尽职调查资料-中英文对照版.docx

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DueDiligencelists

尽职调查资料清单

1.BasicinformationcompanyandHistory

一、公司基本资料及历史沿革

1.1Thelatestbusinesslicense,organizationcodecertificate;

最新的营业执照、组织机构代码证

1.2ArticlesofAssociationcurrently;

现行有效的公司章程

1.3Detailedwrittendescriptionofthefollowingmainprofiles:

下列主要概况的详细书面说明:

1.3.1History

历史沿革

1.3.2Companyontheindustryandprofileinformationofthecompanyindustrystatus.Businessscopeandthemodeofoperation,themarketshareofthecompanyareincluded.

公司所处行业及公司行业地位的简介资料；包括经营范围、经营方式、市场占有情况等；

1.4Thelatestshareholdingstructure,organizationchart（alldepartmentsandaffiliatedcompaniesarecontained）.

最新的股权架构、组织结构图（含所有职能部门、下属企业）

1.5CompaniesengagedinbusinessactivitiesCertificates（orfranchisecertificate）.

公司所从事业务活动的资质证书（或特许经营证书）

1.6Relatedcapitalincreaseagreement,equitytransferagreementandrelateddocuments;employeestockownershipplan,laborunion,trust,principalholdingsandrelatedagreements（Dependingontheactualsituation）;

相关增资扩股协议、股权转让协议及相关文件；内部职工持股、工会、信托、委托持股情况及相关的协议（如有）;

1.7Allprevioustheverificationreportofincreaseregisteredcapitalsincethecompanyestablishment,allpreviousevaluationreportofthecompany（Dependingontheactualsituation）.

公司设立以来历次增（减）注册资本的验资报告（工商局登记复印资料），公司历次评估报告（如有）；

1.8Afullsetofindustryandcommercetheendoffiledata（includingsubsidiaries,sincetheestablishmentofthebeginning）.

全套工商局登记底档资料（含子公司，自设立始）

2.CorporategovernanceandinternalControl

公司治理及内部控制

2.1Directors,supervisors,seniorexecutivesandresumelist;

董事、监事、高管人员名单及简历；

2.2Thewrittenexplanationofthemodifyofarticlesofassociationallprevious.

章程的历次修改情况书面说明；

2.3Alloftheshareholderresolutionsincethecompanysetup,theresolutionsofboardofdirectorsandtheboardofsupervisors.

公司设立以来历次股东会决议、董事会、监事会会议决议

2.4Afullsetofeffectiveinternalcontrolsystemcurrently.

全套公司现行有效的内部控制制度。

3.BusinessInformation

公司业务资料

3.1Sales

销售情况

3.1.1Twoyearsonetimesalesrevenueofthecompany（twoyearsone

timeequaltoJanuary12013toApril2015,hereinafterthesame）.

公司近两年一期（两年一期指2013年1月1日-2015年4月，以下相同）销售收入情况；

3.1.2Subregionalsalessituationtwoyearsonetime.

近两年一期分区域销售情况;

3.1.3Majorcustomersalessituationtwoyearsonetime,andbesuretoprovideimportantclientandthebasicinformationofthesupplier,Itshouldincludecontactperson,telephone,fax,zipcode,addressandotherinformation;（ifapplicable）

近两年一期主要客户销售情况，并烦请提供重要客户及供应商的基本信息，需包括联系人、联系电话、传真、邮编、地址等信息；（如适用）

3.1.4Providethemodeofthesales,thechannelofdistributionandtheadvantageareaofsalescurrently;

提供公司目前销售模式、销售渠道和销售优势区域；

3.1.5Providethecompanysales,thedevelopmenttrendofthesalesrevenueandthetrendoftheprediction.

提供公司销售量、销售收入的发展态势和变化趋势预测；

3.1.6Thesalescontractoftheimportantclient（accountingfor80%oftotalrevenue）twoyearsonetime.（ifapplicable）

近两年一期重要客户（占比总收入的80%）的销售合同（如适用）；

3.2Humanresource

人力资源

3.2.1Companyroster

公司花名册

3.2.2Paymentofsocialsecuritycompanypersonnelintwoyears（thepaymentoffiveinsurancepaymentsandtheactuallypaymentsituation）;

近两年一期公司人员社保缴纳情况说明（五险一金的缴纳政策及实际缴纳情况）

3.2.3Remunerationpoliciesandsystemofthecompanyintwoyears.

近两一期年公司薪酬政策或制度；

3.2.4Thecompanyshortandlongtermcompensationsystemofthecompany,terminationbenefits,thearrangementoftheequityincentive.

公司长短期薪酬、辞退福利、股权激励事项的安排。

3.2.5Detailedlistofstaffsalariesfortwoyears.

近两年员工的薪资明细单

3.3Researchanddevelopmentsituation（Itdependsontheactual）

研发情况（如有）

3.3.1Listofdevelopedofitems;

研发项目清单；

3.3.2Researchanddevelopmentcapitalizedcase.

研发资本化情况

4.CompanyPropertyInformation

公司财产资料

4.1Estate

房产

4.1.1Thecompany'slistofbuildingsassets;

公司的房屋建筑物资产清

4.1.2Realestatelicense

房产证

4.1.3Landuserightcertificateofconstructioninprogress,planningpermit,constructionPermitandconstructioncontract.

在建工程的土地使用权证、规划许可证、施工许可证及施工合同；

4.1.4Theexplanationofmortgageoffixedassets,andprovidethecertificateoftitleofthemortgageassets,maindebtcontracts（suchasloancontractandthemaximummortgageofloancontract）,thecreditorowncertificateofencumbrance.

固定资产抵押情况说明，并提供抵押资产的产权证书、主债务合同（如借款合同及最高额抵押借款合同等）、债权人拥有的他项权利证书。

4.2Landuserights,trademark,patent,franchiseetc.（intangibleassets）

土地使用权、商标、专利、特许经营权等无形资产

4.2.1Intangibleassetslist;

无形资产清单；

4.2.2Landuserightscertificate,landcontract,landleasecontract,theexplanationoflandmortgage,andprovidethecertificateoftitleofthemortgageassets,maindebtcontracts（suchasloancontractandthemaximummortgageofloancontract）,thecreditorowncertificateofencumbrance;

土地使用权证书、土地出让合同、土地租赁合同、土地抵押情况说明，并提供抵押资产的产权证书、主债务合同（如借款合同及最高额抵押借款合同等）、债权人拥有的他项权利证书；

4.2.3Trademarkregistration（ifthetrademarkisthechangemade,providetheStateTrademarkOfficeapprovedthechangeofregistrantapproval）;

商标注册证（若系变更取得的，提供国家商标局核准变更注册人的批文）；

4.2.4Patentedtechnologyandnon-technicallistsandcertificate.

专利技术及非专利技术明细表及证书。

4.3Mainequipment

主要设备

4.3.1Mainequipmentlist

主要设备清单；

4.3.2Whentheequipmentwasimported,toprovidetheequipmentofagentcontract,thevoucheroftariffpayments.

如系进口设备，提供设备代理合同、关税交款凭证；

4.3.3Acopyofmotorvehicledrivinglicense;

机动车辆行驶证复印件；

4.4Leaseassetslist;Approval,contractoflease,permanentassets‘slease.

租赁资产清单；固定资产租赁、出租的合同/协议、批文。

5CompanyFinancialInformation

公司财务资料

5.1Financialstatementsandauditreportbiennially（Itdependsontheactual）;

近两年一期（2013.1.1-2015.4.30）财务报表及审计报告（如有）；

5.2Financialaccountdatahasbeenextractedbyauthorizedpublicaccountant.

授权会计师提取财务账套数据；

5.3Thestatementsofallbankaccountbiennially（transactionflowareincluded）;Thisperiodallnewaccountantofbank,cancelationdata,certificatesofdepositoraccountcertificate（Dependingontheactualsituation）;Thisperiodopenletterofcredit,openfileoragreementofbankacceptances;Thestatementoragreementoffinancialproductsandothersimilarproducts.（Dependingontheactualsituation）;Listinghasopenedabankaccountsettlementcouldbeinquirybybasichousehold.

近两年一期所有银行账户的对账单（含交易流水）；本期所有银行新开户、销户资料；定期存单或开户证实书（如有）；本期开立信用证、银行承兑汇票等开立文件或协议；银行理财产品等类似产品的协议及对账单（如有）；基本户查询的《已开立银行结算账户清单》；

5.4Preparationofauditofbillreceivablebiennially.（Dependingontheactualsituation）;

近两年一期应收票据备查账（如有）；

5.5Baddebtprovisioncalculationprocessbiennially;Reclassificationdealingsdetailsbiennially;

近两年一期坏账准备计算过程；往来重分类明细；

5.6Endinventorylistoffixedassetsandinventoryreport.

近两年一期固定资产年底盘点表及盘点报告；

5.7Newcontractoflong-termdeferredfortwoyearsbiennially,invoices

etc;Providinglong-termdeferredperiodapportionmenttable;

近两年一期长期待摊两年新增的合同、发票等资料；提供长期待摊本期分摊计算表；

5.8Toprovideallloancontract,guaranteecontract,mortgagecontractbiennially;

近两年一期全部借款合同，担保合同、抵押合同等；

5.9Bankacceptancesacceptanceprotocolbiennially;

近两年一期银行承兑汇票的承兑协议；

5.10Creditreportsbiennially;

近两年一期人民银行的贷款卡信息（信用报告）；

5.1.1Withsuppliers,customersattheendofthebill,orsimilarinformationbiennially;（Dependingontheactualsituation）;

近两年一期与供应商、客户年底对账单或类似资料（如有）；

5.1.2Relatedcontractsofsalesexpense,managementcosts,largecost（largecostmeansprofitbeforetaxexceed5%）mustbeprovided;

销售费用、管理费用中，大额费用（大额指税前利润5%以上）请提供相关合同；

5.1.3Thegovernmentsubsidiesallthefilebiennially.

近两年一期全部政府补贴文件。

6.CompanyTaxInformation

公司税务资料

6.1Companytaxregistrationcertificate（nationaltaxandlandtaxareincluded）;

公司的税务登记证（国税、地税）；

6.2ThecompanywhetherhasbeencheckedorpunishedbyTaxDepartment,ifitishappened,toprovideexaminedresult,punishmentdocumentsnearlythreeyears.

近3年是否受过税务部门检查、处罚，如有请提供检查结果、处罚文件；

6.3Companytaxes,taxrateandthebasicofpreferentialpolicies（statute,policyorapproval）;

公司税种、税率以及优惠政策的依据（法规、政策或批文）；

6.4Taxreturnsandincometaxinformationbiennially;

近两年一期纳税申报表和所得税汇算清缴资料；

6.5Certificateofhigh-techbusiness;（Dependingontheactualsituation）

高新技术企业证书（如有）

7.AffiliatesInformation

关联企业资料

7.1Affiliates（GAAPcaliber）lists（affiliatesname,thecurrentregisteredcapital,relationship,relatedpartytransactionsetc）,theactualcontrollerofexternalinvestments,director,executivesofexternalinvestment;

关联企业（会计准则口径）资料清单（关联企业名称、目前注册资本、关联关系、关联交易等），实际控制人的对外投资情况；董事、高管对外投资企业情况；

7.2Auditreportandfinancialstatementbiennially;

近两年一期审计报告或财务报表；

7.3Thelatestacopyofbusinesslicense;

最新营业执照复印件；

7.4Thelatestarticlesofassociation;