国际政治经济学复习要点Word格式.docx
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国际政治经济学中的现实主义理论渊源：
修昔底德、霍布斯、马基雅维利
罗伯特·
吉尔平
霸权稳定论：
霸权带来世界政治经济的稳定，霸主自我牺牲，霸权必衰，霸权丧失导致世界政治经济的不稳定。
从理论上作进一步梳理，可以归纳为霸权的战略目标、霸权的运行机制和霸权的发展过程
国际政治经济学中的马克思主义
理论渊源：
马克思主义理论
马克思、列宁、伊曼纽尔·
沃勒斯坦
代表理论：
世界体系理论
世界体系理论的中心论点是，世界经济包括一个占支配的中心和一个处于依附地位的外围，它们相互影响，并且作为一个一体化的整体在发挥作用。
这个体系在以整体发挥功能的时候，不断汲取经济盈余，并且把财富从外围转移到中心。
同样的机制，在中心地区引起资本积累和经济发展，而在外围地区则导致经济和政治的不发达。
中心和外围是紧密联系的，现代部门和传统部门在功能上有联系，后者受到前者的抑制。
外围地区是中心地区的财源，中心地区剥削和掠夺了外围地区的资源。
国际贸易和投资的相互影响是世界经济的基本机制，这是由单一的资本主义的世界分工所决定的。
世界经济就是地位不平等的许多国家组成的一种国际结构，这种结构维持国际分工，促使先进资本主义国家的资本积累，以及其余国家的落后和不发达的周而复始
5亚当·
斯密：
绝对优势理论
绝对优势理论认为，国际贸易产生于各国之间生产商品的劳动生产率的绝对差别。
每个国家由于先天或后天的条件不同，都会在某一种商品的生产上有绝对优势，如果每一个国家都把自己拥有的全部生产要素都集中到自己拥有绝对优势的产品的生产上来，然后通过国际贸易，用自己产品的一部分去交换自己所需要的其他商品，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。
6大卫·
李嘉图比较优势理论
在两国都能生产同样两种产品的条件下，如果其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国，该国可以专门生产优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的产品。
通过国际分工和贸易，双方仍然可以从贸易中获利。
7国际政治经济学的产生
布雷顿森林体系的崩溃OPEC石油禁运
8中国在世界格局中的定位
中国崛起是指中华人民共和国近年来，在全球经济、政治、军事及科技等方面势力的增长。
由于中国拥有稳定而众多的人口，以及快速增长的经济和军事支出，因此经常被视为是一个潜在的超级大国。
体现在政治、经济、军事、文化等诸多方面。
正确定位：
目前和今后相当长一段时间，中国的定位是社会主义的、改革开放的、地区性的、发展中的和迅速崛起的大国
主权与领土安全的挑战军事及周边安全挑战政治安全的挑战文化安全的挑战能源安全的挑战经济安全的挑战
9国际分工陷阱：
在新一轮全球并购高潮中，发达国家实际上是在强化其在原有贸易格局中的既得利益，而发展中国家则被更加牢固地锁定在国际分工链条的末端，进而掉入“国际分工陷阱”。
第二讲方法论、基本假设和理论工具
1什么是方法论和经济学方法论内涵（特殊性）
方法论，就是人们认识世界、改造世界的一般方法，是人们用什么样的方式、方法来观察事物和处理问题。
概括地说，世界观主要解决世界“是什么”的问题，方法论主要解决“怎么办”的问题。
经济学方法论的内涵
经济学方法论作为一门独立的学科，是经济学从哲学中分离后形成的，它是哲学与经济学交叉的学科。
从广义上说，经济学方法论是经济哲学的最主要内容；
从狭义上说，经济学方法论就是经济哲学。
经济学所兼有自然科学和人文学科性质决定了经济学方法论既有区别于一般自然科学的特点，又有区分于人文科学的特点。
2科学方法的特征
科学作为一种较可靠的求知方式并没有什么神秘之处，它也是依靠经验观察和逻辑推理。
科学与其他求知方式的不同之处主要在于它的方法，即科学的研究程序。
科学程序是科学方法的核心，它由以下几个步骤所构成：
（1）通过对理论的演绎建立研究假设；
（2）操作化；
（3）经验观察或实验；
（4）利用归纳推理得出研究结论。
PS:
会用这一步骤科学地证明一个命题如何证明命题：
“男人没一个好东西。
”
观察恋爱现象→
提出问题“男人是好东西吗？
”→
提出假说“男人没有一个是好东西。
对“好男人”和“坏男人”进行明确的定义→
寻找事实进行检验→
根据检验修正最初的假说，改为“有的男人真不是好东西”或者“我遇到的男人都不是好东西”→…→
将结论一般化
3一门学科组成有哪七个要素，经济学呢？
任何一门学科大致有七个要素构成：
基本假定、概念、现象范围、特定理论、问题、检验方法和价值观念
基本假定：
经济学中经济人的假定
概念：
国家利益等概念
现象范围：
国际贸易、国际金融危机
特定理论：
例如规模经济和不完全竞争理论
问题：
投票悖论，里昂惕夫之谜
检验方法：
经验检验与逻辑检验
价值观色彩：
任何理论都逃脱不了价值判断
4经济学具体方法论：
什么是实证研究和规范研究，两者核心区别在哪里？
一、实证研究与规范研究
经济学的实证研究
是一种摆脱或排斥价值判断、集中研究和分析经济活动与经济过程如何运行的分析方法。
它只研究各种经济现象之间的相互联系，分析和预测经济行为的后果。
也就是说，实证研究试图在不作出关于结果是好是坏的判断的情况下理解经济体系的行为和运行，它力图准确描绘出现存的事物以及它如何运行，只回答“是什么”的问题。
规范研究
是以一定的价值判断为基础，提出某些标准作为分析处理经济问题的标准，作为指定经济政策的依据。
并研究如何才能符合这些标准。
它要回答的是“该做什么”的问题。
二、方法论的个人主义与集体主义
“最恰当或最有效的社会科学认识来自于个体现象或过程的研究。
”——沃伦·
萨缪尓斯
这句话可以看作对个人主义方法论的很好阐释。
对于方法论个人主义的理解
主流经济学的理论大都是坚持方法论个人主义的，例如对单个消费者和厂商的研究考察方法论集体主义则认为最有效的科学认识来自于对群体现象和过程的研究。
三、演绎与归纳
归纳法是从众多的事实或经验得出一个一般性的命题。
演绎法是从假定前提出发，经过一系列的推理得出结论。
演绎法可以保证从真实前提出发，通过合力推理，得出正确结论，具有逻辑上的可靠性。
5经济人就是以完全追求物质利益为目的而进行经济活动的主体，人都希望以尽可能少的付出，获得最大限度的收获，并为此可不择手段。
"
经济人"
意思为理性经济人，也可称"
实利人"
。
这是古典管理理论对人的看法，即把人当作"
经济动物"
来看待，认为人的一切行为都是为了最大限度满足自己的私利，工作目的只是为了获得经济报酬。
评价：
"
假设及其相应的X理论曾风行于20世纪初到30年代的欧美企业管理界。
这种理论改变了当时放任自流的管理状态；
加强了社会上对消除浪费和提高效率的关心，促进了科学管理体制的建立。
这对我国目前的管理实践，有一定借鉴作用。
但"
假设及X理论，也有很大局限性。
1、"
假设是以享乐主义哲学为基础的，它把人看成是非理性的，天生懒惰而不喜欢工作的"
自然人"
这是20世纪初个人主义价值观点统治思想的反映，泰勒从企业家与工人都有的营利心来录求提高效率的根源，把人看成机器。
这是与马克思主义的人是社会的人，人的本质就是社会关系总和的观点相对立的。
2、"
假设的管理是以金钱为主的机械的管理模式，否认了人的主人翁精神，否认了人的自觉性、主动性、创造性与责任心。
他们认为由于人是天性懒惰的，因此必须用强迫、控制、奖励与惩罚等措施，以便促使他们达到组织目标。
3、"
假设认为大多数人缺少雄心壮志，只有少数人起统治作用，因而把管理者与被管理者绝对对立起来，反对工人参与管理，否认工人在生产中的地位与作用，其人性观是完全错误的。
6稀缺性假定
1、经济领域的两个基本事实：
（1）社会居民和组织的物质需要是无限的或永不满足的；
（2）经济资源即生产商品和服务的生产要素是有限的或稀缺的。
2、经济学是研究社会中的个人、厂商、政府和其他社会组织，在面对稀缺的资源与无限的需要所产生的一系列矛盾问题时，如何进行选择、决策，以及这些选择如何决定了社会资源配置方式的社会科学。
——保罗·
萨缪尔森
资源的稀缺性：
相对于人类无穷无尽的欲望而言，“经济物品”以及生产这些物品的资源总是不足的，这就是资源的稀缺性。
稀缺性假定的两重意义
1稀缺是相对的，即它不是指产品和服务的绝对数量，而是相对于需要的无限性来说是稀缺的；
2稀缺是绝对的，即它存在于任何时代和社会。
7公共选择理论:
以现代经济学的基本假定为前提，依据自由的市场交换能使双方获利的经济学原理来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为以及两者关系的一种理论学派
前提：
1.“经济人”的假定----理性的自利主义者2.经济学与政治学的“交易”性质3.个人主义方法论
搭便车”：
在人数多的现实社会条件下，人们往往倾向于希望不付任何代价享受公共物品或服务的效益。
“公共的悲剧”：
只要公共物品或服务存在，“搭便车”现象就不可避免。
但如果所有人都“搭便车”，公共部门将无任何资金来源，也就没有一个人能享受到公共物品或服务，即所谓“公共的悲剧”（休谟）。
由于“搭便车”现象的存在，依靠市场必然导致公共物品供给不足。
个体理性与集体理性
有时，当每一个体谋求他自身利益时，群体的理性结果会自动产生——看不见的手将个体为自己的努力联合起来，并保证结果具有社会效率。
这被曼瑟·
奥尔森称为经济学第一定律。
有时，无论每个个体如何努力追求自身的利益，社会的理性结果最终不会自动产生——只有依靠有形的手或适当的机构才能带来具有集体效率的结果。
这被称为经济学第二定律。
奥尔森认为，两种情况可以使个人理性实现集体理性：
第一种，小规模集团，每个参与者获得的收益较大，也便于监督，达成集体行动的交易成本低
第二种：
选择性刺激的方式，即对参与集体行动者进行有对象的惩罚和奖励
俘虏理论
利益集团：
利益集团是使用各种途径和方法向政府施加影响，进行非选举性的鼓动和宣传，用以促进或阻止某方面公共政策的改变，以便在公共政策的决策中，体现自己的利益主张的松散或严密的组织。
所有利益集团都具有特殊的或狭隘的利益。
乔治·
斯蒂格勒：
国家往往是某些利益集团的俘虏。
美国军工复合体：
军工复合体又称军工铁三角，是由军队、军工企业、部分国会议员组成的特殊庞大的利益集团。
上世纪50年代，艾森豪威尔在告别演说中首次警告美国民众要警惕军工复合体这头“猛兽”。
美国最大的三家军工企业：
洛克希德—马丁、波音公司与格鲁曼公司。
军工复合体对美国政府决策的影响渠道：
院外活动与人事安排。
军工复合体不断渲染威胁，以爱国，和平的口号刺激政府加大军费开支。
互投赞成票：
又称为投票交易，它是多数规则选举制度中的合作行为。
即一投票者在投票赞成自己强烈偏好的议案的同时，也赞成与自己关系不大甚至稍有损害而对另一投票者至关重要的议案，以换取该投票者对自己强烈偏好议案的支持。
交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础。
1937年，著名经济学家罗纳德·
科斯（Ronald·
Coase）在《企业的性质》一文中首次提出“交易费用”的思想，1969年阿罗第一个使用“交易费用”这个术语，威廉姆森系统研究了交易费用理论。
该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。
交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。
罗纳德·
科斯指出：
市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式（即两种不同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。
一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；
另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。
由此可见，无论是企业内部交易，还是市场交易，都存在着不同的交易费用；
而企业替代市场，是因为通过企业交易而形成的交易费用比通过市场交易而形成的交易费用低。
交易成本新制度经济学的显著特征是坚持交易是有成本的。
这一特征使新制度经济学比其他经济学更为现实，因为人们在进行经济活动时，总是面临着有限理性和信息不完全，这就使人们不可能象新古典理论所设想的那样在无交易成本的情况下进行决策。
制度均衡行为者无意于改变现有制度。
主要原因是变迁现有制度的成本大于收益。
第三讲国家与国家的人格化
1、民族是一个具有共同语言、共同文化和共同心理特征的人群共同体。
民族主义是人们对文化、历史和领土的认同，以及由此感到伟大的意识。
民族和民族主义以情感为纽带，共同体内部是一种平等、团结和无私奉献的横向关系。
2、国家是一种政府结构，通常是独立自主的，并有足够的权力来贯彻其法令。
国家以权力为纽带，组织内部是一种统治、管理的纵向关系。
民族主义，即是指将自我民族的利益为基础而进行的的思想或运动。
美国学者汉斯·
科恩认为：
“民族主义首先而且最重要的是应该被看作是一种思想状态。
”英国学者爱德华·
卡尔认为：
“民族主义通常被用来表示个人、群体和一个民族内部成员的一种意识，或者是增进自我民族的力量、自由或财富的一种愿望。
民族主义：
一种想象的政治共同体，是一种被想像为本质上有限的、享有主权的共同体。
民族主义的特征A、想像性B、有限性 C、主权性D、共同体（横向关系）
民族主义的功能A、归属感 B、凝聚力 C、对共同体的热爱和奉献
民族主义可以成为革命派唤醒全国人民救亡图存、抵御外敌侵略、振奋民族精神的一面旗帜。
民族主义也可以被用来煽动仇恨和排外情绪，成为促使国家和民众极端和右倾化的工具。
民族国家：
民族国家是指领土和制度由一个唯一的、具有同种文化的、在种族方面可定义的民族的成员所掌握的国家。
这一概念包含两种结构或原则：
一是政治和领土的；
二是历史和文化的。
民族国家是指一个独立自主的政治实体，乃20世纪主导的现代性民族自决和自治概念及实践。
与18及19世纪传统帝国或王国不同，民族国家成员效忠的对象乃有共同认同感的“同胞”及其共同形成的体制，认同感的来源可以是传统的历史、文化、语言或新创的政体。
因此，从一个民族构成政体，或者由数个民族经同一共享的政体构成的国族，都是民族国家的可能结合型式。
第一层含义：
民族国家是一个政治单位。
民族国家拥有暴力机关，对内进行统治，对外维护国家利益。
可以理解为它在划定的边界内享有最高管理权，并且获得国民的支持。
第二层含义：
现代民族国家可以是多民族的混合体。
尽管称其为民族国家，但现代民族国家已经与种族意义上的民族没有必然关系。
现代民族国家趋向于各民族的混合体，但任何一个国家都有占主导地位的民族。
第三层含义：
民族国家更加注重主权。
民族国家的主权地位确立是威斯特伐利亚合约最核心的内容。
主权为民族国家提供了外在、可检测、可衡量的标准；
民族也为主权提供了合法性依据。
国家主权意味着国家对内享有最高权威，对外独立自主。
主权成为判断一个国家是否为民族国家的重要标志。
民族国家是政体的一种形式；
民族则是共同体的认同概念，其来源可以是共享的体制、文化、或族群。
民族国家这个概念应此包括以公民国族主义及种族国族主义等不同的思维，主要取决于认同概念的形成要素。
所谓的单一民族国家，所有公民共享一价值、历史、文化、或语言；
不论是继承前帝国/王国的统治范围或者是当代全球化的移民现实来说，少有国家符合此类形。
因此，当代民族国家常为多民族国家，而多元文化主义常用来形塑及争取对体制的认同。
主权：
广义上讲，主权是构成最高仲裁者（不论是个人还是组织）属性的权力或权威，这类仲裁者对做出决策以及解决政治体系内的争端具有某种程度的最终权力。
狭义上讲，主权即国家主权，是一个国家对其所管辖区域内所拥有的排他性的、至高无上的权威，是国家的基本属性和特征。
主权有对内对外的两个属性，即对内至高无上性和对外的独立性。
主权不应该是无限的，对内应该尊重人民的利益，对外应当尊重它国权利，不能干涉它国主权
主权国家，指具有固定领土、一定的居民、一定的政权组织形式和主权的政治单位。
主权国家是国际社会的最基本成员。
国家是一个综合的概念，可以从以下几个方面理解：
1国家必须有领土和人民，这是物理方面的要求2国家是个人为了各种目的结合成的永久性组织或权力与法律共同体3国家是阶级或集团利益的代表4国家是“主权的”或权力的垄断者5国家是分工的产物6国家提供公共产品具有规模经济优势
国家人格化：
经济学中，根据经济人假定，往往把企业看做一个“黑箱”，不断进行成本-收益计算，其行为目标是追求自身利润的最大化。
一般认为，国家比个人和企业更加符合“理性经济人”的假定。
国家的行为往往比个人的行为更容易预测，因为国家总是按照一定的规则行事，而在国际事务的处理中也以追求本国利益的最大化为动机，因此符合“经济人”假定，这就对国家赋予了人格。
民族国家有机体理论：
该理论认为国家是一种有生命的有机体，也会经历出生、青年、成熟和老年期，声称他们的民族是遗传学意义上的最优等民族，应当支配其他民族。
国家必须扩张、否则就会灭亡。
典型是纳粹德国。
非完全主权国家：
一方面，这些国家通常在法律上尚不完全独立，没有享有完整的主权，不能算作完全的国际法主体，一些国家还受到宗主国的保护。
另一方面，这些地区在职能上享有一部分国家的权威和独立性，享受部分国际法权利，并履行部分国际法义务。
国民待遇：
所在国应给予外国人与本国公民享有的同等的民事权利地位。
国民待遇的适用范围通常包括：
国内税，运输、商标注册，申请发明权、专利权、著作权、民事诉讼权等。
国民待遇这一原则打破了权利保护中的排他性，其产生的原因是随着国际交往的日益频繁，本国公民的权利保护问题成为了国际问题，需要别国公平对待本国国民。
越是对外直接投资多的国家、越是受对外投资多的国家，对主权的排他性原则就持相对淡化的态度。
第四讲国家利益的界定
国家利益：
国家利益就是满足或能够满足国家以生存发展为基础的各方面需要并且对国家在整体上具有好处的事物。
“国家利益”定义为满足民族国家全体人民合法的物质与精神需要的东西。
在物质上国家需要安全与发展，在精神上国家需要国际社会承认与尊重。
尤其对大国、在许多情况下精神需要的重要性不亚于或重于物质需要。
经济学上，国家利益是一个合成的概念。
它包括两层含义：
一个是不同利益的合成；
另一个是不同主体利益的合成。
国家利益在国际关系中的重要地位：
它是国际关系和国际政治理论的“硬核”，即核心概念。
国家利益是民族国家的目标函数，并在很大程度上决定了国家的行为。
帕累托最优：
帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。
帕累托最优是博弈论中的重要概念，并在经济学中有广泛应用。
帕累托改进与帕累托最优相关的一个概念，是指一种变化，在没有任何人情况变坏的情况下，使得至少一个人变得更好。
帕累托最优是指在不减少一方福利的情况下，就不可能增加另外一方的福利；
而帕累托改进是指在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高另一方的福利。
如果对于某种既定的资源配置状态，不存在帕累托改进，即在该状态不存在某种改变可以使得最少一个人的状况变好而不使得任何人的状况变坏，就是达到了帕累托最优。
寻租理论：
政府运用行政权力对企业和个人的经济活动进行干预和管制，妨碍了市场竞争的作用，从而创造了少数有特权者取得超额收入的机会。
根据美国经济学家布坎南和A.克鲁格（Anne.Krueger）的论述，这种超额收入被称为“租金”（rent），谋求这种权力以获得资金的活动，被称作“寻租活动”，俗称“寻租”。
租金的根源来自对该种生产要素的需求提高而供给却因种种因素难于增加而产生的差价。
寻租理论的思想最早萌芽于1967年图洛克的一篇论文。
但作为一个理论概念是到1974年才由克鲁格在她探讨国际贸易中保护主义政策形成原因的一项研究中正式提出来的。
国家间相对获益：
依据国际政治新现实主义的观点，无政府状态下的不安全感，是导致国家不仅仅关心绝对收益，也关心相对收益的重要原因。
肯尼斯·
沃尔兹的一段话可以很好地对此做出总结：
“当多个国家面对共同获利的可能性的时候，有不安全感的国家关心的是收益如何分配。
他们的问题不是‘大家都会获益吗’而是‘谁的获益更多’。
在这种情况下，即使双方都能获得绝对收益，也不会引发合作。
”不同国家的相对收益对于他们的权力和国际舞台上的地位有直接影响。
位置消费理论是研究人们争名寻位的经济理论。
在经济活动中，人们不仅追求绝对消费量的大小，更注重自己的相对消费地位。
位置消费的存在影响经济增长的总福利水平，因而如何对位置消费行为进行相应的引导和管制就成为影响社会总福利水平的一个重要手段。
位置消费理论如何关注相对收益：
认为人不仅有逐利的特性，更具有争名的一面，而且争名比逐利更接近经济本质。
与该理论相关的，有人研究幸福感的相对性，认为没有不满足就不会有满足，人的幸福感只有与他人的比较或者与自己过去的比较才能产生。
第五讲国家间博弈
参与人：
参与人，又称局中人，是指博弈中选择行动以实现自身利益最大化的决策主体（可以是个人，也可以是团体，如厂商、政府、国家）。
国家间的博弈中，主要的参与者是民族国家。
战略：
策略：
又称战略，是指参与人选择其行为的规则，也就是指参与人应该在什么条件下选择什么样的行动，以保证自身利益最大化。
在国家间博弈中，策略是一个国家在给定信息的情况下可能采取的行动。
如古巴导弹危机，美苏采取的行动。
均衡：
是指所有参与人的最优策略或行动
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