版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题 附答案文档格式.docx

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C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

7、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　　）年。

A.3

B.5

C.15

D.20

8、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。

A.从业人员不得直接买卖股票

B.从业人员不得化名买卖股票

C.从业人员可以收受他人赠送的股票

D.从业人员不得借他人名义持有股票

9、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。

A.协会

B.公司

C.个人

D.交易所

10、以下不能发行金融债券的主体是（）。

A.中国人民银行

B.证券公司

C.国有商业银行

D.政策性银行

11、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5

B.4

C.3

D.2

12、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。

A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务

B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务

C.上市公司并购重组业务

D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务

13、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A.公司上一年度实际控制人发生变更

B.公司的副总经理在控股股东中担任监事

C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理

D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

14、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

15、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。

A.每周；

周

B.每月；

月

C.每季；

季

D.每年；

年

16、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。

A.1

B.2

C.5

D.15

17、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。

A.股东（大）会

B.投资决策机构

C.自营业务部门

D.董事会

18、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。

A.股票质押回购交易

B.约定购回式证券交易

C.质押式报价回购交易

D.债券质押式回购交易

19、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100％

B.资本杠杆率不得低于10％

C.流动性覆盖率不得低于100％

D.净稳定资金率不得低于100％

20、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

21、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

22、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月

B.一季度

C.半年

D.一年

23、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。

A.一万元以上，五万元以下

B.五万元以上，八万元以下

C.二万元以上，五万元以下

D.五万元以上，十万元以下

24、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。

A.客户信用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融券专用账户

25、期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债

B.即时无负债

C.当日无负债

D.T+1日无负债

26、某上市公司拟发行公司债券。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕

C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定

D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

28、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

29、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A.真实、准确、完整、权威

B.真实、准确、完整、审慎

C.真实、准确、完整、有效

D.真实、准确、完整、及时

30、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。

A.0

C.0.75

D.10

31、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

32、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

33、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

34、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；

通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

35、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（　　）负责查处。

A.地方证监局

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

36、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。

A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C.采取份额申购、份额赎回的方式

D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

37、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

A.证券公司的自营账户

B.证券公司的结算账户

C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户

D.证券公司的资金账户

38、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

39、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A.助销

B.自销

C.代销

D.包销

40、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

41、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

42、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员

43、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；

没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

44、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（　　）。

A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

45、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

46、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。

在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。

A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意

B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意

C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意

D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意

47、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.季度

D.年

48、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外

②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险

③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益

④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

49、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。

A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记

50、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会

C.国务院证券管理机构

D.经纪公司

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，中国证监会或派出机构可采取（）等监管措施。

I.责令改正

II.监管谈话

III.责令参加培训

IV.撤销融资融券业务许可

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

2、证券公司经纪业务的服务可以分为（）主要层次。

I.交易通道服务

II.客户招揽

III.有形服务

IV.附加服务

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

3、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。

I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准

II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖

III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项

IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.III

4、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

I.风险收益特征

II.基本性质

III.发行依据

IV.投资安排

A.I.II.III

D.I.II.III.IV

5、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

I.证券公司停止全部证券业务

II.证券公司解散

III.证券公司破产

IV.证券公司撤销境内分支机构

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

6、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（　　）。

Ⅰ.特许经营

Ⅱ.关联交易

Ⅲ.同业竞争

Ⅳ.土地使用权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有（）。

I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的

A.III.IV

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

8、下列选项中，属于控股股东的有（）。

I.出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东

II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东

III.出资额的比例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东

IV.持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东

A.I.II

B.I.II.IV

D.III.IV

9、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

I.实际控制人

II.会计师事务所

III.律师事务所

IV.高级管理人员

10、基金销售机构应当建立完善的（）。

I.基金份额持有人账户

II.资金账户管理制度

III.基金份额持有人资金的存取程序

IV.授权审批制度

C.III.IV

11、微软雅黑根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

I.董事会秘书

II.监事会主席

III.财务负责人

IV.副总经理

B.II.IV

C.I.III.IV

12、中国证监会对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

I.从业活动

II.内部控制

III.公司治理

IV.风险状况

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

13、下列属于期货交易所职责的有（）。

I.提供交易的场所、设施和服务

II.组织并监督交易、结算和交割

III.为期货交易提供集中履约担保

IV.从事信托投资业务

C.I.II.III

14、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露（　　）。

Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩

Ⅱ.变化情况

Ⅲ.可能产生的影响

Ⅳ.变化原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15、根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正

III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

IV.公司解散或者被宣告破产

A.I.II.IV

B.III.IV

16、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。

主要体现在（　　）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构

Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额

Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项

Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

I.选择指定商业银行

II.客户变更指定商业银行

III.客户变更银行账户

IV.客户撤销资金账户

C.I.III

D.II.IV

18、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。

Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金

Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意不得有（）行为发生。

I.证券公司持有股东的股权

II.股东违规占用证券公司资产

III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

C.I.II.V

D.II.III.V

20、微软雅黑法律关系的主体包括（）。

I.自然人

II.组织

III.国家

IV.智力成果

C.I.I