质量环境管理体系内部审核记录.docx
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质量环境管理体系内部审核记录
江门市新会区某某印刷有限公司
2006年度质量环境管理体系
内部审核记录
整理：
人事部
2007年1月5日
江门市新会区某某印刷有限公司
2006年度内审计划
1、审核目的：
检查质量管理体系是否有效运行，能否正式申请认
证。
2、审核范围：
质量管理体系涉及的所有部门及ISO的所有过程。
3、审核准则：
ISO9001：
2000《质量管理体系要求》、质量管理
手册、程序文件、相关法律法规及产品的标准等。
生产部
/
N
图例说明：
审核已进行纠正措施已制定纠正措
计划施已验证
江门市新会区某某印刷有限公司
内审实施计划
1、目的：
对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请
GB/T19001-2000idtIS09001:
2000《质量管理体系要求》认证的条件；
2、审核范围：
本公司质量管理体系所涉及的各个部门，不包含生活区。
3、审核准则:
a.GB/T19001-2000idtIS09001:
2000《质量管理体系要求》；
b.本公司管理体系文件；
c.相关的法律法规；4、审核组成员
代号
姓名
审核级别
来自部门
联系方式
备注
A
邹
组长
B
林
组员
5、审核时间：
2006年12月1日
6、日程安排
日期
时间
审核安排
审核行程
审核内容
审核
员
2006
年
12月
1日
8：
00-8:
30
首次会议
8:
30〜10:
00
管理层/管
理者代表
/6.1/8.2/8.5/
B
10:
00〜12:
00
人事部
A
12:
00〜13:
00
休息
13:
00〜16:
00
生产部
A
13:
00〜14:
00
经营部
B
14:
00〜16:
00
财务部
B
16:
30〜17:
00
审核员内部会议
A+B
17:
00〜17:
30
末次会议
编制：
批准:
江门市新会区某某印刷有限公司
内部审核报告
审核目的
对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请
GB/T19001-2000idtIS09001:
2000《质量管理体系要求》认证的条件；
审核范围
与公司质量管理体系有关的各部门
审核日期
2006年12月1日
审核组长
审核员
审核结果
不符合项数合计：
见不符合项分布表QMS不符合项2项；EMS不符合项2项。
审核组长总评：
为了验证公司质量管理体系运行现状，按公司年度内审计划的安排,2006年12
月1日由管理者代表xx先生，主持组织了一次覆盖公司各部门及标准所有过程的内
部质量管理体系审核。
本次内部质量审核共发现4个，并开出了不符合整改报告到各部门进行分析整改，另在审核现场中发现及提出了不少的建议改进项要求现场参考整改，林总对这次审核十分重视，其本身也接受了审核，在审核过程中得到各部门和员工的积极配合和大力支持，整个审核是在坦诚、求实的气氛中进行的。
由于全体的共同努力，使这次审核工作能按计划圆满完成。
需要指出的是：
这次审核是抽样进行的难免有些问题未被发现。
因此提请各部门认真进行整改，加强监督检查，举一反三，不断改进和完善自身的质量管理体系。
开出的不符合项希望在一周内予以改善，并经审核组组长进行验证确认。
通过为期一天的内部质量审核,我们认为公司建立实施的质量管理体系既符合公司的管理运作要求又能满足GB/T19001:
200质量管理体系标准的要求，所建立实施的质量管理体系要求能得到有效实施与保持，公司建立的质量管理体系适合公司的运作，且充分、适宜及有效的。
总体看，本公司已经基本达到IS090012000标准要求，建议在2007年元月上旬进行管理评审后，申请第三方认证。
不符合项分布表
职能部门
不合格项数
量
体系要求
、
管
理
层
人事
部
生
产
部
经
营
部
财
务
部
4质量管理
423文件
424质量
5.1管理承
5.2以顾客
5.3质量方
5.4策划
5.6管理评
6.1资源提
6.2人力资
X
6.3设施
6.4工作环
7.1产品实
72与顾客
74采购
75生产和
X
7.6测量和
X
8.1策戈V
82监视和
8.3不合格
8.4数据分
8.5改进
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告
受审部门
经营部
负责人
审核员
审核日期
2006年12月1日
不合格事实描述：
业务在11月20日已经发出了《顾客满意度调查表》，但未对回收的资料进行统计分析。
不符合标准条款或公司文件：
QM不合格类型：
□体系性因实施性□效果性部门负责人：
审核员：
米取的纠正措施：
1、销售部人员对文件《顾客满意度测量控制程序》不熟悉，对销售部人员进行文件培训，内容为《顾客满意度测量控制程序》；
2、立即对回收的《顾客满意度调查表》进行统计分析。
部门负责人：
2006年12月2日
纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员：
2006年11月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告
受审部门
人事部
负责人
审核员
审核日期
2006年12月1日
不合格事实描述：
人事部部未按照管理体系文件GY-QP-O《人力资源控制程序》，编制2006年度的培训计划。
不符合标准条款或公司文件：
QMS6.2.2能力、意识和培训不合格类型：
□体系性冈实施性□效果性部门负责人：
审核员：
米取的纠正措施：
1人事部人员对文件《人力资源管理程序》不熟悉；
2、不能满足公司发展、个人成长的要求。
3、对人事部人员进行文件《人力资源管理程序》的培训
4、立即编制《年度培训计划》。
部门负责人：
2006年12月2日
纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员：
2006年12月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告
受审部门
生产部
负责人
审核员
审核日期
2006年12月1日
不合格事实描述：
现场审核中，员工在产品的搬运过程中，未按照文件GY-QP-10《产品防
护控制程序》执行，没有轻拿轻放。
不符合标准条款或公司文件：
QMS不合格类型：
|体系性&实施性效果性部门负责人：
审核员：
米取的纠正措施：
1、生产工人对产品防护的重要性不清楚；
2、容易在搬运过程中造成产品质量的损伤。
3、立即对生产工人进行文件GY-QP-10《产品防护控制程序的培训;
部门负责人：
2006年12月2日
纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员：
2006年12月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
审核检查表
审核部门：
管理层
标准
条款
No.
审核内容
审核记录
判定
4.1质
1.
本公司是否已建立了文件
1、本公司已建立了
量管
2.
化的质量管理体系并加以
ISO9001:
2000质量管
符合
理体
3.
实施和保持下去？
理体系并制定实施了质
系总
4.
请总经理谈谈，为使公司
量手册，程序文件等。
要求
质量管理体系正常运作，
2、
使用了管理职责、资
本公司建立了哪几个大的
源提供、产品实现、测
过程？
量分析和改进四大过
公司确定了什么准则和方
O程
法来控制这几个大的过
3、
采用了过程方法和
持续改进准则。
程，以确保其有效运仃。
公司选择了哪些外包过
4、
本公司无外包过程。
程？
对这些外包过程如何
进行控制？
1.
请问公司建立文件化的质
1、
包括质量手册、程序
2.
量管理体系，都包括哪些
文件和作业指导书等文
3.
文件？
件。
本公司共编制了多少个程
2、
本公司编制了解17
序文件？
其中哪几个程序
个程序文件，其中文件
符合
文件是IS09001:
2000标准
控制，质量记录控制和
要求必须编制的？
内审控制、不合格控制、
文件的多少和文件内容的
纠正预防措施控制为必
详略程序是依据本公司目
编程序文件。
前的哪些因素确定的？
3、
取决于公司规模和
公司人员素质及产品过
程的复杂性等。
1.
本公司编制的《质量手册》
1、
主要说明了质量管
2.
的主要内容是什么？
理体系的范围、质量方
3.
本公司的《质量手册》是
针，质量目标，对程序
4.
纳入了程度文件的内容还
文件的引用过程之间的
5.
是对程序的引用？
联系。
6.
本公司的《质量手册》是
2、
对程序文件的引用。
否符合了GB/T19001-2000
3、
有删减，删减了7.3
标准的全部内容？
如有删
《设计和开发》因产品
减，删减了什么内容，为
属于常规产品，工艺流
符合
什么删减？
程已定型。
本公司《质量手册》是谁
4、
抽查：
《质量手册》
编制？
谁审核？
谁批准？
由管理者代表编制，总
《质量手册》中各过程的
经理批准。
描述是符合本公司产品的
5、
符合本公司产品特
特点？
点。
《质量手册》是否经评
6、
经评审，暂无修改。
审？
有不适宜的地方如何
进行修改？
5.1管
理承
诺
1.
总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a）是否已向全体员工
传达了满足顾客法律法规的重要性？
能否提供记录？
传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
a、通过培训方式向全
体人员传达了满足顾客法律法规的重要性，查培训记录，符合要求。
b、制疋了质量方针和质量目标。
C、确定了各部门经理
及车间管理人员，生产工人等，人力资源，已充分筹备考了资金保障企业，质量管理体系有效运行。
符合
b）是否制定了公司的质量方针和质量目标？
C）总经理为使公司质量管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？
这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
5.2以
顾客
为关
注焦
占
八、、
1.
2.
总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？
比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？
为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已
1、主要是通过与顾客沟通方式了解顾客的要求和期望。
2、已将这些需求转化，我们在产品质量上充分体现顾客的要求以优质优价，严格管理体系确保产品质量来满足顾客，通过定期调查来了解顾客满意度情况。
符合
将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？
请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。
1.
请详细谈谈公司质量方针
1、
见本公司质量手册
2.
的内涵。
2、
质量方针中包括了
3.
质量方针的内涵中是否包
对满足顾客和法律法规
4.
括了对满足顾客和法律法
及持续改进质量管理体
5.
规的承诺，也包括了持续
系有效性的承诺。
改善质量管理体系有效性
3、
质量方针为质量目
的承诺？
标提供了总体原则和框
5.3
质
质量方针是否提供了制定
架。
量
方
质量目标的总体原则或框
4、
通过张贴和培训方
符合
针
架？
式，使全体员工理解和
通过什么方式宣传公司的
熟悉公司的质量方针。
质量方针，使全体员工都
5、
规定在每年的管理
理解和熟悉公司的质量方
评审中评审质量方针，
针？
保持其适宜性。
公司是否通过评审和修改
质量方针，使其保持持续
的适宜性？
1.
质量目标的制定是否依据
1、
是依据质量方针的
符合
2.
质量方针的总体原则来制
总体原则来制定的。
3.
定？
2、
包括了对产品质量
4.
质量目标的内容是否包括
的要求并拟测量，例如：
对产品质量的要求，并且
产品合格率为99%
是可以测量的（例如可以
3、
已分解到了各部门，
做定量描述）？
并建立了质量目标。
质量目标是否已分解到公
4、
已建立了目标，并可
司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？
为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？
是否可以测量？
测量。
1.
为了满足质量目标以及本
1、
进行了策划，并形成
2.
标准4.1质量管理体系总
了文件，查质量管理体
3.
要求，总经理是否进行了
系策划书，符合要求。
4.
质量管理体系策划工作并
2、
因现有产品为常规
5.
形成了文件？
产品，无发生重大项目
6.
公司是否针对产品、项目
合同，故暂无质量计划
或合同的要求编制了质量
书。
计划？
3、
已提供充分资源。
公司是否确定并提供充分
4、
体现了待续改进的
的资源以实现质量目标的
要求。
要求？
如人、财、物三方
5、
暂无此情况发生。
面的资源。
6、
应组织的规模，人员
质量管理体系策划是否体
素质，产品和过程的复
符合
现了质量管理体系持续改
杂程度，重要的是顾客
进的要求？
的需求和期望。
在质量管理体系某环节
或某一过程发生变更时，
是否考虑到与之相关的某
些环节或过程，也要做相
应的变更以至需要更改相
关的文件以保持质量管理
1.
2.
对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么？
1、
2、
有规定职责和权限。
贯彻执行质量方针和质量目标，对公司产品质量负全责，负责管理体系的建立与实施等。
符合
1.
请问总经理指定一名管理
1、
指定林伟诚为管理
2.
人员为管理者代表？
有任
者代表有任命书。
命文件吗？
2、
除了本身职责外，向
请问管理者代表除了他本
最高管理者汇报体系的
符合
身原有的职责和权限之
业绩，对质量体系事宜
外，作为管理者代表的身
对外联络，负责组织实
份，还应被赋予什么职责
施内部审核。
和权限？
1.
请问在各部门、各层次人
1、
因本公司规模不大，
2.
员之间是否建立了与质量
一般以口头沟通兼会议
管理体系有关的各种信息
沟通，达到理解。
符合
的沟通渠道？
采用什么方
2、
查岗位职责，拟定各
式和什么手段达到沟通和
部门的职责已理顺，接
理解？
除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
口清楚。
1.
为实施和保持质量管理体
1、据实现质量目标要
2.
系持续改进其有效性以达
求，提供满足顾客及法
到使顾客满意及满足法律
律法规要坟的产品，配
法规的要求，公司应确定
备了人力资源、资金、
6.1资
资源需求并提供充分的资
设施、生产设备等资源。
源提
源。
总经理是如何确定资
2、公司产品符合市场
符合
供
源的需求？
提供了什么资
需求，达到顾客和法律
源？
法规要求。
提供的资源是否能确保产
品达到顾客和法律法规的
要求？
1.
资源提供其中重要的资源
1、提供了生产场所、生
2.
之是基础设施。
公司为
产设备、办公场所等，
使产品符合要求都提供了
所提供的设备、设施都
6.3基
什么基础设施？
所提供的
有符合法律法规和顾客
础设
设备、设施应符合什么条
要求的产品条件。
符合
施
件？
2、查QP-04《设施和环
是否规定了对基础设施进
境控制程序》规定了相
行维护、维修的职责和方
关维修和维护方法。
法？
1.
公司是否对监视、测量、
1、进行了策划，形成的
2.
分析和改进活动进行了策
结果包括了标准要求的
戈【J?
策划的内容是否包括
活动。
8.1测
对产品、过程能力、顾客
2、可以达到质量管理
量、分
满意、质量管理体系的有
体系对持续改进的有效
析和
符合
效性进行确认、审核、评
性目的。
改进
价、监视、测量、分析和
总则
改进等活动？
通过测量、分析的活动，
是否可达到持续改进质量
管理体系有效性的目的？
1.
是否对生产和服务提供过
1、
生产过程中的人员
2.
程中的人员素质进行监视
都经过资格签定，满足
3.
和测量，以满足过程要
要求。
4.
求？
2、
每天对设备进行点
是否对设备设施进行监视
检，按计划进行维护。
和测量？
是否对设备和设
3、
符合要求，采用进货
施进行维护保养？
检验方式。
符合
原材料、零部件是否符合
4、
对特殊过程参数进
要求？
如何进行监视和测
行了监视和测量，对运
量？
做过程做出了相应过程
是否对运作方法和过程参
操作规程规定。
数进行监视和测量？
是否
设定了控制点、检查点？
过程运作是否文实相符？
江门市新会区某某印刷有限公司
审核检查表
审核部门：
人事部
标准
No.
审核内容
审核记录
判定
条款
1.
质量管理体系文件在发放
抽查：
质量手册、程序文
2.
前是否都经批准？
公司对
件都经批准，质量手册、
3.
文件的批准是如何规定
程序文件、技术文件由总
4.
的？
抽查2份文件。
经理批准，其它文件由管
5.
公司是否对文件的评审、
代批准。
6.
修改和更新有书面的规
在QP-01《文件和记录控制
7.
定？
修改更新的文件是否
程序》中有规定，修改更
8.
要重新批准？
新文件需重新批准。
9.
对文件签字批准，有的是
文件的批准方式是如何规
对原文件进批准。
符合
定的？
是对每份文件进行
查受控文件清单，符合要
签字批准还是对文件原件
求。
进行批准？
还是另外单独
有文件发放号，查：
《文
下发批准文件？
件发放登记表》符合要求。
能否提供一份识别文件更
都有加盖红色受控印章，
改和现行修订状态的控制
没有复印文件的现象。
清单？
有规定。
文件是否有发放号？
请提
填写外来文件台帐进行控
供一份文件发放登记表。
制，管代负责法律法规文
表中是否有文件的发放号
件收集，生管部负责标准
和领用部门和领用人的签
收集。
字？
作废文件应加盖红色作废
公司内部使用文件是否都
印章----经管代审批后进
加盖红色“受控”印章？
行处置。
是否有使用复印文件的现
象？
对文件领用部门和个人是
否要求其保持清晰，易于
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