省级财政项目支出绩效自评报告docWord文件下载.docx
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5、绩效目标完成情况分析。
对比年初预算（或调整预算）设定的绩效目标，分析目标完成情况及绩效目标设定情况，为下一年设定绩效目标提供依据。
（二）评价结论
1、评分结果
2、主要结论
四、主要经验及做法、存在的问题和建议
（一）主要经验及做法
围绕业绩好的指标，说明管理的成就和经验
（二）存在的问题
围绕业绩不好的指标，说明项目管理和实施中存在的问题
（三）建议和改进举措
1、政策建议
2、改进举措
五、其他需说明的问题
附件:
1、绩效评价指标体系
2、绩效目标完成情况对比表
为全面了解2015年度省级财政项目支出实施情况和实施效果，同时为以后年度该项目的开展提供参考，我们对学院2015年度财政项目支出绩效进行了评价工作。
我们依照《省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》（鄂政发[2013]9号文件）、湖北省财政厅《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》（鄂财绩发[2012]5号文件）和湖北省财政厅《关于开展2014年度省级财政项目支出绩效自评工作的通知》（鄂财函[2015]91号）的规定和要求，结合学院实际，运用科学、合理的评价方法，实施了充分、必要的评价程序，进而形成了比较客观、公允的评价结论，形成本绩效评价报告。
（一）、项目概况
1、项目立项背景和主要内容
①、国际援外培训申请理由及内容：
援外培训对促进我国对外交流，提升我国软实力，保持我国与各国关系长期稳定发展都具有现实和深远的意义。
许多援外培训班还直接架起了国内外合作的桥梁，带动了我国企业和产品“走出去”，促进了我国与其他发展中国家在外经、外贸及其他领域的合作。
申请2015年国际援外培训项目150万元。
②基层农技人员知识更新培训申请理由及内容：
根据《省农业厅省财政厅关于印发2013年湖北省农村劳动力培训阳光工程项目实施方案的通知》（鄂农发[2013]73号）和《省农业厅省财政厅关于印发湖北省2013年基层农技推广体系改革与建设补助资金项目实施方案的通知》（鄂农计发〔2013〕65号）文件要求，为促进当地农业和农村经济快速发展，全面提高贫困地区农业干部的综合素质和能力，加快新农村建设，必须切实做好基层农技人员知识更新培训工作。
通过培训，建设一支业务上水平高、工作上有本事、作风上过得硬、群众信得过的高素质基层农技推广队伍，进一步提高科技对农业农村经济发展的支撑能力。
申请2015年实施基层农技人员知识更新培训项目,项目金额开支80万元。
③教学条件建设申请理由及内容：
a、为贯彻落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》和《湖北省中长期教育改革和发展规划纲要（2011-2020年）》，根据《教育部关于推进高等职业教育改革创新引领职业教育科学发展的若干意见》（教职成〔2011〕12号）和《教育部财政部关于实施职业学校教师素质提高计划的意见》（教职成〔2011〕14号）等文件要求，加强高职院校“双师”结构和“双师”素质教师队伍建设，培养高素质技术技能型专门人才，学院有计划有步骤地开展教师境内外培训工作。
通过高职教育教学理念学习,进一步满足教师的发展需求、激发教师的成就动机、提高教师的工作效率，从而提高人才培养水平，为社会培养出更多的技术技能型人才。
申请2015年在职优秀教师赴新加坡培训项目，安排资金30万元。
b、近年来，我省高等职业教育步入快速发展阶段，面临着新的发展机遇和市场竞争的挑战，在各级领导的关心和支持下，学院教育事业得到了蓬勃发展，在校生已超过7000人。
按照教育部关于印发《普通高等学校基本办学条件指标》的通知（教发［2004］2号）、省教育厅《湖北省高等职业学校实施“二定一发展”计划的指导性意见》的规定。
学院现有基础设施设备，还没有完全达到规定的要求。
为了满足学生学习生活所需，须治理校园环境，改善学院教学设施设备，提升教学条件和教学水平，促进教学质量提高，增强学院整体办学能力，扩大招生规模及效益，我院拟在2015年有零星修建项目、购置图书、电力增容、学生公寓空调线路安装、空调购置、园艺实训大棚建设等，安排资金开支1440万元。
①根据“商务部关于下达2015年援外培训项目实施任务的通知”（商培训批【2015】263号）和“商务部关于下达2015年援外培训项目（第二批）实施任务的通知”（商培训批【2015】459号）的安排，2015年援外培训共举办了“发展中国家生态农业管理研修班”、“2015年孟加拉国农业管理研修班”、“非洲法语国家棉花种植技术合作培训班”和“发展中国家设施农业管理研修班”四期培训项目，实际培训总人数93人，培训合格率达100%，培训学员满意率85%以上。
商务部下达援外培训实施任务书后，学院即召开援外培训工作专题会议，组建项目管理小组和工作团队，对项目的筹备工作进行细致安排，强化内部管理，完善管理制度，制定应急预案。
同时，学院积极与辖区公安机关、消防部门及有关医疗机构联系和协调，确保相关部门在紧急事件发生时能在第一时间实行紧急救助。
研修班教学活动安排严格遵循教学计划，教学过程紧凑有序。
教师们采用讲授、讨论与交流相结合的教学手段授课，活跃了课堂气氛，激发了学员们的学习兴趣，教学效果良好。
为了使课堂教学与参观考察很好的结合，使学员能够全面深入地了解中国生态农业的发展情况，通过向湖北省农业厅、浙江省农业厅等单位了解咨询，遴选出有代表性和可供各发展中国家借鉴的生态农业参观考察点，确保学员能够更全面、深入地了解中国生态农业发展情况，学习中国生态农业发展的成功经验和模式。
此外，学院对项目管理小组成员进行涉外安全教育和培训，以增强其安全防范意识和处理突发事件的能力。
培训期间，学院坚持晚值班工作制度，安排专人在援外培训综合楼24小时值班，随时为学员提供帮助，预防和及时处理突发事件。
全年培训班按计划顺利而圆满地结束，培训效果良好。
②根据“省农业厅办公室关于做好2015年湖北省基层农技人员知识更新培训工作的通知（鄂农办发【2015】46号）”的安排，自实施年度内，学院共举办新型职业农民培育项目知识更新培训班9期，实际培训总人数713人，培训合格率100%以上，培训满意率96%以上。
湖北省生物科技职业学院2015年基层农技人员知识更新培训以行业培训为主，涉及软件操作、农药监管、植物检疫、农机监理、农机推广、农产品质量安全检测、农业机械化7个专业。
为了全面掌握新形势下的培训需求，学院培训工作专班通过问卷调查、学员回访、网络交流、电话咨询等方式，开展了深入的培训前期调研，以了解参训对象的培训需求；
同时，将了解到的培训需求反馈给相关行业主管部门并商榷培训计划。
结合学员实际需求及行业指导意见，院方精心编制培训方案，科学设置培训课程，遴选有针对性的参观考察点，确保培训内容的针对性和实用性。
此外，学院还邀请政府官员、专家学者、企业精英作为培训顾问，为培训班献计献策，瞄准农业科学技术前沿，保证培训内容前沿性。
③学院十分重视教学条件建设工作，所有项目均召开了院长办公会研究、审核和布署项目的建设方案和建设工作，并成立了项目监管专班。
整个建设项目的政府采购工作均委托招标代理公司全程代理，院方参与了招标文件设备采购技术参数的制定、审核和抽取符合资格的评标代表一名参加评标等工作。
该项目于2015年分步实施，现已完成电力增容、空调采购、空调线路改造等工作任务。
目前，上述项目已按合同要求施工完毕，并经验收小组验收合格投入使用。
使用效果良好，为提高贵校实践教学条件发挥了重要作用。
①项目经费的来源情况
项目年度预算17,000,000.00万元，其中400,000.00为公共预算财政拨款,16,600,000.00为自筹资金。
②项目经费的使用情况项目实际支出908.32万元，明细表如下：
援外培训、农业技能知识更新培训及教学条件建设项目资金使用一览表
单位：
万元
序号
项目明细
预算金额
实际支出
差异额
国际援外培训
150
145.39
4.61
一
农技人员技能知识更新培训
80.00
39.50
40.50.
二
教学条件建设
1470.00
0
1、在职教师高职教育教学理念学习
30.00
31.83
-1.83
2、图书购置
30.00
3、电力增容
500.00
259.00
241.00
4、学生公寓空调线路安装工程
150.00
55.60
94.40
5、学生公寓空调采购安装
360.00
247.00
113.00
6、园艺实训基地建设
300.00
0.00
7、日常零星维修
100.00
合计
1700.00
908.32
791.68
（二）、项目绩效目标
1、本项目长期绩效目标：
援外培训为增进各国人民对中国的真实了解，促使我国与越来越多的国家结成政治上平等互信、经济上合作共赢、文化上交流互鉴的新型战略伙伴关系，增进发展中国家之间的相互声援、团结互助和联合自强。
基层农技人员知识更新培训为提高基层农技人员业务素质、技能水平和服务能力，增强科技对农业农村经济发展的支撑能力，促进现代农业发展和社会主义新农村建设，进一步提升基层农技人员服务现代农业的能力，加快农业科技成果转化和应用。
以保障粮食安全和主要农产品有效供给、增加农民收入等为长期目标等。
2、年度绩效目标主要是：
援外培训：
通过为期28天的培训，采用课堂教学、参观考察、专家座谈等多种形式让非洲法语国家农业部门农业官员、专家及技术人员了解我国生态农业、设施农业及棉花生产相关的先进技术，同时也促进我国相关企业与各受援国农业领域的经贸合作。
基层农技人员知识更新培训：
通过培训713名基层农技人员，提高农业管理、技术人员的技能水平和科学决策能力，及时掌握农业科技发展的新动态，增强适应市场和指导农业生产的实际工作能力，实现农业增效，农民增收，促进我省贫困地区农业和农村经济的快速发展。
为进一步规范学院项目资金管理，提高资金使用效益，根据《省财政厅关于开展2014年度省级财政项目支出绩效自评工作的通知》（鄂财函[2015]91号）要求，对该项资金的项目投入、项目过程、项目产出及项目效果情况进行评价。
结果导向与过程控制是财政资金使用绩效评价的内在要求，本次评价的主要标准是资金预定绩效目标和项目工作量的实现程度。
1.绩效评价原则
本次绩效评价指标体系设计遵循以下基本原则：
①科学规范原则。
绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析、共性和个性指标相结合的方法，准确、合理地评价。
②公正公开原则。
绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。
③分级分类原则。
绩效评价由各级财政部门、各预算部门根据评价对象的特点分类组织实施。
④绩效相关原则。
绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。
2.绩效评价指标体系
指标体系（指标与权重）是评价的关键问题。
从绩效评价的角度建立了适合自身发展的指标体系库，及相关的制度。
落实、业务管理以及财务管理责任（资金投入及过程绩效），以及整个项的产出和效果绩效责任。
对项目经费资金的评价主要按照以下几个方面：
①项目立项：
包括对项目立项规范性（项目的申请、设立过程是否符合相关要求）、绩效目标合理性（项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际）、绩效指标明确性（设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量）进行评价；
②资金落实：
对项目资金到位率和到位及时率进行评价；
③业务管理：
包括管理制度健全性（项目实施单位的业务管理制度是否健全）、制度执行有效性（项目实施是否符合相关业务管理规定）、项目质量可控性（是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施）进行评价；
④财务管理：
包括对管理制度健全性（项目实施单位的财务制度是否健全）、资金使用合规性（项目资金使用是否符合相关的财务管理制度）、财务监控有效性（是否为保障资金的安全、规范运行采取必要的监控措施）进行评价；
⑤项目产出：
包括对项目实际完成情况、完成及时情况、质量达标情况、成本节约情况进行评价；
⑥项目效益：
包括对项目社会效益、可持续影响和社会公众满意度进行评价。
3.绩效评价标准
项目绩效评价，是以结果为导向的支出管理模式，以长期目标与年度目标实现程度原则。
具体要求是：
依据学院指标体系库对2015年度项目经费各项支出的成果进行考核。
本次评价的主要标准是完成2015年援外培训、农业技能知识更新培训及教学条件建设的实现程度。
经科学研究，为降低误差，保证评价结果的科学、合理、客观、可行，本次绩效评价采用绩效指标打分法（明细表如下）。
本次绩效评价结果分为优秀（100≥S≥90），良好（90＞S≥80），合格（80＞S≥60）及不合格（S＜60）四个等级。
财政支出绩效评价总指标体系
一级指标
分值
二级指标
三级指标
投入
25
项目立项
18
项目立项规范性
6
绩效目标合理性
绩效指标明确性
过程
资金落实
7
资金到位率
5
到位及时率
2
业务管理
13
管理制度健全性
4
制度执行有效性
项目质量可控性
财务管理
12
资金使用合规性
财务监控有效性
产出
20
项目产出
实际完成率
完成及时率
质量达标率
成本节约率
效果
30
项目效益
经济效益
社会效益
生态效益
可持续影响
社会公众或服务对象满意度
总分
100
4.绩效评价方法
本次绩效评价，评价工作组主要采用了如下方法：
①绩效指标打分法。
评价项目组借鉴财政部2013年项目支出绩效评价共性指标体系框架，结合项目的现实特点与行业特征，构造部分特性指标，再在绩效评价的基础上合理调整指标权重，进而根据项目特点进行打分，最后得出分值所处的等级，形成绩效评价结果。
②现场评价法。
本次现场评价主要采取调查问卷、座谈会、访谈等方式，对所掌握的有关信息资料进行分类、整理和分析，提出考评意见。
“援外培训、农业技能知识更新培训及教学条件建设”项目支出绩效评价指标体系框架
序指标名称分值标准评分标准
1、项目立项规范性（6分）；
①项目按照规定的程序申请设立（2分）；
②所提交的文件、材料符合相关要求（2分）；
③事前已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等（2分）；
2、绩效目标合理性（6分）；
①是否符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策（2分）；
②是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关（2分）；
③项目是否为促进事业发展所必需（1分）；
④项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平（1分）；
3、绩效指标明确性（6）；
①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标（2分）；
②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现（2分）；
③是否与项目年度任务数或计划数相对应（1分）；
④是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配（1分）；
4、资金到位率（5分）；
资金到位率=实际到位资金/计划投入资金*100%（5分）；
是否资金落实，对项目实施有保障；
5、资金到位及时率（2分）；
到位及时率=及时到位资金/应到位资金*100%（2分）；
是否及时落实项目资金；
6、业务管理制度健全性（4分）；
①是否已制定或具有相应的业务管理制度（1分）；
②业务管理制度是否合法、合规、完整（1分）；
7、制度执行有效性5分；
①是否遵守相关法律法规和业务管理规定（2分）；
②项目调整及支出调整手续是否完备（1分）；
③项目办班通知书、学员论文是否齐全并及时归档（1分）；
④项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位（1分）；
8、项目质量可控性（4分）；
①是否已制定或具有相应的项目质量要求或标准（2分）；
②是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段（2分）；
9、财务管理制度健全性（4分）；
①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法（2分）；
②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定（2分）；
10、资金使用合规性（4分）;
①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定（1分）；
②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续（1分）；
③是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（1分）；
④是否符合项目预算批复或合同规定的用途（1分）；
11、财务监控有效性（4分）；
①是否已制定或具有相应的监控机制（2分）；
②是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段（2分）；
12、实际完成率（6分）；
实际完成率=（实际产出数/计划产出数）×
100%（6分）；
13、完成及时率（5分）；
完成及时率=[（计划完成时间-实际完成时间）/计划完成时间]×
100%（5分）；
14、质量达标率（5分）；
质量达标率=（质量达标产出数/实际产出数）×
15、成本节约率（4分）；
成本节约率=[（计划成本-实际成本）/计划成本]×
100%（4分）；
16、社会效益（25分）;
17、生态效益（0分）;
18、可持续影响（0分）;
19、社会公众或服务对象满意度（5分）。
项目绩效评价中，信息资料收集、分析与处理是一项基础性工作，这项工作的优劣直接影响评价结果的客观性、准确性和公正性。
需要的信息资料主要包括以下几类：
政策法规类、项目类、绩效类和其他资料。
我们取得证据及相关信息资料，主要采取如下途径：
1、由项目执行处室提供；
2、评价小组直接收集，采用面谈访问、召开座谈会、问卷调查等方式，收集相关需要的资料。
信息资料收集完以后，根据相关性、真实性、完整性、准确性等原则进行审核，剔除掉无效证据，将真实的关键信息形成项目基础数据。
基于项目特点和实际情况，我们采取如下方法收集证据：
1、开座谈会
通过与执行处室紧密联系听取项目管理责任人对于项目过程和经验的陈述和分析，总结项目实施成果和存在的不足，并针对项目提出问题，及时与执行部门进行有效沟通、洽谈，听取意见和建议，从而为后面进行绩效评价和撰写绩效评价报告奠定坚实的基础。
2、面谈访问
随机抽取学员，对教学内容、课程设置、师资力量、校园建设等方面进行访谈。
3、对财务账的支出进行查询。
本次财政资金绩效自评主要有以下工作步骤：
1、前期准备工作：
①分析本项目相关文件、政策依据，明确本项目绩效目标任务及标准；
②收集整理各责任处室项目执行材料，对各个业务处室支出情况有大致了解，确定本项目绩效评价指标体系及评价标准；
③根据要求，制定评价工作方案，确定评价时间及计划。
2、评价实施阶段
①评价小组召集相关人员进行座谈，了解评价项目的执行情况；
②评价人员深入项目现场实地访谈、调研；
③收集相关合同、制度等管理资料，按照评价标准和评价规范，对各项具体指标进行计算和打分。
3、评价报告撰写和提交阶段
①通过对相关资料的定量分析，评价人员综合对整体项目进行评价分析，确定绩效目标的实现程度及效果；
②根据收集的信息资料及评价分析结果，按照评价规范撰写初步评价报告；
③初步评价结果及评价报告与各相关部门进行沟通修改，撰写总体项目评价报告。
绩效评价是从长期绩效目标和年度绩效目标两个方面来进行评价，但评价仅以结果为导向和过程控制为出发点，我们的工作主要以有限的静态数据作分析，并且长期效益指标具有可变性和未知性，因此本次绩效评价存在一定的局限性。
①增进各国人民对中国的真实了解，更能促使我国与越来越多的国家结成政治上平等互信、经济上合作共赢、文化上交流互鉴的新型战略伙伴关系，增进发展中国家之间的相互声援、团结互助和联合自强。
根据“商务部关于下达2015年援外培训项目实施任务的通知”（商培训批【2015】263号）和“商务部关于下达2015年援外培训项目（第二批）实施任务的通知”（商培训批【2015】459号）的安排，我院申请2015年援外培训项目，项目金额150万元，实际支出145.39万元。
②根据《省农业厅省财政厅关于印发2013年湖北省农村劳动力培训阳光工程项目实施方案的通知》（鄂农发[2013]73号）和《省农业厅省财政厅关于印发湖北省2013年基层农技推广体系改革与建设补助资金项目实施方案的通知》（鄂农计发〔2013〕65号）文件要求，申请2015年实施基层农技人员知识更新培训项目,项目预算金额80万元，实际支出39.5万元。
③教学条件建设投入：
为贯彻落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》和《湖北省中长期教育改革和发展规划纲要（2011-2020年）》，根据《教育部关于推进高等职业教育改革创新引领职业教育科学发展的若干意见》（教职成〔2011〕12号）和《教育部财政部关于实施职业学校教师素质提高计划的意见》（教职成〔2011〕14号）等文件要求，申请2015年在职优秀教师赴新加坡，安排资金30万元，实际支出31.83万元。
④按照教育部关于印发《普通高等学校基本办学条件指标》的通知（教发［2004］2号）、省教育厅《湖北省高等职业学校实施“二定一发展”计划的指导性意见》的规定。
学院现有基础设施设备，还没有完全达到规定的要求，促进教学质量提高，增强学院整体办学能力，扩大招生规模及效益，我院拟在我院拟在2015年有零星修建项目、购置图书、电力增容、学生公寓空调线路安装、空调购置、园艺实训大棚建设等，安排资金开支1440万元，实际支出为691.6万。
（1）项目立项
①项目立项规范。
项目是按照规定的程序申请设立，所提交的文件、材料符合相关要求；
事前已经集体决策。
②绩效目标合理。
符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和省委省政府决策；
与项目实施单位职责密切相关；
项目为促进农业发展工作所必需；
项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平。
③绩效指标明确。
项目绩效目标细
升级会员 