履约考核管理办法.docx
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履约考核管理办法
成都地铁有限责任公司文件
成地铁发〔2013〕255号
成都地铁有限责任公司关于
关于印发《成都地铁建设工程参建企业项目
项目质量安全及履约信誉考评暂行办法》的通知
公司各部及下属单位，中铁成投公司，全线各参建单位：
公司《成都地铁建设工程参建企业项目质量安全及履约信誉考评暂行办法》已于2013年7月10日经公司安委会会议讨论通过，现印发你们，请遵照执行。
特此通知。
成都地铁有限责任公司
2013年7月31日
成都地铁建设工程参建企业项目
质量安全及履约信誉考评暂行办法
第一章 总则
第一条为贯彻安全管理“三个一”理念，落实成都地铁建设工程质量安全“五个必须”要求，完善成都地铁建设市场诚信机制，加强参建项目质量安全管理，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》及省、市相关规定，结合成都地铁建管实际，制定本办法。
第二条本办法所称参建企业项目质量安全及履约信誉考评（以下简称“信誉考评”），是指地铁公司根据对各参建企业项目日常检查的情况和项目合同履行的行为和效果，定期进行的考评。
第三条信誉考评以标段为考评单位，每季度为一个考评期。
第四条本办法适用于成都地铁所有建设项目（含投融资项目和运营公司负责的建设项目）。
第二章 考评程序
第五条考评工作分工。
（一）地铁建设分公司（以下简称“建设公司”）和地铁运营公司（以下简称“运营公司”）负责对各自管理的参建单位进行履约综合考评，并按本办法第六条规定形成每季度全线综合信誉考评得分汇总表。
（二）地铁公司质量安全部（以下简称“质安部”）依据本办法第六条规定，负责对各参建单位进行质量安全专项考评，并负责信誉考评结果的相关通报工作。
第六条考评过程及要求。
（一）综合考评
1.建设公司根据《关于印发<成都地铁建设工程土建承包商综合考评办法（试行）>的通知》（成地铁建〔2013〕53号）、《关于印发<成都地铁建设工程土建工程监理综合考评办法（试行）>的通知》（成地铁建〔2013〕50号）等制度，自行制定综合考评的考评细则及评分细则，采用日常专项检查考评和季度综合检查考评相结合的方式，对各所管理参建企业项目开展综合考评。
2.运营公司根据其相关管理制度，自行制定综合考评的考评细则及评分细则，采用日常专项检查考评和季度综合检查考评相结合的方式，对所管理参建企业项目开展信誉考评。
3.在每个季度结束后的5个工作日内，建设公司、运营公司应统计形成当季的《综合考评得分汇总表》（汇总表样见附件1（考评以项目标段为单位，每个项目得分满分为100分）。
（二）专项考评
1.质安部依据当季公司相关部门（单位）和地铁建设工程安全专家所开展的专项检查、季度安全大检查的情况，对全线各参建企业项目在工程质量、安全管理、合同履约等方面进行质量安全专项考评（考评标准见附件2，评分细则见附件3），形成当季的《质量安全专项专项考评加、减分汇总表》（表样见附件4；减分限值为15分，加分限值为10分）。
2.《质量安全专项考评加、减分汇总表》须经公司相关分管领导签字同意。
（三）考评汇总
建设公司、运营公司的《综合考评得分汇总表》与质安部的《质量安全专项考评加、减分汇总表》分值对应相加，形成全线当季考评结果即《参建企业项目信誉考评排名及得分汇总表》（表样见附件5）。
第七条地铁公司将每一季度的考评结果书面通报市建委等建设行政主管部门、各参建企业法人代表及投融资总承包单位。
第八条信誉考评应坚持公开、公正、公平的原则，自觉接受地铁公司纪检监察部门。
第三章 信誉考评的考评内容
第九条信誉考评的的内容包括：
（一）施工企业的人员和设备履约情况、工程进度、质量管理、安全和文明施工、内业资料等。
（二）监理企业在服务过程中的履约情况、服务技能、服务质量和职业道德行为等。
（三）勘察设计单位的资源配置，勘察设计进度、质量以及配合施工等。
（四）信号、车辆等供应商（集成商）在履约、物资设备供应及质量、售后服务等。
（五）第三方监测单位的人员到位、仪器配置、监测的规范性和工作质量等。
第四章 考评成绩低下单位的整改要求
第十条对每季度信誉考评排名后3名或总得分70分以下（不含70分）的参建企业项目，地铁公司向上述单位下发《督办通知》。
自考评结果正式公布之日起的1个月为督办整改期，相关项目在整改完成后的10日内，须将经其企业法人代表签字并加盖法人公章确认后的督办完成情况报告报地铁公司复查（属投融资项目的，还需须投资总承包单位法人代表签字并加盖法人公章）。
第十一条对于信誉考评成绩低下且存在严重履约问题的单位和项目负责人，除按合同要求和建设公司、运营公司相关制度规定处罚外，地铁公司还可依据公司相关制度进行处罚。
对连续多次排名末位、无明显改观且造成严重负面影响的，将其相关不良行为按有关规定上报建设行政主管部门。
第十二条建设公司、运营公司应建立企业信誉考评档案，并指定专人进行日常管理，相关档案保存到各项目正式验收后两年。
第五章 附则
第十三条本办法由地铁公司质量安全部会同公司相关部门（单位）负责解释。
第十四条地铁公司其它部门及下属单位有建设项目的，可参照本制度执行。
第十五条本办法自发布之日起施行。
附件1
建设公司施工综合考评得分汇总表
年第季度编号：
序号
标段
企业名称
项目负责人
所属
线路
考评得分
（满分100分）
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
表格填写部门：
下属公司负责人签字：
填写日期：
（公章）
※注：
该表为样表，考评时须分别按施工、监理、勘察设计、供应商（集成商）、第三方监测五类，分类填写。
附件2
成都地铁质量安全专项考评标准要点表
表1施工单位
受检项目名称：
受检单位名称：
项目
分类
序号
检查项目
检查标准
考评情况
（一）
安全生产机构
与目标
1
安全生产管理机构
按规定设置安全生产管理机构并配备足够数量的专职安全生产管理人员。
2
事故控制情况
未发生险性以上事故（事件），没有经济损失。
（二）
人员及设备管理
3
人员到位情况
承包商投标项目经理、总工、安全总监以及在投标文件中承诺的安全、质量工程师等专业工程师按合同规定到位（擅自更换视同不到位）；项目经理、总工、安全总监无未经准假擅自离开现象。
4
设备物资
各项应急物资按要求配备
（三）
安全生产制度制定及执行
5
资质、分包与特种人员情况
企业资质符合国家规定，无超越资质范围承揽工程、违法分包转包工程、违规托管、代管、挂靠等现象；三类人员和特种作业人员持证上岗并按要求进行严格审核，台帐齐全；按规定配备“一师两员”并持证上岗。
6
安全培训教育制度
建立完善的安全教育培训制度；对企业所有人员实施严格的年度安全教育培训；对工人严格执行三级安全教育制度，并落实安全交底制度。
7
安全生产责任制、奖惩制度及资金投入
建立严格的安全生产责任制和安全生产奖惩制，责任明确落实到人，奖惩分明，安全生产资金投入到位。
8
安全检查与危险源监控制度
定期开展严格的安全检查，对施工重大隐患和危险源严格监控，对发现的隐患或者监理、业主发出的安全整改事项及时整改。
第三方监测未发生过橙色及以上预警。
9
安全技术措施、技术交底制度
建立安全技术措施、技术交底制度，落实到位。
10
安全会议制度
建立安全会议制度并严格执行，会议记录齐全，安全作为工地例会重要内容。
11
事故预防及应急预案
制订完善突发事件应急预案并进行演练；应急物资准备充分且管理规范、状态良好。
12
事故管理
建立完善的工伤事故管理和事故报告处理制度，按照时效性和程序性报告事故，无谎报、瞒报、拖延报告事故现象；事故登记全面、清楚；按照规定组织调查，形成调查报告，内容符合要求；项目部按照防范措施及时整改。
（四）
施工现场安全管理
13
施工组织设计与质量控制
编制完善的施工组织设计，针对项目特点，确定质量控制点，并严格控制施工过程，制定有针对性的安全措施。
14
重大危险源专项施工方案
对规模大、危险大的分部、分项工程编制完善的专项施工方案，并附有安全验算结果，施工单位技术负责人、项目总监签字。
对深基坑、高支模、盾构穿越、影响既有线运营施工作业等重大危险源施工方案组织专家评审，并严格按照专家论证通过的方案施工。
15
安全标志、防护设施
现场安全标识、标牌、“三宝四口五临边”防护设施齐全；视屏监控系统安装到位并且正常使用；现场安全警示标志明显、消防平面布置图详实并进行实地标识。
（五）
施工现场质量管理
16
质量控制
现场严格按施工图进行施工；经监理同意后方可进行下一道工序施工；现场未发现质量隐患或结构渗漏达不到设计防水要求现象；结构外观质量好；未发现使用不合格材料；未发生质量事故。
（六）
风险监控系统监控
17
监控系统运转
监控系统成品保护良好；监测数据和巡视信息及时上传；预警、险情情况及时处理，资料闭合
检查人（签字）：
检查日期：
成都地铁质量安全专项考评标准要点表
表2监理单位
受检项目名称：
受检单位名称：
项目
分类
序号
检查项目
检查标准
考评情况
（一）
单位
1
资质与资格
按资质等级许可范围承担工程监理业务，监理人员数量满足安全投标承诺并持证上岗；无超越资质范围承揽工程、违法分包转包工程、违规托管、代管、挂靠等现象。
2
人员到位情况
投标总监、总监代表、安全监理工程师等按合同
规定到位（擅自更换视同不到位）；项目主要负责人无未经准假擅自离开现象；监理部人员素质能满足工作要求。
（二）
工作
制度
3
《监理规划》
有安全监理内容，明确安全控制点，关键部位（工序）有严密的安全控制措施。
4
《监理细则》
能根据工程类别的特点，制定针对性很强的安全技术措施，有重大危险源专项、有针对性的监理细则。
（三）
施工过程管理
5
审查施工组织设计中的安全措施
对施工组织设计中的安全保障措施或专项施工方案进行严格审查。
7
安全、质量
控制点检查
对质量控制点进行严格监理，及时制止施工人员违反操作规程的行为；审核施工测量。
8
分包单位资质核查
严格对分包单位资质进行核查。
9
旁站监理
按规定对隐蔽工程和重点部位、关键工序进行旁站监理，有相关记录。
盾构穿越重点地段24小时跟机旁站。
10
监理月报、日记、巡视和平行检查记录
认真记录质量、安全等方面的内容，记录全面、真实、及时。
11
施工单位特种设备、关键设备的进场审核以及材料质量控制
根据合同规定，对施工单位特种设备、关键设备进场审核严格，对井架提升系统进行严格验收；对原材料、半成品、构配件进行检查和确认；审查砼设计配合比及施工配合比的控制，砼质量及养护的检查。
（四）
整改通知
13
整改通知及落实情况
整改通知签发及时，手续齐全，复查及时、严格，无对行政主管部门或业主下达的安全整改指令执行不力或拒不执行的现象；对发现的重大安全隐患或问题及时向业主进行上报。
（五）
验收
14
验收组织及消缺
及时组织重点危险源工程的施工条件验收。
组织和参与分项、分部、单位工程质量验收，对验收中提出的遗留问题督促承包商按期整改到位。
检查人（签字）：
检查日期：
成都地铁质量安全专项考评标准要点表
表3勘察设计单位
受检项目名称：
受检单位名称：
项目
分类
序号
检查项目
检查标准
考评情况
（一）
勘察设计
质量
1
资质、资格及内部管理
从事勘察设计活动的专业技术人员具备执业资格，内部审核制度严格。
2
人员到位情况
设计负责人、各专业设计人员按合同约定到位。
3
强制性条文、政府审查意见
严格执行强制性条文（结构安全、防灾、消防、人防、安全、质量、环境保护与劳动卫生等）；落实设计审查意见认真全面。
4
成果提交
勘察成果与开挖相符；设计成果合理、深度满足要求
5
安全专项内容
设计中安全专项内容满足要求，并与主体工程同时设计。
（二）
服务及施工配合
6
服务和施工配合
严格执行设计交底制度、设计变更程序并跟踪现场施工安全。
严格执行配合施工相关规定。
检查人（签字）：
检查日期：
成都地铁质量安全专项考评标准要点表
表4供应商（集成商）
受检项目名称：
受检单位名称：
项目分类
序号
检查标准
考评情况
（一）设计联络及设备监造
1
是否按要求参加和组织设计联络；提供的相关资料、图纸、文件等技术资料是否满足联络要求
2
是否按要求组织设备监造
（二）出厂及供货
3
是否按要求组织出厂验收
4
供货是否及时，与供货计划相比是否有拖延现象
（三）安装调试与协调
5
是否按照合同要求配合施工单位进行安装督导调试；
6
是否有因调试缓慢，造成工程进度滞后
7
是否按时参加工程相关会议
（四）质量及服务
8
交货验收后，发现问题是否采取有效应对措施
9
设备发生故障或运行异常的是否在承诺的时间处理完善的
10
物资设备投入试运营后，是否因故障或故障处理不及时影响运营行车组织或工程质量缺陷事故
检查人（签字）：
检查日期：
成都地铁质量安全专项考评标准要点表
表5第三方监测单位
受检项目名称：
受检单位名称：
序号
检查项目
检查标准
考评情况
1
单位资质
在其资质等级许可范围内承揽业务，不存在转包或违法分包；监测单位与监测工程相关的施工单位无隶属关系、不存在利害关系。
2
监测人员
监测项目负责人具备相应的专业资格，有轨道交通工程监测经验；监测技术人员专业、数量满足工程项目和合同要求；监测项目负责人按合同约定到位；监测作业人员经过相关技术培训合格后上岗。
3
监测仪器设备
监测仪器设备的类型及数量满足监测工程实际需要，在使用期内有检定证书，各类测试元器件有合格证、标定证书，设备精度能满足实际监测工程要求。
5
监测方案编制
编制了监测方案，监测项目和巡视对象内容齐全，监测及巡视频率、周期明确且能满足工程要求，测点埋设方法或要求具体，现场监测和巡视方法描述齐全且具有可行性，监测项目有控制指标值且控制指标值齐全，监测项目有监测预警标准，信息反馈对象、流程具体，监测点布设平剖面图等相关图件
6
监测方案审查
经单位技术负责人、项目负责人签字并加盖单位报告专用章，监测方案编制依据充足、准确。
7
测点埋设及保护
基准点或工作基点埋设数量或位置符合相关要求，现场监测点（或孔）埋设数量及位置与监测方案或工程实际情况相符，监测点（或孔）埋设方法及保护措施符合要求，监测点（或孔）编号或类型标识清晰，监测点（或孔）损坏后及时进行了恢复和补救。
9
监测成
果报告
监测报表签字完整；监测报告盖章且有项目技术负责人签字；结合工况对各监测项目数值变化或巡视信息进行了全面分析，包含了相应变化曲线；结合监测数据或巡视信息对工程安全状态作出分析考评；监测结构报告包含其他相关内容或资料。
10
信息反馈
日常监测、巡视信息反馈及时，签收记录齐全，监测数据或巡视信息达到预警状态时及时向有关单位报告。
监测数据和巡视信息及时上传监控系统
11
资料归档管理
监测数据文件、巡视信息、成果报告等资料统一编号且管理规范，建立了监测资料档案管理且归档完整。
检查人（签字）：
检查日期：
附件3
20年第季度施工项目质量安全专项评分细则表
线标编号：
类别
考评细则
分项得分
总得分
备注
施工
减分项目
一
质量、安全事故控制
1、发生一般及以上事故，扣10分
事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号）
2、发生险性事件，每起扣6分
3、发生一般事件，每起扣4分
4、发生事件苗头，每起扣2分
二
质量安全“五个必须”要求落实
人员到位
5、项目经理、总工、安全总监，未在岗的，每人扣1分
重大危险源管控
7、专项方案未经审批和专家评审，擅自施工的，扣5分
8、施工中未落实方案措施或专家意见的，每发现一处扣1分，最多扣5分
9、公司安全专家巡视发现存在重大安全隐患的，每次扣2分，最多扣6分
盾构施工
10、“十六字诀”和五条措施要求，每发现一项没落实扣2分，最多扣6分
隐患处置应急物资
11、对监控系统中预报警信息、隐患的处置和监控系统数据不及时上传、事故上报不及时的，一起扣2分；对应急抢险物资配置或管理缺失的，扣2分。
安全交底
12、未对班组、工人风险告知和安全技术交底或交底资料不齐的，扣2分
三
分包管理
13、出现违法分包的，每发生一起扣4分，最多扣8分
四
被通报、约谈、曝光及被下发整改通知的
14、由于质量安全问题被政府、媒体、公司通报（约谈），或被公司发红色整改通知单的，发生一次扣2分；被公司发黄色整改通知单的，一次扣1分
加分项目
一
项目质量、安全及履约良好的
1、标识、“三宝、四口、五临边”防护标准、规范的，加1-3分
2、工程实体结构质量良好和内业资料规范的，加1-2分
3、监控系统成品保护良好或安全专家认定项目质量安全管理规范的，加2分
二
项目获奖、积极参与应急抢险和科技攻关的
4、项目质量安全获国家、省、市级奖项称号的，分别加3分、2分、1分
5、积极参与地铁公司应急抢险或参与市级重大活动的，加2分
6、积极参与地铁公司技术攻关并取得成绩的，加2分
填表人：
日期：
（部门公章）
※注：
减分项目扣分超过-15分的按-15分考核，加分项目加分超过10分的，按10分考核。
总得分为减分项目与加分项目得分值之值。
20年第季度监理项目质量安全专项评分细则表
线标编号：
类别
考评细则
分项得分
总得分
备注
监理
减分项目
一
事故监控
1、所监理项目发生一般及以上事故，扣10分
事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号）
2、所监理项目发生险性事件，每起扣6分
3、所监理项目发生一般事件，每起扣4分
4、所监理项目发生事件苗头，每起扣2分
二
质量安全“五个必须”要求落实
合同人员到位
5、投标总监、总监代表、安全监理工程师，未在岗的，每人扣1分
6、其它监理人员未按投标承诺配置的，每少一人扣0.5分，最多扣3分
重大危险源管控
9、施工方案未审批或评审擅自施工，监理不制止且不及时上报业主的，扣3分
10、施工未落实方案措施、专家意见，监理疏于问题发现或发现后又不及时制止的，每发生一次扣2分，最多扣4分
11、施工前未组织进行安全施工条件验收的，扣3分
盾构施工
12、未落实“十六字诀”和五条措施要求的，每发现一项没落实扣2分，最多扣6分
“双一师两员”履职
13、监理“双一师两员”未及时、客观上报每月安全信息的，扣2分
14、“双一师两员”未按业主项目工程师要求开展安全巡视的，扣2分
三
分包监管
15、资质审批缺失或出现违法分包不报告的，每发生一起扣2分，最多扣4分
四
被通报、约谈、曝光及被下发整改通知的
16、所监理项目被因质量安全问题被政府、媒体、公司通报（约谈），或公司发红色整改通知单的，发生一次扣2分；被公司发黄色整改通知单的，一次扣1分
加分项目
一
项目质量、安全及履约良好的
1、所监理项目安全防护措施标准、规范的，加1-3分
2、重点危险源监理工作获地铁安全专家肯定的，加2分
二
项目获奖、积极参与应急抢险和科技攻关的
3、所监理项目质量安全获国家、省、市重大奖项的，分别加3分、2分、1分
4、积极参与地铁公司技术攻关并取得成绩的，加2分
填表人：
日期：
（部门公章）
※注：
减分项目扣分超过-15分的按-15分考核，加分项目加分超过10分的，按10分考核。
总得分为减分项目与加分项目得分值之值。
20年第季度勘察设计项目质量安全专项评分细则表
线标编号：
类别
考评细则
分项得分
总得分
备注
勘察
设计
分减分项目
工程事故
1
设计原因导致质量安全事故的，按一般以及以上事故、险性事件、一般事件、事件苗头等级，分别扣10分、6分、4分、2分
事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号）
合同人员到位
2
项目主要负责人不在岗的，每人扣1分
3
各专业设计人员未按合同到位的，每缺一人扣0.5分，最多扣3分
设计交底、施工配合及“双一师两员履职”
4
未对施工重难点、高风险和采用新技术的施工部位专门组织技术交底的，扣3分
5
未参与重大施工技术方案的研究，协助施工单位解决技术问题的
每发生一次，扣2分
6
指定的设计配合人员未对现场施工情况进行设计复核或未认真履行“双一师两员”相关职责的，扣2分。
加分项目
施工配合良好
1
设计配合良好，现场无事件苗头以上质量安全事故的，加2分
“双一师两员”
2
项目指派的“双一师两员”履职良好且工作无缺失的，加2分
应急抢险
科技攻关
3
积极参与公司技术攻关并取得成绩的，加2分
4
积极参与地铁应急抢险的，加2分
填表人：
日期：
（部门公章）
※注：
减分项目扣分超过-15分的按-15分考核，加分项目加分超过10分的，按10分考核。
总得分为减分项目与加分项目得分值之值。
20年第季度供应商（集成商）项目质量安全专项评分细则表
线标编号：
类别
考评细则
分项得分
总得分
备注
供应商
（集成商）
分减分项目
工程事故
1
设备（系统）导致质量安全事故的，按一般以及以上事故、险性事件、一般事件、事件苗头等级，分别扣10分、6分、4分、2分
事故等级划分参见《关于印发<事故（事件）报告和调查处理规则（暂行）>的通知》（成地铁发【2012】276号）
调试人员到位
2
调试主要负责人不在岗的，每人扣1分
3
各专业调试人员不到位的，每缺一人扣0.5分，最多扣3分
设计交底、施工配合及“双一师两员履职”
4
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