第一季度国家重大政策措施Word文档格式.docx
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重点抽查了32个贫困县，其中国家扶贫开发工作重点县〔含集中连片特别困难地区县〕22个，抽审资金90.45亿元，涉及2491个项目、262个乡镇、590个行政村，入户走访1327个贫困家庭。
被审计地区持续落实各项扶贫政策，加大民生投入，加大对残疾、重病等特别贫困群体的救助力度，发挥产业扶贫对贫困人口的带动作用，但仍发明25个县落实产业、健康、教育等扶贫政策不到位；
11个县存在违规将扶贫资金用于非扶贫领域，重复发放补贴资金及扶贫资金被套取等问题，涉及金额7881.36万元；
17个县的401个扶贫项目存在进展缓慢、项目建成后闲置或无法使用、治理不规范、项目资金闲置甚至形成损失浪费等问题，涉及金额13.48亿元。
【五】部分地区污染防治目标任务未完成，重点区域生态保护不到位
审计重点关注了污染防治目标任务完成、自然保护区等重点区域生态保护等情况，重点抽查了污染物处理、生态修复等污染防治工程项目的实施情况。
被审计地区和部门深入实施国家污染防治行动计划，加大生态系统保护和修复工程支持力度，但仍发明9个省部分地区和1户央企下属单位的4项污染防治目标任务未按要求完成；
7个省部分地区的自然保护区和饮用水水源地生态保护不到位；
10个省相关地区的23个污染防治工程项目未按期开〔完〕工，涉及投资34.56亿元，4个省部分地区污染物未有效处理。
此外，对2019年第一季度跟踪审计反映的问题，25个省和部门的相关单位在审计过程中积极开展整改工作，落实责任主体，压实整改责任，通过清退税款和违规收费、清偿拖欠民营企业账款、归还原资金使用渠道等方式，整改问题金额2.04亿元，推动优化审批事项4项，完善相关规章制度3项。
如杭州萧山国际机场有限公司1477.28万元逾期投标保证金已全部清退；
甘肃省进展改革委于2019年3月印发通知，取消了省外售电公司参与甘肃地区电力市场交易的政策限制。
附件：
1、整改效果较好的事例
2、2019年第一季度跟踪审计发明的要紧问题
附件1
整改效果较好的事例
【一】北京市、河北省、黑龙江省等15个省和3家中央单位积极落实减税降费政策，切实减轻企业负担
〔一〕关于江苏省、广东省等11个省的116个相关单位和中国铁路总公司、中国南方电网有限责任公司所属3家单位未及时清退保证金50.12亿元的问题。
上述单位积极与项目招标人、代理人等取得联系，抓紧开展清退工作。
截至2019年3月底，上述保证金已清退48.68亿元，另有1.2亿元用于抵缴企业应缴纳的采矿权价款或转为履约保证金，由于相关企业存在权属变更等，剩余2403万元正在清退中。
〔二〕关于陕西省等4个省相关单位拖欠民营企业中小企业账款2680.13万元的问题。
陕西省、山东省、宁夏回族自治区和山西省相关地区和单位积极筹措资金，抓紧组织清欠，截至2019年3月底，上述账款已全部偿还企业。
〔三〕关于黑龙江省等5个省相关部门和中国测绘学会依托行政职权及妨碍力，通过摊派、评比达标、开展中介服务等违规收费2220.51万元的问题。
2019年1月，按照黑龙江省财政厅下达的限期整改通知要求，哈尔滨市责成市出租汽车治理处梳理2016年以来出租车经营权使用收费明细，向所有缴费企业退还费用，截至2019年3月底，共向出租车公司和个人退还费用1025.5万元。
河北省、云南省、江西省的4家相关单位和中国测绘学会已停止有关评比、摊派等收费项目；
吉林省吉林市规划局印发文件，要求2家相关单位马上停止违规开展的“选址论证报告”等3项中介服务。
〔四〕关于云南省等4个省相关部门和单位违规将应由财政资金承担的服务费转嫁给企业承担，或利用政务平台资源违规收费2879.14万元的问题。
云南省、吉林省、浙江省、重庆市相关部门和单位已停止收取企业项目投资评审费等服务费用，使用专项经费支付上述服务费。
〔五〕关于北京市水利建设基金免征政策落实不到位，部分小微企业多缴费用132.44万元的问题。
北京市及时组织整改，向2家小微企业返还费用132.44万元，并举一反三，印发文件明确自2019年1月起，除按照政策要求对小微企业免征水利建设基金外，对其他建设单位也停止征收水利建设基金，切实支持实体经济进展。
【二】吉林省、湖南省、四川省3个省和国家能源局破除违规设定的地域等限制，规范行政审批事项，优化营商环境
〔一〕关于吉林省、湖南省相关地区的7家单位在建设工程招标和政府采购活动中设置限制条件的问题。
吉林市和株洲市相关部门印发通知，取消投标企业须在本地设立分支机构、提供本地纳税信用证明等限制条件，消除外地企业和中小企业参与市场竞争的障碍。
〔二〕关于国家能源局和四川省相关地区的2家单位5项行政审批改革事项落实不到位的问题。
国家能源局积极与相关部门沟通协调，申请取消对外合作油气田总体开发方案行政审批项目，该审批事项已于2019年2月经国务院决定取消。
四川省资阳市国土资源局、资阳市城市行政执法局及时修订行政审批事项治理目录，取消在建设项目用地预审等行政审批时，违规要求申请人提供建设项目用地红线图等4项前置要件资料。
【三】贵州省、重庆市等9个省相关部门通过及时核发补贴、与贫困户建立利益联结机制、优化项目审核流程等方式促进扶贫政策落实
〔一〕关于6个省3209名建档立卡贫困户未按规定享受教育扶贫、健康扶贫、兜底保障扶贫政策的问题。
河北省、湖北省、山东省相关地区及时将建档立卡贫困人口与学生信息进行数据比对，已补发2477名学生教育补助518.78万元；
内蒙古自治区、四川省相关地区将369名建档立卡贫困人口录入城乡居民差不多医疗保险、新型农村合作医疗保险系统，并以财政补贴个人缴费部分6.68万元；
重庆市相关单位向363名建档立卡残疾人发放贫困残疾人生活补贴和重度残疾人护理补贴35.3万元，并依托全国残疾人两项补贴信息系统，动态治理上述补贴的发放工作。
〔二〕关于5个省相关地区的17个产业扶贫项目未按要求建立利益联结机制或未实现预期收益问题。
贵州省、四川省、陕西省、黑龙江省相关地区扶贫部门积极与项目单位开展座谈，促进项目通过吸纳贫困人口在园区就业、签订农副产品采购协议等方式带动脱贫。
截至2019年3月底，已促进1416户贫困户增收，共发放产业补助、劳务报酬及生产物资报酬等1778.96万元。
山东省莘县人民政府积极落实整改，建立扶贫、进展改革、规划等多部门协调机制，优化扶贫项目审核流程，确保项目尽快发挥效益。
截至2019年3月底，所有光伏项目相关手续已全部完善，实现并网发电30861度，增加贫困户收益。
【四】辽宁省、湖南省等5个省加快污水处理设施建设，加强饮用水水源地保护，积极推进污染防治项目建设
〔一〕关于天津市、辽宁省、吉林省相关地区未完成水污染防治目标任务的问题。
上述3个省相关地区人民政府积极筹措项目建设资金，建立进展改革、生态环境等多部门协调机制，加快项目建设和验收工作，推进污染治理。
截至2019年3月底，天津市蓟州区于桥水库二级保护区内32个村庄已全部实现污水集中收集处理，长春市75个黑臭水体治理任务已全部完成，辽宁省清原镇污水处理厂已建成运行，出水达到一级A标准，有效改善水环境。
〔二〕关于浙江省金华沙金兰水库水源地一级保护区未完成排查整治工作，部分畜禽粪便、生活污水等未经有效处理直截了当排放的问题。
浙江省生态环境厅加快制定金华沙金兰水库水源地一级保护区居民生活污水处理处置方案，截至2019年3月底，畜禽粪便、生活污水已按要求纳管或收集外运。
〔三〕关于湖南省张家界大鲵国家级自然保护区内存在24.63万平方米网箱养殖的问题。
湖南省张家界市通过向整改责任单位提出问题交办清单、实行拆除进度周报告制度、积极安排补偿资金等措施，加快拆除进度。
截至2019年3月底，24.63万平方米养殖网箱已全部拆除。
附件2
2019年第一季度跟踪审计发明的要紧问题
【一】降费减负方面
〔一〕4个省的6个部门或单位通过征收已停征的行政事业性收费、向企业转嫁应由财政资金承担的费用、依托行政职权及妨碍力垄断经营等方式违规收费，或未及时退还企业多缴纳的社会保险费等共计3.18亿元。
序号
涉及
单位
问题
类别
具体问题
相关规定
涉及金额
〔万元〕
1
湖北省农业科学院农业质量标准与检测技术研究所
违规征收已取消的行政事业性收费
2017年4月至2019年3月，湖北省农业科学院农业质量标准与检测技术研究所违规向相关企业收取按规定应停止征收的农作物托付检验费140.45万元。
《财政部国家进展改革委关于清理规范一批行政事业性收费有关政策的通知》〔财税〔2017〕20号〕规定，“自2017年4月1日起，取消或停征41项中央设立的行政事业性收费……农业部门……农作物托付检验费”。
140.45
2
吉林省自然资源厅〔原国土资源厅〕
应由政府部门承担的评审费、治理费转嫁给企业承担
2017年1月至2019年3月，吉林省自然资源厅〔原国土资源厅〕在托付相关单位开展矿泉水探矿权等行政审批技术性服务时，违规要求企业承担技术报告评审费用16.05万元。
《财政部国家进展改革委工业和信息化部关于开展涉企收费专项清理规范工作的通知》〔财税〔2018〕45号〕规定，“审批部门在审批过程中托付开展的技术性服务活动……服务费用一律由审批部门支付并纳入部门预算”。
16.05
3
黑龙江省煤炭生产安全治理局
2017年1月至2019年3月，黑龙江省煤炭生产安全治理局在煤矿项目的初步设计和设计变更行政审批过程中，违规要求项目单位承担初步设计评审费用25.5万元。
25.5
4
黑龙江省人力资源和社会保障厅
依托电子政务平台收费
2017年7月至2019年3月，黑龙江省人力资源和社会保障厅强制要求企业在购买第三方电子认证服务后，方可使用该部门政务平台的“网上服务大厅”，第三方技术公司通过提供认证服务共收取认证费402.16万元。
《财政部进展改革委工业和信息化部关于规范电子政务平台收费治理的通知》〔财综函〔2017〕14号〕规定，“在利用电子政务平台向社会提供公共服务过程中……不得采取强制或变相强制的方式要求企业或个人购买第三方电子认证服务”。
402.16
5
宁夏回族自治区人力资源和社会保障厅
未及时退还企业费用
截至2019年3月底，因宁夏回族自治区人力资源和社会保障厅对企业多缴纳的社保费用未及时采取退费措施，导致分别有414家、3778家企业未能完全享受养老保险费率、失业保险费率降低政策，涉及养老保险费、失业保险费共计963.71万元。
《宁夏回族自治区人力资源和社会保障厅财政厅关于阶段性降低社会保险费率的通知》〔宁人社发〔2016〕86号〕规定，“自2016年5月1日起，全区企业职工差不多养老保险单位缴费比例由20%降至19%；
失业保险总费率由2%降至1.5%”。
963.71
6
宁夏建筑执业资格注册治理中心
截至2019年3月底，宁夏建筑执业资格注册治理中心在宁夏回族自治区于2018年10月12日起停止收取建筑工程劳动保险费后，仍有3.03亿元劳动保险费应退未退。
《宁夏建筑工程劳动保险费结余资金处置方法》〔宁建发〔2017〕34号〕规定，“劳动保险费结余资金处置……施工企业劳动保险账户有余额的，应当一次性予以拨付”。
30300
合计
31847.87
〔二〕6个省的8家单位在未转企改制或未与主管部门脱钩的情况下，依托主管部门的行政审批事项开展中介服务并收取费用3113.91万元。
北京市林业勘察设计院
2018年1月至2019年3月，北京市林业勘察设计院在未转企改制或未与主管部门脱钩情况下，依托主管部门北京市园林绿化局的征用林地等行政审批事项开展建设项目使用林地可行性报告等中介服务，收取服务费204.04万元。
204.04
涉及单位
天津市测绘院、市勘察院
2019年1月至3月，天津市测绘院、天津市勘察院在未转企改制或未与主管部门脱钩情况下，依托主管部门天津市规划和自然资源局的建设用地规划许可证核发等行政审批事项开展核定用地测绘等中介服务，收取服务费99.97万元。
99.97
黑龙江省质量监督检测研究院
2018年1月至2019年3月，黑龙江省质量监督检测研究院在未转企改制或未与主管部门脱钩情况下，依托主管部门黑龙江省市场监督治理局的工业产品生产许可证核发等行政审批开展工业产品生产许可证检验服务，收取服务费13.95万元。
13.95
重庆市疾病预防操纵中心、市医疗设备质量检测治理所
2018年1月至2019年1月，重庆市疾病预防操纵中心、重庆市医疗设备质量检测治理所在未转企改制或未与主管部门脱钩情况下，依托主管部门重庆市卫生健康委员会〔原卫生和计划生育委员会〕的放射诊疗许可等行政审批开展辐射工作场所检测报告编制等中介服务，收取服务费519.65万元。
519.65
吉林省地质环境监测总站
2018年1月至2019年3月，吉林省地质环境监测总站在未转企改制或未与主管部门脱钩情况下，开展主管部门吉林省自然资源厅〔原国土资源厅〕的采矿证新立登记等行政审批事项相关的勘查评价等中介服务，收取服务费42.64万元。
42.64
云南省林业调查规划院
2018年1月至2019年3月，云南省林业调查规划院在未转企改制或未与主管部门脱钩情况下，依托主管部门云南省林业和草原局〔原林业局〕的建设项目使用林地许可等行政审批开展自然保护区生物多样性妨碍评价报告等中介服务，收取服务费2233.66万元。
2233.66
3113.91
〔三〕12个省和3个中央部门的26家单位违规收取或未及时清退12类保证金9.07亿元。
问题类型
保证金类型
涉及单位个数
涉及金额〔万元〕
江西省旅游产业担保有限责任公司、黑龙江省机场治理集团有限公司、北京新机场建设指挥部、国家电网有限公司下属7家单位
违规收取
安全保证金、融资担保保证金、工程质量保证金
10
43561.95
湖北省商务厅、湖北省税务局、贵州省开磷控股〔集团〕有限责任公司、山东省交通运输厅、陕西省公共资源交易中心、江苏省公共资源交易中心、江苏省政府采购中心、上海市城乡建设和治理委员会行政服务中心、上海市建设工程交易中心绿化和市容〔林业〕工程交易分中心、上海机场〔集团〕有限公司、桂林机场扩建指挥部、北京建工集团有限责任公司、泸州云龙机场空港进展有限责任公司、湖南机场扩建指挥部、长沙机场分公司、海关总署物资装备采购中心
未及时清退
投标保证金、质量保证金、履约保证金、工程质量保证金、临时用地保证金、临时用电保证金、对外劳务合作备用金、档案保证金、竣工验收保证金、考核金、安全保证金
16
47123.23
26
90685.18
【二】稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期方面
〔一〕4个省相关地区的4项就业创业政策落实不到位。
涉及地区
具体
政策
宁夏回族自治区
就业援助政策
截至2019年3月底，宁夏回族自治区有部分应给予就业援助的人员未能被纳入就业援助范围。
《国务院关于做好当前和今后一段时期就业创业工作的意见》〔国发〔2017〕28号〕规定，“合理确定就业困难人员范围，强化分类帮扶和实名制动态治理”。
地区
广西壮族自治区平果县
创业担保贷款贴息政策
截至2019年3月底，广西壮族自治区百色市平果县未按规定开展创业担保贷款工作。
《财政部人力资源社会保障部中国人民银行关于进一步做好创业担保贷款财政贴息工资的通知》〔财金〔2018〕22号〕规定，“各地、各部门要高度重视，将落实好创业担保贷款政策作为工作重要目标和重点内容……扎实推进相关工作，确保取得实效”。
辽宁省凌源市
创业担保贷款支持创业就业政策
2018年，辽宁省凌源市未及时补充创业担保基金。
《中国人民银行财政部人力资源社会保障部关于实施创业担保贷款支持创业就业工作的通知》〔银发〔2016〕202号〕规定，“地方各级财政部门应当建立健全担保基金的持续补充机制，担保基金不足时要及时予以补充”。
陕西省西安市
援企稳岗政策
截至2019年3月底，陕西省西安市人力资源和社会保障局以自行开发的网上培训监管平台未投入运行为由，未开展2018年度人力资源服务类型企业稳岗补贴的审批发放工作；
同时，将稳岗补贴用途限定为仅能缴纳失业、养老或医疗保险，将应发放企业的补贴资金20881.81万元转入西安市人力资源和社会保障局失业保险或医疗保险待转金科目中，变相转为企业预缴的社会保险费，当企业实际缴纳时予以冲抵，使企业不能按照自身需要，在国家规定的使用范围内用于职工生活补助、转岗培训、技能提升培训等相关支出。
《人力资源社会保障部财政部国家进展和改革委员会工业和信息化部关于失业保险支持企业稳定岗位有关问题的通知》〔人社部发〔2018〕76号〕规定，“稳岗补贴要紧用于职工生活补助、缴纳社会保险费、转岗培训、技能提升培训等相关支出”；
《人力资源社会保障部办公厅关于实施失业保险援企稳岗“护航行动”的通知》〔人社厅发〔2017〕129号〕规定，“各级人力资源社会保障部门……关于符合稳岗补贴申请条件的企业，只要年内申报，经办机构要积极受理，并按规定发放。
要增强主动服务意识，积极组织力量，将稳岗补贴政策及时送到企业”。
〔二〕4个省部分地区的创业担保贷款贴息、稳岗补贴等财政资金使用不规范，涉及金额1661.92万元。
黑龙江省依兰县、巴彦县
资金闲置
截至2019年3月底，黑龙江省依兰县、巴彦县1105.94万元用于创业担保贷款贴息的财政资金已闲置2年，未发挥效益。
1105.94
宁夏回族自治区银川市、中卫市、吴忠市、固原市原州区
违规向不符合条件对象发放补贴
2017年至2018年，宁夏回族自治区银川市等4个市〔区〕人力资源和社会保障局违反规定，向上年度裁员率高于统筹地区城镇登记失业率的27家企业发放稳岗补贴110.8万元。
110.8
山东省济宁市
2018年，山东省济宁市10个市县〔区〕人力资源和社会保障部门违反规定，向608名非首次创业人员发放一次性创业补贴182.4万元。
182.4
四川省南江县
2016年至2018年，四川省南江县人力资源和社会保障部门违反规定，向13家未开展实操培训的机构发放培训补贴资金262.78万元。
262.78
1661.92
〔三〕陕西省和广西壮族自治区商务备案与工商登记“一口办理”工作推进不力。
2018年7月至2019年2月，由于办理部门未积极履行告知义务，陕西省172家外商投资企业中有79家未在“一口办理”平台填报企业信息，仍然按照旧模式办理工商登记和商务备案，“一口办理”普及率不高；
由于广西壮族自治区市场监督治理局与商务厅的系统未能完全对接，两部门缺乏有效的沟通协调，广西壮族自治区53家新设外商投资企业工商注册登记后，仍通过外商投资综合治理系统办理备案，未实现“一口办理”。
〔四〕20个省和1户央企的7个国家“十三五”规划重大工程项目以及96个基础设施、民生等项目存在逾期未开〔完〕工、长期停工、闲置及未达到预期效果等问题，涉及投资459.1亿元。
类型
涉及项目个数
涉及投资
〔亿元〕
山东省、辽宁省、广东省
逾期1年以上未开工
截至2019年3月底，3个地区的4个国家“十三五”规划公路、铁路和基础设施配套工程等项目或子项目，由于前期手续办理缓慢或筹措资金不到位等缘故，逾期1年以上未开工。
109.54
河北省、山西省、辽宁省、黑龙江省、福建省、陕西省、宁夏回族自治区、甘肃省、贵州省、四川省、重庆市
截至2019年3月底，11个地区的28个公共服务平台、公路工程和棚户区改造配套基础设施等项目，由于前期手续办理缓慢或配套资金未及时到位等缘故，逾期1年以上未开工。
28
27.18
涉及项目个
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