期货从业《期货法律法规》复习题集第1576篇文档格式.docx

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（二）拒绝协会调查或检查的；

（三）获取不正当利益的；

（四）向投资者隐瞒重要事项的；

（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

3.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A、1

B、3

C、6

D、12

第14节>

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

C

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。

参与、退出时，应当提前5个工

作日告知投资者和托管人。

4.期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

第2节>

第五章基本业务规则

《期货交易所管理办法》第七十八条，期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

5.期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

A、3

B、5

C、10

D、15

第8节>

第二章风险管理指标标准及计算要求

《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

期货公司不得互相持有次级债务。

6.（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A、期货公司

B、中国证监会

C、证券公司

D、中国证券协会

第10节>

第六章监督管理

《期货市场客户开户管理规定》第三十三条，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。

中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

故本题答案为B。

7.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A、中国证监会派出机构

B、所在机构

C、期货交易所

D、中国期货业协会

D

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

8.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）年。

B、2

C、3

D、5

第三章组织机构

《期货交易所管理办法》第三十九条，期货交易所设董事会，每届任期3年。

故本题答案为C。

9.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

D、期货结算公司

《期货交易所管理办法》第七十四条，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。

10.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C、建立健全信息隔离机制

D、保持办公场所和办公设备相对独立

第11节>

第四章防范利益冲突

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

故本题答案为A。

11.在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A、投资者所在地

B、期货公司所在地

C、该分支机构住所地

D、期货公司所在地或该分支机构所在地

第4章>

第3节>

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

12.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、监事会

《期货交易所管理办法》第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。

股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

13.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（　）。

A、不超过损失的50％

B、不超过损失的90％

C、不超过损失的80％

D、不超过损失的60％

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.

14.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、前一交易日

B、前二交易日

C、前三交易日

D、当日

《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

15.期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

A、举报

B、撤职

C、纪律惩戒

D、警告

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十二条，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

16.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

B、客户

D、管辖法院

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

17.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A、20

B、30

C、40

D、50

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条第六小条：

合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万

18.首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A、独立性

B、自由性

C、公开性

D、协商性

第二章任免与行为规范

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性．作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

19.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A、住所地中国证监会派出机构

B、当地法院

C、公司董事会

D、公司监事会

第三章公司治理

《期货公司监督管理办法》第四十八条。

期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

20.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。

（）

A、120％；

90％

B、120％；

80％

C、150％；

D、150％；

《期货公司风险监管指标管理办法》第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

最低限额结算准备金不设预警标准。

21.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。

A、内容

B、实质

C、过程

D、结果

第七章附则

《期货市场客户开户管理规定》第四十二条，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

22.《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A、2007年11月5日

B、2009年11月5日

C、2007年9月1日

D、2009年9月1日

《期货市场客户开户管理规定》第四十三条，本规定自2009年9月1日起施行。

2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》同时废止。

故本题答案为D。

23.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

A、董事长

B、监事

C、保安人员

D、财务负责人

第4节>

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

24.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、商务部

D、财政部

第七章监督管理

《期货公司监督管理办法》第一百零五条，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。

25.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A、发展规划

B、客户数量

C、风险监管指标

D、交易规模

第二章设立、变更与业务终止

根据《期货公司监督管理办法》第十六条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；

（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期

26.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、结算会员

B、交易结算会员

C、全面结算会员

D、非结算会员

第7节>

第二章业务规则

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

27.期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A、期货电子邮箱

B、中国期货业协会网站

C、期货自助交易系统

D、期货保证金安全存管监控机构

第四章业务规则

《期货公司监督管理办法》第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

28.（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B、无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

（二）

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

（二）》第七条，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

29.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　）申请从业资格。

A、向其所在机构

B、向中国证监会及其派出机构

C、直接向协会

D、事先通过其所在机构向协会

第5节>

第二章从业资格的取得和注销

《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

30.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。

A、5000万

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

第二章公司业务资格和人员从业资格

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：

（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（3）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（4）具有完备的期

31.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、一年

B、半年

C、周

D、月

第9节>

第三章业务规则

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

32.（　）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A、证券公司

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、中国证券业协会

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

33.下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A、供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

（二）》第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：

（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者．以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；

（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼

34.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A、期货交易所董事会

C、财政部

D、国务院

《期货交易所管理办法》第二十七条，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。

理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

理事长不得兼任总经理。

35.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。

A、十年以上有期徒刑

B、三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C、拘役

D、三年以下有期徒刑

中华人民共和国刑法修正案

《中华人民共和国刑法修正案》第三条，未经国家有关主管部门批准．擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金：

情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

36.首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

第四章监督管理

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；

每年1月20日前向公司住所地中国证监会派