附录1潜在供方调研问卷物项核电专用Word文档格式.docx
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二、资格评审申请函
致：
根据贵公司为电站_____________项目招标采购的资格评审邀请，授权代表、职务经正式授权并代表潜在供方名称、地址按资格评审问卷规定递交资格评审文件。
据此函，授权代表宣布同意如下：
1、我公司已详细审查并完全理解全部资格评审问卷信息。
2、我公司将严格按资格评审问卷规定递交随函所附之所有的信息及文件。
3、我公司完全理解贵公司有权：
●调整招标项目的供货围，以及调整相应的审查标准；
●接受或拒绝任何一个资格评审潜在供方；
●终止或取消资格评审活动；
●拒绝所有资格评审申请。
我公司完全理解并同意在发生上述情况时，中国核电工程没有义务通知潜在供方有关这样做的原因或背景情况，也不负任何责任。
贵公司或贵公司授权代表有权通过调查或询问以证实我公司所提供信息及文件的真实性，也可通过我公司银行或客户进行证实。
与本资格评审活动有关的一切正式往来信函请寄：
地址：
传真：
：
联系人：
手机：
潜在供方名称：
授权代表签字：
法定代表人签字：
（盖章）
日期：
三、资格评审问卷
（一）质保部分
公司概况
（1）公司名称：
邮政地址：
邮政编码：
电话：
传真：
网页地址：
（2）公司成立日期：
（3）职工总数：
管理人员数：
生产人员数：
（4）主要产品/服务：
（5）近三年主要客户及其所采购的物项/服务：
客户名称
客户联系方式
物项/服务
交货时间
（6）针对我方拟采购物项/服务，贵公司生产常使用技术规/标准有：
标准名称
标准代码
版本
（7）针对我方拟采购物项/服务，目前与贵公司长期合作的主要供方有；
分供方名称
分供方类别（注）
第一次合作时间
合作期限
（注）请注明与分供方的合同围：
如产品的外协加工、主要原材料的供货、技术支持或其它
（8）核电站的供货业绩
核电站名称
提供的产品
质保级别
产品交货时间
（上述各项表格不够可以添加）
1
质量管理/保证、环境、安全管理体系
（1）什么时间开始推行GB/T19001-ISO9001：
2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准？
（）无（）有第一次认证日期：
并请提供如下文件：
∙第一次认证证书复印件
∙最近一次认证证书复印件
（2）为哪些核电项目制定过项目质量保证大纲？
请提供最近一个项目的项目质量保证大纲。
（）无（）有，为项目而制定。
（3）除ISO9001：
2000标准，目前的质量管理体系还符合什么其他质量管理标准（例如ASME）？
（）无（）有，标准：
（4）现行质量管理体系有无形成文件？
（）无（）有，请提交质量手册。
（5）是否制订了质量管理体系程序？
（）无（）有，请附上质量体系程序清单。
（6）是否取得其他相关资质证书？
（）无（）有，请提供证书复印件。
2文件控制
（1）是否以书面形式对生产过程中使用的技术规、作业指导书、图纸等的控制措施作出规定？
（）无（）有，请提供相应规定或程序。
（2）是否有程序保证只使用适用文件？
（）无（）有，请提供程序。
3记录的控制
（1）是否以书面形式规定了质量记录的控制措施？
（）无（）有，请提供相应程序或规定。
（2）需保存的质量记录及相应的保存期限是否有明文规定？
（）无（）有，程序名称和编号
（3）请列出典型的质量记录的名称（五至十个）
4组织机构
（1）组织结构是否有文件描述？
（）无（）有，请附上组织结构图。
（2）对类似本项目的情况是否建立项目组织机构？
有无项目组织程序？
（）无（）有，请提供项目组织程序。
（3）是否设有专职的质量管理部门或专职岗位？
其岗位职责和报告途径是什么？
请提供相关描述文件。
（）无（）有，专职岗位的数量，并提供质量管理部门或专职岗位职责的管理规定或程序
（4）质量控制职能（检验和试验）设在哪个部门？
部门：
5质量责任制
（1）公司是否对质量责任进行考核？
（）无（ ）有，请提供相关程序规定。
（2）公司对“分厂”或“下属厂家”的质量是否进行考核？
6管理评审
（1）是否制定了管理评审程序？
（）无（）有，程序名称和编号
7资源管理
（1）请提供特殊工种、技术人员的下列信息：
人员
数量
发证/鉴定机关
特殊工种人员（如：
焊接、无损检测、计量等）
技术人员（可细化）
审/监查员
（2）质量管理和质量监督人员是否有资格控制规定？
（）无（）有，请提供相关规定。
（3）是否制订了培训管理程序？
（4）是否制订“厂房管理”或文明生产的规定？
8与产品有关的要求的评审
（1）是否制定了评审程序？
（）无（）有，请提供相应程序。
9设计和开发控制
（1）贵公司是否有专门的设计开发部门？
（）无（）有，请列出主要产品
（2）是否有程序对设计开发过程的各阶段进行控制？
（）无（）有，请提供程序清单。
（3）是否有程序对设计变更进行控制
（）无（）有，请提供设计变更控制程序。
10采购控制
（1）对采购过程是否制定控制程序？
（2）在采购文件里是否规定了技术和质量保证要求？
（）只规定了技术要求（）只规定了质量保证要求
（）同时规定了技术要求和质量保证要求
（3）对承包商的评价和选择是否有程序规定？
（4）对承包商的资格评价是否有档案记载？
（）无档案（）有档案
（5）对所购的物项和服务的验收方法有无程序规定？
11生产过程的控制
（1）生产过程中是否使用质量计划（或工艺跟踪卡）？
（）无（）有，请提供一份质量计划样本。
（2）是否进行特殊工艺评定并有相关记录？
（）无（）有，请列出典型工艺评定的名称（六至八个）。
（3）是否有程序对产品在不同工段流转过程中的质量进行控制？
控制措施是否形成记录？
（4）是否有实施服务（如安装、调试、售后服务等）的程序？
12标识和可追溯性
（1）对物项的标识是否已建立了程序或规定？
（2）是否制定了检验和试验状态标识程序？
13顾客财产
（1）是否对顾客财产的验证、贮存和维护建立了程序？
14产品防护
（1）对物项的装卸和运输的控制是否有程序或规定措施？
（2）对物项的接收、贮存、防护和保养是否规定了控制措施？
15监视和测量装置的控制
（1）是否对监视和测试装置的检定和校准规定了书面的控制措施？
（2）贵公司是否具有检定计量仪器的资格？
由哪个机构授权？
（）无（）有，
授权机构：
主要检定计量仪器类型：
（3）贵公司从事监视和测试装置校准的人员是否具有相应的书？
（）无（）有
16是否开展顾客满意度调查？
（）无（）有，请提供一份顾客满意度调查文件。
17管理体系审核
（1）是否有管理体系审核的程序？
（）无（）有，请提供相应程序。
（2）是否有本年度管理体系审核计划？
（3）请提供最近一次完成的外部认证机构的评审报告。
18产品的监视和测量
（1）是否有产品性能试验和产品验收过程的控制程序？
19不合格品控制
（1）是否有对不合格品的控制措施？
（）无（）有，请提供相应的程序或规定。
20数据分析
（1）为了证实质量管理体系的适宜性和有效性，对需确定、收集、和分析的数据是否有程序规定？
（2）请提供一份近期的质量报表和/或质量趋势分析报告。
21纠正和预防措施
（1）对公司主要产品的质量风险是否进行分析？
（）无（）有，请提供一份分析报告。
（2）对质量评审中或产品质量趋势中所发现的问题是否有根本原因的调查与分析控制程序？
（3）是否有降低废品的专门培训？
（）无（）有，请提供简要介绍。
（二）商务和资信部分
1、名称及概况
（1）企业一般信息：
请填写并递交《资格评审表格1》。
（2）请提供营业执照副本复印件和工商局出具的企业工商登记信息资料。
（3）企业规模：
提供包括员工人数、技术人员比例、企业级别、企业信誉等信息，同时应提供相应的证明文件。
（4）企业组织机构介绍。
（5）拟参加投标的项目组织机构及主要人员简历。
（6）其所属集团状况介绍（如有的话）。
2、公司财务状况
（1）请提供最近三年的财务报表，包括：
资产负债表、损益表及现金流动表。
（2）请提供最近三年的会计师事务所审计报告，并提供相应的联系人信息。
（3）请提供企业基本所在银行出具的财务信用证明，并提供相应的联系人信息。
（4）请提供税务年检证明及最近时间段的完税证明（包括国税和地税）。
（5）请填写并递交《资格评审表格2》，同时应由授权代表签字并加盖公司章。
3、类似业绩与履约情况
（1）请介绍最近五年公司类似业绩及合同的履行情况，填写并递交《资格评审表格3》，同时应由授权代表签字并加盖公司章。
资格评审表格1：
企业一般信息
1
企业名称：
2
企业总部地址：
企业法定代表人：
3
企业性质：
（A）股份（B）有限责任公司
（C）合伙企业（D）独资企业
4
注册地：
5
注册时间：
6
联系人：
联系：
传真：
7
最近三年有无经济纠纷记录？
有?
?
无?
最近三年有无行政处罚记录？
资格评审表格2：
最近3年的财务数据摘要
公司名称：
单位：
资产及负债
年度项目
备注
总资产
流动资产
速动资产
总负债
流动负债
营业额及利润
年营业额
营业利润
净利润
主要财务指标
资产负债率
流动比率
速动比率
销售利润率
净资产收益率
备注：
1、速动资产＝流动资产-存货-预付帐款-待摊费用-待处理流动资产损失
2、在计算各比率时，同时请提供计算公式。
资格评审表格3：
最近五年签定的主要类似项目合同清单及合同履行情况
序号
项目名称
业主名称
地址//传真
合同价
签约时间/
工程结束时间
业主的评价
8
“业主评价”一栏请填写业主的评价，并附相应的证明文件。
（三）技术部分
技术管理部分
1总体业绩：
1.1业绩：
请提供贵公司最近五年来执行和正在执行的详细订单，涉及向电厂提供的物项/服务时，应包括：
∙项目名称、用户、所在地。
∙物项/服务说明，供货数量。
∙合同签字日期，供货周期。
∙用户对所供物项/服务情况的反馈意见。
1.2工作组织实例
请提供贵公司如何组织下列工作的一个实例：
文件出版、进度计划、不符合项和偏差的管理。
2设计
2.1设计人员及软件
∙贵公司设计部门的人员状况：
经验
工作五年以上
工作不足五年
工程师
技术员
其它人员
∙软件：
在CAD、CFD等软件的使用情况，机械计算及热力/水力计算、技术管理等方面所使用的软件。
举例说明这些软件在工程中的使用情况。
∙法规和标准：
请列出设计部门通常采用的标准；
说明对国际上其他相关标准（例如RCC、ASME）的熟悉程度。
2.2设计与试验
∙系统设计能力（如系统及功能总体设计、系统设计手册、调试大纲、运行维修手册等）。
∙部件设计能力（包括部件结构设计，应力分析和计算等）
∙模型试验能力
∙设计分包
是否有部分设计由分包商完成？
如有，请明确具体分包的围以及如何对分包商的设计进行审查。
3.制造
3.1装备
1）制造装备方面
∙原材料储存
∙起吊、转运设备
∙机加工设备
∙焊接设备
∙热处理设备
∙铸造设备
∙运输设备
∙其他设备
2）质量控制装备方面
∙机械性能检验设备
∙理化检验设备
∙无损探伤设备
∙尺寸检测设备
∙其它设备
3.2人员状况
1）工艺及制造方面人员
经验
持证情况
管理人员
焊接人员
2）质量控制方面人员
3.3制造工艺及质量控制文件
请提供类似设备制造工艺和质量控制文件的复印件。
∙一份设备制造工艺文件
∙一份制造质量控制文件
∙一份设备制造完工报告
3.4加工能力
请列举大型部件的使用业绩。
3.5安装方面
请提供类似设备安装的实例，至少应包含以下容：
∙地理位置
∙客户名
∙设备安装说明书
∙设备安装专用工具
3.6售后服务
∙请提供贵公司对（核）电站提供售后服务的典型实例。
∙在保质期满后如何向用户提供运行经验和备品备件？
∙经验反馈：
怎样将经验反馈反应到贵公司所供设备的改进中？
3.7分包情况
是否有分包商？
请说明哪一部分设备将由分包商制造或供货。
如何组织对分包商的资格评审？
如何进行制造质量监督，使其设备制造与技术规的要求保持一致。
4.其它
4.1 相关业绩简介：
4.2 技术引进与创新情况：
填写职位日期
审批职位日期
（请潜在供方在此处加盖公章）
请潜在供方回答完调查问卷问题后，参照本自检表对问卷要求提供文件材料进行逐项核对检查（注明提交状态），并将填写后的自检表随文件材料一并发送我方：
编号
要求提供文件名称和形式
问卷中题号
是否提交
第一次ISO9001、ISO14001、GB/T28001认证证书复印件
1
（1）
最近一次ISO9001、ISO14001、GB/T28001认证证书复印件
最近一个核电项目的项目质量保证大纲复印件。
1
（2）
目前质量管理手册复印件
1（4）
目前质量管理体系程序清单复印件
1（5）
文件控制程序
2（1-2）
记录控制程序
3（1-2）
组织结构图
4
（1）
9
项目组织程序
4
（2）
10
质量管理部门或专职岗位职责的管理规定或程序
4（3）
11
质量责任制考核规定或程序
5（1-2）
12
质量管理和质量监督人员资格控制规定
7
（2）
13
“厂房管理”或文明生产的规定
7（3）
14
产品有关要求的评审程序
8
（1）
15
设计开发控制程序清单
9
（2）
16
采购控制程序
10
（1）
17
对承包商的评价和选择控制程序
10（3）
18
物项和服务的验收程序
10（5）
19
质量计划（或工艺跟踪卡）样本
11
（1）
20
产品在不同工段流转过程间的质量控制程序清单
11（3）
21
实施服务的程序清单
11（4）
22
检验和试验状态标识程序
12
（2）
23
对顾客财产的验证、贮存和维护程序
13
（1）
24
监视和测试装置的检定和校准程序
15
（1）
25
顾客满意度调查表
26
管理体系审核的程序
17
（1）
27
最近一次完成的外部认证机构的评审报告
17（3）
28
产品性能试验和产品验收过程的控制程序
18
（1）
29
不符合项（不合格品）的控制程序或规定
19
（1）
30
一份近期的质量报表和/或质量趋势分析报告
20
（2）
31
主要产品的质量风险分析报告
21
（1）
32
降低废品的专门培训简介
21（3）
33
其他相关资质证书
1（6）
注：
备注中填写附件XX
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