证券市场运行二试题文档格式.docx
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C
4.证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称（）。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
B
5.证券发行（）实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。
A
6.（）指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.上网发行
7.（）是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。
A.证券发行市场
C.证券交易市场
D.次级市场
8.（）是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。
A.证券发行
B.证券交易
C.证券上市
D.证券增发
9.下列哪一项不是证券发行市场的构成部分（）。
A.证券发行人
B.证券监管机构
C.证券投资者
D.证券中介机构
10.我国（）规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.《证券法》
B.《银行法》
C.《公司法》
D.《保险法》
11.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；
非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.10
B.20
C.30
D.40
12.下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是（）。
A.证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B.证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有发行市场的证券交易
C.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。
交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
13.上海和深圳两家证券交易所均按（）方式组成，是非营利性的事业法人。
A.会员制
B.公司制
C.核准制
D.注册制
14.（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
A.系统风险
B.非系统风险
C.总风险
D.未知风险
15.上海证券交易所于（）年11月26日成立，当年12月19日正式营业。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1989
16.上市股票具有流动性，投资者可以在股票交易市场上出售持有的股票收回投资，赚取盈利，也可以利用股票价格的波动低买高卖来赚取差价收入。
股票买入价与卖出价之间的差额就是（）。
A.现金股息
B.股票股息
C.资本利得
D.税后收益
17.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.4亿
18.证券市场是（）的场所，也是资金供求的中心。
A.证券公司办公的场所
B.证券监管部门
C.证券交易的场所
D.证券交易所
二、不定项选择题
1.下列关于我国的股票发行核准制的说法中正确的是（）。
A.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制
C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
D.发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请
ABCD
2.下列关于代办股份转让系统的说法，正确的是（）。
A.代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
B.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台
C.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。
证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。
证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告。
中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理
D.在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：
一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让；
另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交
3.《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括下列哪几项基本原则（）。
A.审慎推进
B.统分结合
C.从严监管
D.统筹兼顾
4.下列关于股票资本利得的说法，正确的是（）。
A.上市股票具有流动性，投资者可以在股票交易市场上出售持有的股票收回投资，赚取盈利，也可以利用股票价格的波动低买高卖来赚取差价收入
B.股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得，或称资本损益
C.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；
当卖出价小于买入价时，资本利得为负，此时可称为资本损失
D.由于上市公司的经营业绩是决定股票价格的重要因素，因此，资本损益的取得主要取决于股份公司的经营业绩和股票市场的价格变化，而且与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧也有很大关系
5.债券的发行方式包括下列哪几种（）。
B.私募发行
C.承购包销
D.招标发行
6.下列哪几项属于股票的收益（）。
A.股息
B.资本利得
C.公积金转增股本
D.利息
ABC
7.下列说法正确的是（）。
A.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销
D.非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
8.下列关于股票发行方式的说法中不正确的是（）。
A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
B.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月
C.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售
D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月
9.下列关于股票发行价格的说法，正确的是（）。
A.股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
B.根据我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
C.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金
D.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
10.下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，正确的是（）。
B.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
11.下列关于证券交易市场的说法，正确的是（）。
A.证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场
B.证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场
C.我国《证券法》规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
证券当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖
D.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
据此，公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司；
符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易
12.下列关于购买力风险的说法，正确的是（）。
A.购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险
B.在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的
C.在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉
D.购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券
13.在证券发行市场上，中介机构主要包括（）为证券发行与投资服务的中立机构。
A.证券公司、证券登记结算公司
B.会计师事务所、律师事务所
C.资信评级公司
D.资产评估事务所
三、判断题
1.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
（）
A.正确
B.错误
C.放弃
2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。
3.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
4.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
5.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售。
6.交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。
7.会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。
8.证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。
9.证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。
10.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
11.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
12.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
13.注册制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
14.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
15.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格升或降至规定的上限或下限时，委托将无效。
16.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。
17.股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。
18.现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。
分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者。
19.购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。
20.股息是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
21.非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
22.《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则，即审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。
23.上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。
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