7企业制度理论报告已.docx

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7企业制度理论报告已

技术创新理论

研究报告

第七课题组

摘要

技术创新，指生产技术的创新，包括开发新技术，或者将已有的技术进行应用创新。

本报告从技术发展理论的起源以及各学派的介绍出发，首先详细阐述了技术创新理论的定义，技术创新理论的特征、要素，并对技术创新理论进行了分类研究。

同时，对技术创新战略进行了区分，具体研究了进攻性战略、防御性战略、模仿型战略、依赖性战略和切入型战略。

其次，本文重点研究了技术创新的动力模式，对技术推动模式、市场需求拉动模式和综合作用模式这三者进行了具体论述和对比。

再次，本文对有关技术创新理论的国内外研究现状进行了探索。

最后，报告通过海尔集团和比亚迪公司的相关案例对技术创新理论进行了应用研究，将理论知识与实践相结合，助力于企业经济增长。

关键词：

技术创新；动力模式；经济增长

目录

1技术创新理论的发展综述..........................................................................................-4-

1.1技术创新理论的提出.......................................................................................-4-

1.2技术创新理论的发展.......................................................................................-4-

1.2.1技术创新的新古典学派.........................................................................-4-

1.2.2技术创新的新熊彼特学派.....................................................................-5-

1.2.3技术创新的制度创新学派.....................................................................-5-

1.2.4技术创新的国家创新系统学派..............................................................-6-

1.3技术创新理论的现实意义................................................................................-7-

1.3.1技术创新成为世界各国经济增长的主要动力...........................................-7-

1.3.2技术创新是推动经济增长方式转变的根本途径......................................-7-

1.3.3技术创新是促进产业结构优化升级的主要动力......................................-7-

1.3.4技术创新是企业市场竞争的制胜武器....................................................-7-

2技术创新理论介绍....................................................................................................-8-

2.1技术创新的定义..............................................................................................-8-

1.1.1熊彼特定义..........................................................................................-8-

2.1.2经济与合作发展组织（OECD）的定义.......................................................-8-

2.1.3美国工业协会的定义............................................................................-8-

2.2技术创新的主要特征.......................................................................................-8-

2.2.1技术创新是一个动态的过程..................................................................-8-

2.2.2技术创新是一项以知识为基础的技术经济活动......................................-9-

2.2.3技术创新是现代企业的基本职能之一....................................................-9-

2.2.4技术创新是企业学习、搜索和选择知识的过程......................................-9-

2.2.5技术创新是一个多因素相互作用的综合性活动......................................-9-

2.3技术创新的要素.............................................................................................-10-

2.4技术创新的分类.............................................................................................-10-

2.4.1希克斯分类.........................................................................................-10-

2.4.2科学政策研究所分类...........................................................................-11-

2.4.3厄馈巴富分类......................................................................................-11-3技术创新的理论内涵.........................................................................................-11-

3.1技术创新战略................................................................................................-11-

3.1.1进攻型战略.........................................................................................-12-3.1.2防御型战略.........................................................................................-12-

2.1.3模仿型战略.........................................................................................-12-

3.1.4依赖型战略.........................................................................................-12-

3.1.5切人型战略.........................................................................................-12-

3.2技术创新的动力模式......................................................................................-12-

3.2.1技术推动模式......................................................................................-13-

3.2.2市场需求拉动模式...............................................................................-13-

3.2.3综合作用模式......................................................................................-13-

3.2.4三种模式的比较..................................................................................-14-

4研究现状综述..........................................................................................................-15-

4.1国内研究现状................................................................................................-15-

4.2国外研究现状.................................................................................................-16-

4.3目前存在问题................................................................................................-16-

4.4案例分析.......................................................................................................-17-

4.4.1海尔企业的技术创新.............................................................................-17-

4.4.2比亚迪技术创新案例.............................................................................-20-

参考文献.....................................................................................................................-22-

1技术创新理论的发展综述

技术创新，指生产技术的创新，包括开发新技术，或者将已有的技术进行应用创新。

科学是技术之源，技术是产业之源，技术创新建立在科学道理的发现基础之上，而产业创新主要建立在技术创新基础之上。

1.1技术创新理论的提出

美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特是第一个系统研究技术进步促进经济增长内在机制的学者。

在《经济发展理论》中，他第一次将创新视为现代经济增长的核心，并将其定义为“创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步骤的”。

他认为创新是发明的第一次商业化应用，只有将发明引入生产体系才能成为创新。

企业家的职能就是把发明引入生产系统。

发明是指在技术上解决特定问题能力的提高；创新是指对人的生活方式的影响。

创新可以看成是技术变化的单元，发明则是创新过程的一个部分。

创新不一定非是重大技术进展的商业化，它也可能仅仅是对渐进变化的技术诀窍的利用，有时甚至根本不涉及技术的变化或进步。

尽管熊彼特并未给我们提供一套十分精确完整的创新理论，但是他提出的创新概念，为学术界指明了研究技术进步的新方向，从而奠定了现代创新理论的基础。

1.2技术创新理论的发展

熊彼特的创新理论提出之后，由于受到同时期的“凯恩斯革命”的理论影响，并没有得到广泛的重视。

20世纪50年代以后，许多国家的经济出现了长达近20年的高速增长“黄金期”，这一现象已不能用传统经济学理论中资本、劳动力等要素加以简单解释。

西方学者对技术进步与经济增长关系产生了兴趣并开展了深入的研究，从而使技术创新理论得到了长足的发展。

纵观技术创新理论的发展，可以将对技术创新理论的研究分成新古典学派、新熊彼特学派、制度创新学派和国家创新系统学派等四个学派。

1.2.1技术创新的新古典学派

技术创新的新古典学派以索洛（R．Solow）等人为代表，运用了新古典生产函数原理，表明经济增长率取决于资本和劳动的增长率、资本和劳动的产出弹性以及随时间变化的技术创新。

他区分出经济增长的两种不同来源：

一是由要素数量增加而产生的“增长效应”，二是因要素技术水平提高而产生的“水平效应”的经济增长。

在《在资本化过程中的创新：

对熊彼特理论的述评》一文中，索洛提出了创新成立的两个条件，即新思想的来源和以后阶段的实现和发展。

这种“两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。

新古典理论仍采用正统经济理论模型作为分析工具，因此也不能反映技术变化和创新处于动态的经济现实，没有充分考虑经济发展中技术和制度的作用及其发挥作用的方式。

为了尽可能接近并反映现实世界，自然不应该抽象对于制度和技术研究至关重要的动态特性，制度与技术经济理论研究必须以演化的、发展的眼光，对制度和技术的动态性及创新、变迁的过程予以特别关注，才能使得该理论在更加科学的方向上得以不断推进和突破。

因此，对于一些重大的理论与现实问题，如决定企业生产率水平高低的因素是什么，决定企业间生产率差异的因素又是什么，新技术的产生、筛选、扩散过程怎样，仍未能给予充分的回答，这说明新古典理论与现实存在严重脱节。

另外，技术创新的新古典学派是将技术创新过程看成一个“黑箱”（blackbox），他们本身并不关心这个黑箱内部的运作，这与将技术创新作为一个过程进行研究，研究“黑箱”内部运作机制的新熊彼特学派形成了鲜明的对照。

1.2.2技术创新的新熊彼特学派

新熊彼特学派的代表人物有爱德温·曼斯菲尔德、莫尔顿·卡曼、南希·施瓦茨等，他们秉承经济分析的熊彼特传统，强调技术创新和技术进步在经济增长中的核心作用，主要是将技术创新视为一个相互作用的复杂过程，重视对“黑箱”内部运作机制的揭示，并在分析这样一个过程的基础上先后提出了许多著名的技术创新模型。

研究的主要问题有：

新技术推广、技术创新与市场结构的关系、企业规模与技术创新的关系等等。

曼斯菲尔德对新技术的推广问题进行了深入的研究，分析了新技术在同一部门内推广的速度和影响其推广的各种经济因素的作用，并建立了新技术推广模式。

曼斯菲尔德认为有三个基本因素和四个补充因素影响新技术的推广速度。

这三个基本因素为：

①模仿比例，模仿比例越高，采用新技术的速度就越快；②模仿相对盈利率，相对盈利率越高，推广速度就越快；③采用新技术要求的投资额，在相对盈利率相同情况下，采用新技术要求的投资额越大推广速度就越慢。

而四个补充因素具体包括：

一是旧设备还可使用的年限，年限越长，推广速度就越慢；二是一定时间内该部门销售量的增长情况，增长越快，推广速度就越快；三是某项新技术首次被某个企业采用的年份与后来被其他企业采用的时间间隔，间隔越长，推广速度就越慢；四是该项新技术初次被采用的时间在经济周期中所处的阶段，阶段不同，推广速度也不同。

新熊彼特学派对技术创新理论进行了系统的研究，对熊彼特的创新理论也从不同角度进行了研究和发展。

该学派虽然坚持熊彼特创新理论的传统，但所关注的是不同层次的问题，熊彼特忽略了创新在扩散过程中的改进和发展，而新熊彼特主义者的着眼点则在于创新的机制，包括创新的起源、创新过程、创新的方式等内容。

1.2.3技术创新的制度创新学派

技术创新的制度创新学派以美国经济学家兰斯·戴维斯和道格拉斯·诺斯等人为代表，戴维斯和诺斯在1971年出版的《制度变革与美国经济增长》一书中，提出了制度创新理论。

他们认为，所谓“制度创新”是指经济的组织形式或经营管理方式的革新。

该学派利用新古典经济学理论中的一般静态均衡和比较静态均衡方法，在对技术创新环境进行制度分析后，认为经济增长的关键是设定一种能对个人提供有效刺激的制度，该制度确立一种所有权，即确立支配一定资源的机制，从而使每一活动的社会收益率和私人收益率近乎相等；产权的界定和变化是制度变化的诱因和动力，新技术的发展必须建立一个系统的产权制度，以便提高创新的私人收益率，使之接近于社会收益水平；一个社会的所有权体系若能明确规定和有效保护每个人的专有权，并通过减少革新的不确定性，促使发明者的活动得到最大的个人收益，则会促进经济增长等。

戴维斯和诺斯把制度创新的全过程分为五个阶段：

形成推动制度变迁的第一行动集团，即对制度变迁起主要作用的集团；提出有关制度变迁的主要方案；根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；形成推动制度变迁的第二行动集团，即起次要作用的集团；两个集团共同努力去实现制度变迁。

1.2.4技术创新的国家创新系统学派

技术创新的国家创新系统学派以英国学者克里斯托夫·弗里曼、美国学者理查德·纳尔逊等人为代表，该学派认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是企业的孤立行为，而是由国家创新系统推动的。

国家创新系统是参与和影响创新资源的配置及其利用效率的行为主体、关系网络和运行机制的综合体系，在这个系统中，企业和其他组织等创新主体通过国家制度的安排及其相互作用，推动知识的创新、引进、扩散和应用，使整个国家的技术创新取得更好的绩效。

纳尔逊以美国为例，分析国家支持技术进步的一般制度结构。

他在1993年出版的《国家创新系统》一书中指出，现代国家的创新系统在制度上相当复杂，既包括各种制度因素和技术行为因素，也包括致力于公共技术知识研究的大学和科研机构，以及政府部门中负责投资和规划等的机构。

纳尔逊强调技术变革的必要性和制度结构的适应性，认为科学和技术的发展过程充满不确定性，因此国家创新系统中的制度安排应当具有弹性，发展战略应该具有适应性和灵活性。

弗里曼和纳尔逊的研究为国家创新系统理论建立奠定了坚实的基础，使人们认识到国家创新体系在优化创新资源配置上的重要作用，尤其可以更好地指导政府如何通过制定计划和颁布政策，来引导和激励企业、科研机构、大学和中介机构相互作用、相互影响，从而加快科技知识的生产、传播、扩散和应用。

但弗里曼和纳尔逊的研究是集中在对创新体系结构中各组成部分效率和结合的研究，没有对各国创新体系的比较研究。

因此对不同国家支持技术创新的组织和机制，国家之间的异同和这些异同是如何形成的，以及这些差别能在何种程度上以什么方式来解释各国不同的经济绩效等问题没有深入的研究。

1.3技术创新理论的现实意义

1.3.1技术创新成为世界各国经济增长的主要动力

追求经济的高质量增长，这是每一个国家提高人民生活水平和不断走向文明的基本物质条件。

但是，经济增长一靠劳动，二靠资本，三靠科技，在不同经济形态和不同经济发展阶段，这三个方面所起的作用是不同的，当今时代追求的经济增长主要靠技术。

所以江泽民同志在党的十五大报告中指出：

“科技进步是经济发展的决定因素。

”实质上，这种“决定因素”主要表现在技术创新的能力上。

每一项科学技术无论是实用技术还是高新技术在生产中的广泛使用，其过程就是技术创新的过程，也是经济增长的过程。

另外，任何一项成功的技术创新活动，经过大面积的推广和使用，必然是推动产业结构、市场结构和外贸结构的变化的过程．同样也是不断地推动经济增长的过程。

1.3.2技术创新是推动经济增长方式转变的根本途径

经济增长方式有两种，一是主要靠扩大生产要素投入的粗放型增长；二是主要招生产要

素投人的有效使用的集约型增长。

这两种经济增长方式的不同决定了经济发展质量的不同，航一种是高速度的低效益发展，后一种是高效益的高速度发展。

我们必须从前一种的增长方式向后一种增长方式转变。

这转变是一个非常复杂的进程，其影响因素更是多方面的，只有技术创新能最有效地化解经济增长方式转变过程中各种深层次的问题。

因为，技术创新活动中的技术、工艺、组织、管理的创新都无不能动地影响着经济增长中生产要素的使用率，这种能动影响力越大，生产要素在经济增长中的使用率就越有效，经济增长方式的转变就越快。

1.3.3技术创新是促进产业结构优化升级的主要动力

任何一种产业结构的优化和升级，都是技术创新作用的结果。

这是因为技术创新的过程，

实际上是推动生产要素、生产条件、生产组织等的重新组合，由此带动生产手段和生产结果的变化，引进新产业的培育和传统产业结构的提升。

我国目前正处于传统产业升级和高新技术产业成长的关键时期，如何抓住时机，加快我国技术现代化进程．核心问题是提高我国产业的技术创新能力。

一方面由技术创新突破带动一批新兴产业；另一方面由技术突破改造一批传统产业为高新技术产业，实现整体产业结构的优化和升级。

1.3.4技术创新是企业市场竞争的制胜武器

市场经济条件下，企业间的激烈竞争不可避免。

但是，在技术创新活动已经成为企业经营的主体活动后，企业竞争的最终表现尽管仍是在市场上，但实际上竞争的战线已经前移到产品的研制和开发阶段，乃至前移到基础研究阶段。

这是因为科技进步加快，特别是高新技术发展迅速，技术开发和产品开发周期大大缩短，产品更新换代加快。

企业在市场的较量虽然是在产品的较量上。

所以，现在企业追求的不再是投入与产出回报率多高，而是技术更新速度多快，也就是要求技术创新能力的不断提高。

2技术创新理论介绍

2.1技术创新的定义

2.1.1熊彼特定义

熊彼特认为，创新是在新的体系里引入“新的组合”，是“生产函数的变动”。

这种组合或变动包括：

采用一种新的产品或者一种产品的新的特性；采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验核定的方法，这种新方法不需要建立在科学新发现的基础之上，甚至可以存在于商业上处理—