指根据有关法律、行政法规和规章，能源中心应当予以披露的信息。

法定披露信息以外的属于非法定披露信息。

第八条　能源中心信息的发布、经营、传播和使用适用本细则。

能源中心、会员、境外特殊参与者、境外中介机构、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构、客户、信息服务机构、软件开发公司，以及其他经营、传播和使用能源中心信息的组织和个人应当遵守本细则。

第二章信息内容及发布

第九条　能源中心根据有关规定和市场需要发布不同层次的即时、延时、每日、每周、每月、每年交易信息，各类统计信息以及合约历史数据。

能源中心可根据需要调整信息公布的内容和频率。

第十条　即时信息又称即时行情，是指与能源中心集中显示的行情基本同步且连续的市场行情信息。

即时行情，包括：

商品名称、交割月份、最新价、涨跌、成交量、持仓量、持仓量变化、申买价、申卖价、申买量、申卖量、每笔成交量、结算价、开盘价、收盘价、最高价、最低价、前结算价等。

第十一条　每日信息是指每个交易日结束后发布的有关当日的交易信息。

每日信息包括下列主要内容：

（一）每日行情，包括：

商品名称、交割月份、开盘价、最高价、最低价、收盘价、前结算价、结算价、涨跌、成交量、持仓量、持仓量变化、成交额。

（二）某一期货合约收盘后的持仓量达到公布标准后，发布的信息还包括：

期货公司会员及境外特殊经纪参与者的总成交量、总买持仓量、总卖持仓量；

非期货公司会员及境外特殊非经纪参与者的总成交量、总买持仓量、总卖持仓量；

前20名期货公司会员、境外特殊经纪参与者的成交量、买持仓量、卖持仓量。

能源中心另有规定的除外。

（三）标准仓单数量及与上次发布的增减量等情况。

第十二条　每周信息是指每周最后一个交易日结束后发布的有关本周的交易信息。

每周信息主要包括：

（一）每周行情：

商品名称、交割月份、周开盘价、最高价、最低价、周收盘价、涨跌（周末收盘价与上周末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本周末持仓量与上周末持仓量之差）、周末结算价、成交量、成交额。

（二）标准仓单数量及与上次发布的增减量等情况。

第十三条　每月信息是指每月最后一个交易日结束后发布的有关本月的交易信息。

每月信息主要包括：

（一）每月行情：

商品名称、交割月份、月开盘价、最高价、最低价、月收盘价、涨跌（本月末收盘价与上月末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本月末持仓量与上月末持仓量之差）、月末结算价、成交量、成交额。

（二）指定交割仓库经能源中心核定的可用于期货交割的库容量和已占用库容量及标准仓单量。

第十四条　每年期货交易信息发布按照中国证监会有关规定执行。

第十五条　能源中心即时行情通过计算机网络传送至交易席位，并通过与能源中心签订协议的信息服务机构对社会公众发布。

因信息服务机构转发即时信息发生故障，影响正常交易的，能源中心不承担责任。

第十六条能源中心应当及时公布各合约的交割结算价。

第十七条　会员、境外特殊参与者、境外中介机构、信息服务机构、软件开发公司等机构对其从能源中心获得的不宜公开的信息承担保密义务。

第十八条　会员、境外特殊参与者、境外中介机构、指定交割仓库、指定存管银行、信息服务机构、公共媒体、软件开发公司等机构应当书面承诺不得发布虚假的或者带有误导性质的信息。

第三章信息服务

第十九条　信息服务业务分为信息传播服务业务和信息增值服务业务。

从事信息服务业务，应当经能源中心许可或者授权，并与能源中心签订信息经营许可协议。

信息传播服务业务是指经能源中心许可或者授权，向其他机构传输，或者向信息终端用户（以下简称终端用户）、社会公众传播能源中心信息的服务业务。

信息增值服务业务是指经能源中心许可或者授权，对能源中心信息进行加工、提供增值服务的业务。

第二十条　申请信息传播服务业务，应当具备下列条件：

（一）具有信息传播的经营范围和能源中心认可的资金、技术和管理条件；

（二）近2年无商业方面的不良记录；

（三）能源中心规定的其他条件。

第二十一条　申请信息增值服务业务的，应当满足下列条件：

（一）具有信息增值开发的能力和资质；

第二十二条　申请信息服务业务的，应当依照能源中心规定向能源中心提交下列材料：

（一）能源中心信息服务业务申请表，并注明申请从事的业务类型；

（二）法定代表人或者负责人身份证件；

（三）具有信息传播、增值开发等相应能力、资质或许可的证明文件，如营业执照等；

（四）公司合法成立的证明文件，如组织机构代码证等；

（五）能源中心要求提供的其他材料。

第二十三条　申请直接连接能源中心系统的机构，应当首先通过能源中心连接测试。

其与能源中心系统连接时，不得影响能源中心交易业务，必要时能源中心可以限制其连接。

从事信息服务业务的机构改变连接方式的，应当事先报能源中心同意。

第二十四条　从事信息服务业务的机构、能源中心会员、境外特殊参与者和境外中介机构应当与能源中心签订信息相关的协议，严格依照该协议接收、储存、在许可的区域内传播交易信息或者在其基础上进行增值开发，履行该协议规定的义务。

未经能源中心许可，任何人不得将交易信息用于该协议载明的许可用途之外的任何目的。

第二十五条　信息传播服务机构、能源中心会员、境外特殊参与者和境外中介机构在传播能源中心信息时，应当保证其真实、准确、完整，并且在传播过程中明确注明信息来源。

信息传播服务机构、能源中心会员、境外特殊参与者和境外中介机构，发现其传输、传播的交易信息或者同时传播的新闻信息内容有错误时，应当立即通知能源中心，及时更正并公开说明。

第二十六条　信息传播服务机构、能源中心会员、境外特殊参与者和境外中介机构，在传输或者传播交易信息时，应当采取必要的技术措施以防止该信息被窃取、盗卖或者外接使用。

不符合前款规定的，能源中心有权自行或者要求其他信息传播服务机构暂停或者终止向其提供交易信息。

信息传播服务机构、能源中心会员、境外特殊参与者和境外中介机构未经能源中心同意，不得将交易信息出售或者转让他人，或者以任何方式再转接到其他场所。

第二十七条　信息传播服务机构向其他机构传输交易信息，供后者进行再传播或者增值开发的，应当通知能源中心，并要求后者提供其已获得能源中心合法授权或者许可的证明。

后者未提供前述证明的，信息传播服务机构不得向其提供交易信息。

第二十八条　信息传播服务机构应当将每日传输或者传播的信息内容保留30日以上，以备能源中心随时检查。

信息传播服务机构，法定代表人、联系人、营业地址、联系电话、传真号码以及其他经能源中心规定应当申报的事项发生变更的，应当于该事实发生之日起10个工作日内向能源中心报告。

第二十九条　信息传播服务机构应当准确记录其客户信息，以及与收费有关的记录和资料。

前述信息、记录和资料应当保留20年以上，以备能源中心检查。

第三十条　为便于监督，信息传播服务机构应当在签订信息经营许可协议后的7个工作日内，为能源中心提供并安装能正常接收其传播内容的客户终端系统。

第三十一条　信息增值服务机构在对信息进行增值开发时，应当保证信息的真实、准确、完整。

对于经其加工处理后的信息，应当明显标示增值开发机构名称及加注说明，并承担法律责任。

信息增值服务机构发现经其加工处理后的信息有错误或者可能误导客户时，应当立即通知能源中心，及时更正并公开说明，并承担相应的法律责任。

第三十二条　信息增值服务机构对信息进行的增值开发应当仅限于信息协议载明的目的。

未经能源中心事先书面同意，信息增值服务机构不得为任何其他目的进行增值开发。

第四章信息使用

第三十三条　终端用户是指向能源中心授权的信息服务机构订购交易信息服务的信息最终接收者。

终端用户只能从能源中心授权的信息服务机构处获取交易信息。

第三十四条　信息服务机构应当与终端用户签订书面协议，协议内容应当明确规定终端用户应当遵守本细则有关规定，以及终端用户盗接、转接交易信息的处理措施及应负的责任。

第三十五条　能源中心查询终端用户信息的，信息服务机构应当立即提供其与用户签订的协议副本及该用户的相关信息。

第三十六条　信息服务机构应当编制客户终端系统使用明细表并报送能源中心，有新增或者变动的应当于每月第5个交易日前报送能源中心。

传输至境外的，应当按照其与能源中心约定的时间编制境外使用说明书报送能源中心。

第三十七条　信息服务机构应当通过用户协议要求其用户承诺其接收的信息仅供自身使用，不得将交易信息出售或者转让他人，或者以任何方式进行再传播。

信息服务机构应当防止其用户未经能源中心授权，以任何方式将交易信息进行再传播，或者将交易信息提供给他人进行再传播。

信息服务机构应当协助能源中心对其用户进行监管，不得规避或者拒绝履行协助义务。

第三十八条　发现或者认为可能存在针对能源中心信息的侵权行为的，信息服务机构应当立即通知能源中心，协助能源中心展开调查，并配合能源中心针对侵权行为采取包括诉讼在内的法律措施。

第五章收费标准

第三十九条　从事与交易信息有关的信息传播和信息增值服务业务的，应当按照能源中心规定的收费标准缴纳费用。

第四十条　能源中心可以根据实际情况变更收费项目和收费标准。

第四十一条　能源中心根据有关规定和市场情况，区分法定披露信息和非法定披露信息，并根据不同档次或者深度的即时、延时、每日、每周、每月、每年等交易信息，以及各类统计信息和合约历史数据库确定不同的收费标准。

第六章监督管理

第四十二条　对未经能源中心许可，擅自发布、传输和传播交易信息的机构和个人，能源中心有权终止其接收、传输和传播能源中心信息，要求信息传播服务机构对其进行屏蔽，并追究其法律责任。

对未经能源中心许可，擅自对交易信息进行增值开发的机构和个人，能源中心有权要求其停止增值开发，禁止其使用增值开发成果，要求信息传播服务机构对其进行屏蔽，并追究法律责任。

能源中心要求信息传播服务机构对上述机构和个人进行屏蔽的，信息传播服务机构应当立即执行，该等增值开发行为所得的利益应当归能源中心所有。

为个人学习、研究，使用已公开信息；

或者为了学校课堂教育或者科学研究，翻译或者少量复制已公开信息；

或者为介绍、评论、说明某一问题适当引用已公开信息等合理使用信息的，可以不向能源中心支付报酬，但应当指明来源和作者，并且不得擅自出版发行，不得侵犯能源中心依法享有的其他权利。

第四十三条　信息增值服务机构应当将约定的增值开发成果向能源中心备案。

未履行备案义务的，能源中心有权停止向其提供交易信息，要求信息传播服务机构对其进行屏蔽，并可根据已签订的信息经营许可协议进行处理。

第四十四条　已获能源中心许可传播和增值开发信息的机构违反本细则的，能源中心根据已签订的信息经营许可协议进行处理。

第四十五条　能源中心会员、境外特殊参与者和境外中介机构使用、传播能源中心信息的，除遵守本细则有关规定外，还应当遵守《上海国际能源交易中心会员管理细则》、《上海国际能源交易中心境外特殊参与者管理细则》等规定，违反本细则的，能源中心将根据《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》以及相关协议进行处理。

第七章附则

第四十六条　本细则解释权属于能源中心。

第四十七条　本细则自年月日起实施。