内蒙古证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题Word文档下载推荐.docx

内蒙古证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题Word文档下载推荐.docx

《内蒙古证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题Word文档下载推荐.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内蒙古证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题Word文档下载推荐.docx（6页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

4.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。

A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；

证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C．现金D．可转换债券

6.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

7.对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。

__A．连续两次5B．连续三次5C．连续两次10D．连续三次10

8.扬基债券所吸收的主要是（）。

A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金

9.有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。

A．中国证监会B．并购重组委C．国务院D．证券业协会

10.（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．有效性原则

11.套利定价模型（APT）是__于20世纪70年代建立的。

A．巴菲特B．艾略特C．罗斯D．马柯威茨

12.交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

A．登记B．清算C．交割D．结算

13.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7B．15C．30D．45

14.发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6B．12C．18D．36

15.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道

16.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向

17.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。

A．时间优先B．时间优先、价格优先C．价格优先D．价格优先、时间优先

18.上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。

__A．份额净值总值；

100点B．投资基金份额净值总值；

1000点C．市价总值；

100点D．投资基金市价总值；

1000点

19.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

20.下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告

21.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是__A．不等于B．等于C．肯定大于D．肯定小于

22.__是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。

A．重置成本法B．收益现值法C．清算价格法D．现行市价法

23.道一琼斯分类法把大多数股票分为__A．三类B．五类C．六类D．十类

24.__是最能有效地反映基金经营成果的指标。

A．市盈率B．净值增长率C．标准差D．市净率

25.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道

26.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。

A．股票的供求关系B．股票的内在价值C．资本收益率D．市盈率

27.下列不是技术分析假设的是__。

A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动，C．历史会重复D．价格随机波动

28.资产评估报告的有效期为（）起的一年。

A．评估基准日B．评估报告出具日C．评估工作开始日D．评估报告生效日

29.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。

A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243

30.以下说法正确的是（）。

A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

31.证券投资基金资产的实际持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

32.基金管理公司的督察长由__聘任。

A．总经理B．董事会C．独立董事D．基金份额持有人大会

33.基金管理人与托管人之间的关系是__A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与托管的关系D．委托与受托的关系

34.在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。

A．降低B．上升C．不变D．上下波动

35.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费&

nbsp;

B．以资产净值确定&

C．在资产总值的基础上加一定的手续费&

D．以资产总值确定

36.零息债券的发行属于__。

A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是

37.证券回购的实质是__。

A．抵押贷款B．股权的转让C．期权的一种形式D．一种期货

38.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

39.当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门

40.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A．5B．10C．20D．30

41.下列属于消极型股票投资策略的是__。

A．以技术分析为基础的投资策略B．以基本分析为基础的投资策略C．市场异常策略D．指数型投资策略

42.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。

A．20%B．40%C．50%D．70%

43.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．5%B．10%C．15%D．20%

44.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。

A．&

ldquo;

重大风险提示&

rdquo;

B．&

投资风险提示&

C．&

风险提示&

D．&

重大事项提示&

45.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。

A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资

46.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__工作日予以公告。

A．1B．2C．3D．4

47.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。

A．深圳证券交易所主板市场内部B．深圳证券交易所主板市场之外C．上海证券交易所主板市场内部D．上海证券交易所主板市场之外

48.有价证券是__的一种形式。

A．虚拟资本B．权益资本C．货币资本D．商品资本

49.证券交易所必须限定__。

A．上市公司数量B．证券公司数量C．交易席位数量D．证券交易数额

50.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%