证券经纪人专项考试1Word格式.docx
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B、证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系
C、在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取差价
D、证券经纪商不承担交易中的价格风险
14、将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。
这是（）的观点。
A、销售观念B、市场营销观念C、社会营销观念D、全面营销观念
15、证券交易的特征不包括（）
A、收益性B、流动性C、风险性D、期限性
16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是（）方式
A、电脑报价B、口头报价C、书面报价D、三者均采用
17、会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒（）笔。
A、5B、20C、15D、10
18、下列（）环节，实际上起到了投资者教育的作用。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C、开立资金账户
D、以上说法均正确
19、证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最大数量是（）
A、50万股（份）B、100万股（份）C、200万股（份）D、500万股（份）
20、除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是（）
A、网上委托B、电话委托C、传真委托D、柜台委托
21、甲、乙、丙、丁四人均申报买入中国神华，见下表：
投资者
申报价格（元）
申报时间
甲
18.51
13：
30
乙
18.50
丙
25
丁
18.55
40
则交易优先顺序为（）
A、甲、乙、丙、丁B、甲、丁、丙、乙
C、丁、丙、甲、乙D、丙、甲、乙、丁
22、关于集合竞价的成交价确定原则，下列说法错误的是（）
A、可实现最大成交量的价格
B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D、如有两个以上价位符合集合竞价的原则，深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，如仍有两个以上申报价位符合该条件的，其中间价为成交价格；
上海交易所则取距前收盘价最近的价位为成交价。
23、中粮地产在某时点即时揭示买卖申报
和价格如右图所示。
如此时有一笔卖出申报进
入交易系统，价格5.87元，数量800手，则
成交情况的说法正确的是（）
A、5.89元成交262手，5.88元成交518手，
5.87元成交20手
B、全部以5.87元成交
C、在5.89元成交262手，剩余撤销
D、以上说法均不对
24、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价期间，有效申报价格范围为（）
A、不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价50%
B、不高于前收盘价150%，并不低于前收盘价70%
C、不高于前收盘价110%，并不低于前收盘价90%
D、不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价90%
25、张三以2.98元的价格买入200股长电科技（600584），需缴纳的印花税为（）
A、0元B、0.60元C、1元D、5元
26、上题中，假设佣金比率为2‰，张三需缴纳的过户费和佣金分别为（）
A、0.2元和1.19元B、1元和5元C、0.6元和5元D、1元和1.19元
27、证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，期限不少于（）
A、5年B、10年C、15年D、20年
28、证券经纪业务的一线监管机构是（）
A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会
29、中国结算公司委托的开户代理机构不包括（）
A、证券公司B、商业银行C、基金公司D、中国结算公司境外B股结算会员
30、某上市公司每10股派发红利1.50元，并按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。
若该股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）价为（）
A、9.40元B、8.60元C、10元D、8元
31、交易期间，如出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A、10％10％B、20％10％C、10％20％D、5％5％
32、关于上网发行资金申购的规定，下列说法错误的是（）
A、每一申购单位，上海证券交易所为1000股，深圳证券交易所为500股
B、深圳证券交易所，最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或99999000股
C、新股申购一经确认，不得撤销
D、如结算参与人发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购
33、投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）＋原证券代码的后四位”。
A、36B、12C、69D、78
34、某投资者在场内用l万元申购上市开放式基金，如申购费率为1.50％，申购当日基金份额净值为1.0250元，则可得到的申购份额为（）份。
A、9611B、9852C、9756D、9600
35、在深圳证券交易所申购、赎回LOF，申购份额（）可用，赎回资金（）可用。
A、T＋2日，T＋N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6）
B、T＋N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6），T＋2日
C、T＋2日，T＋2日
D、T＋2日，T＋1日
36、宝钢CWB1（580024）的行权比例为0.5，2008年11月19日，其收盘价是1.510元，宝钢股份（600019）的收盘价是5.28元。
则其次一交易日的涨幅价格为（）
A、1.774元B、1.840元C、2.038元D、1.661元
37、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差收取现金。
其中，标的证券结算价格为行权日前（）个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
A、5B、3C、10D、30
38、下列（）不属于主办券商的代办业务范围。
A、开立非上市股份有限公司股份转让账户
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
39、证券公司从事IB业务，不得提供的服务是（）
A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息
C、提供交易设施D、代理客户进行期货交易、结算或交割
40、证券投资分析的基本要素中，直接决定证券投资分析质量的是（）
A、信息B、方法C、工具D、步骤
41、证券投资分析的主要方法中，不包括的是（）
A、基本分析法B、证券组合分析法C、心理分析法D、技术分析法
42、基本分析的重点是（）
A、宏观经济分析B、行业分析C、区域分析D、公司分析
43、2001年，第一只开放式基金（）宣告成立，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。
A、鹏华保本B、华安创新C、淄博基金D、大成优选
44、技术分析最根本、最核心的假设是（）
A、历史会重演B、市场行为涵盖一切信息C、价格沿趋势移动D、收盘价最重要
45、K线起源于200多年前的（）
A、日本B、英国C、荷兰D、美国
46、下列K线中，（）更能代表市场交易清淡。
A、有上下影线的阳线B、大十字星C、小十字星D、大阳线实体
47、市场细分的概念，由温德尔·
斯密于（）年提出。
A、1980B、1956C、1992D、2000
48、市场细分的主要依据中，（）由于比较复杂，目前还没有一套公认有效、相对固定的测定方法。
A、地理因素B、心理因素C、行为因素D、人口因素
49、（）客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。
A、保守型B、积极型C、稳健型D、普通型
50、证券公司经纪业务的核心服务是（）
A、证券交易通道服务B、证券投资咨询服务
C、理财顾问服务D、公司营业网点的选址
51、证券经纪人最多可以接受（）家证券公司的委托。
A、2B、5C、3D、1
52、（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。
A、友好合作B、公平竞争C、专业胜任D、客户至上
53、我国证券市场的法律体系由四个部分构成，其中法律效力最高的是（）
A、自律规则B、国家法律C、部门规章D、行政法规
54、《证券法》于（）实施。
A、1993年9月B、1999年7月C、1997年10月D、2007年1月
55、下列（）不属于操纵证券市场。
A、单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易量
C、利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息
D、在自己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量
56、欺诈客户行为的民事责任主要是（）
A、合同责任B、侵权责任C、行政责任D、刑事责任
57、“在商品上伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示”属于（）
A、虚假广告行为B、混淆行为C、侵犯商业秘密行为D、商业诽谤行为
58、下列（）不属于反洗钱措施。
A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易和可疑交易报告制度D、净额结算制度
59、一个批发商和一个零售商构成的渠道是（）
A、零级渠道B、一级渠道C、二级渠道D、三级渠道
60、不属于国际证监会监管目标的是（）
A、保护投资者B、降低系统风险
C、降低非系统风险D、保证证券市场的公平、效率和透明
二、不定项选择
1、客户的满意度高低主要取决于（）
A、实际价值B、期望值C、使用价值D、产品质量
2、根据与营销环境的密切程度，企业营销活动可以分为（）
A、间接营销环境B、外部营销环境C、内部营销环境D、微观营销环境
3、我国证券市场的金融机构投资者不包括（）
A、证券经营机构B、保险公司C、政府机构D、证券经纪人
4、（）不属于营销学定义包括的层次。
A、营销参与者B、交换及交换媒介C、消费者需求D、营销管理者
5、市场营销观念大体上经历了六个阶段的演变，按出现的时间排序，正确的是（）
A、生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念、全面营销观念
B、生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、全面营销观念、社会营销观念
C、产品观念、生产观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念、全面营销观念
D、生产观念、产品观念、销售观念、社会营销观念、全面营销观念、市场营销观念
6、市场营销战略的特征是（）
A、全局性B、现实性C、稳定性和适应性D、竞争性和风险性
7、证券交易必须遵循（）的原则
A、效率B、公平C、公正D、公开
8、根据席位使用的业务种类不同，可以分为（）
A、代理席位B、有形席位C、专用席位D、自营席位
9、境内居民个人投资B股，可以使用的款项是（）
A、外币现钞B、现汇存款C、外币现钞存款D、境外汇入的外汇资金
10、下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（）
A、不得接受客户的全权委托
B、不得向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
C、经客户许可，证券经纪商可以在营业场所之外接受客户委托
D、不得泄露内幕信息
11、下列属于委托指令内容的是（）
A、买卖方向B、品种C、有效期D、数量
12、以下（）是限价委托的特点。
A、成交速度快
B、成交速度慢，甚至无法成交
C、委托执行后才知道实际执行价格
D、须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券
13、下列各类市价类型，深圳证券交易所接受申报的是（）
A、最优5档即时成交剩余撤销申报B、全额成交或撤销申报
C、最优五档即时成交剩余转限价申报D、对手方最优价格申报
14、委托受理中，验证主要是对客户的（）和（）进行审查
A、合法性完整性B、全面性同一性C、全面性真实性D、合法性同一性
15、交易申报的原则包括（）
A、时间优先，客户优先
B、公开申报
C、申报竞价时，须一次完整地报名买卖证券的数量、价格和其他因素
D、不得自行对冲完成交易
16、关于证券交易所接受申报的时间，下列说法正确的是（）
A、证券交易所认为必要时，可调整接受申报时间
B、9：
20—9：
25之间，不允许撤单
C、9：
25—9：
30之间，深交所接受申报，但不做处理
D、14：
57—15：
00之间，深交所不允许撤单
17、证券交易所的竞价原则包括（）
A、数量优先B、客户优先C、时间优先D、价格优先
18、首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）
A、首次公开发行上市的股票B、ETFC、上海证券交易所的封闭式基金D、LOF
19、下列（）是清算与交收的原则。
A、净额结算B、共同对手方C、钱货两清D、分级结算
20、下列不实行T＋1滚动交收的品种是（）
A、B股B、A股C、基金D、债券
21、在计算收盘价涨跌幅偏离值时，使用的“对应分类指数涨跌幅”包括（）
A、B股指数B、A股指数C、基金指数D、中证流通指数
22、计算价格振幅，需用到的数据是（）
A、当日开盘价B、当日最高价C、当日收盘价D、当日最低价
23、下列属于证券交易所重点监控的异常交易行为是（）
A、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B、一段时期内进行大量且连续的交易
C、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券
D、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
24、证券经纪业务的风险包括（）
A、市场风险B、合规风险C、管理风险D、技术风险
25、证券账户按用途，划分为（）
A、人民币普通股票账户B、证券投资基金账户
C、人民币特种股票账户D、其他账户
26、开立证券账户的基本原则包括（）
A、合法性B、真实性C、及时性D、完整性
27、证券登记按性质划分，可以分为（）
A、初始登记B、股份登记C、变更登记D、退出登记
28、交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形有（）
A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报
C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的
29、实行当日回转交易的是（）
A、权证B、债券C、B股、D、基金
30、关于沪深证券交易所大宗交易的条件，下列说法正确的是（）
A、A股和基金，沪深证券交易所的规定相同，单笔均不低于50万股或300万元
B、在上海证券交易所，B股单笔买卖申报数量应不低于50万股，或交易金额不低于30万美元
C、在上海证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
D、在深圳证券交易所，B股单笔交易数量不低于5万股，或交易金额不低于30万元港币
31、网上定价发行与网上竞价发行的不同处在于（）
A、发行价的确定方式B、发行的对象
C、对发行人的要求D、认购成功者的确认方式
32、上市开放式基金（LOF）的主要特点有（）
A、可同时在场内、场外发售
B、上市后，申赎可在场外、场内进行，场内还可进行交易
C、场内取得的基金（认购、申购和买入）登记在结算公司深圳证券登记结算系统，场外取得的基金（认购和申购）登记在TA系统中，以开放式基金账户记载
D、可跨系统转托管实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
33、买卖、申购、赎回ETF份额时，应遵守的规定，说法正确的有（）
A、当日申购的基金份额，同日不得赎回，但可以卖出
B、当日买入的基金份额，同日不得卖出，但可以赎回
C、当日赎回的证券，同日不得用于申购基金份额，但可以卖出
D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
34、证券投资分析的意义包括（）
A、有利于提高投资决策的科学性；
B、有利于正确评估证券的投资价值；
C、有利于降低投资者的投资风险；
D、科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键
35、关于基本分析的理论基础，下列说法正确的是（）
A、任何投资对象都有“内在价值”，且其可通过对该投资对象的现状和未来前景的分析而获得
B、市场价格与内在价值之间的差距最终会被市场所纠正
C、证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由期望收益率的方差来衡量
D、证券收益率服从正态分布
36、下列关于基本分析和技术分析的阐述，正确的是（）
A、基本分析的优点是能较全面地把握证券价格的基本走势，应用较简单；
缺点主要是对短线的指导作用较弱，预测精确度较低
B、基本分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精度要求不高的领域
C、技术分析对市场的反映较直观，分析结论时效性较强，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期行情预测
D、基本分析的基点是事先分析，技术分析的基点是事后分析
37、关于总量分析和结构分析，正确的是（）
A、总量分析主要是一种动态分析，同时也包括静态分析
B、结构分析主要是一种静态分析。
如对不同时期内经济结构变动进行分析，则属动态分析
C、总量分析要服从于结构分析
D、总量分析侧重分析经济运行的动态过程
38、宏观经济运行影响证券市场的途径（）
A、企业经济效益B、居民收入水平C、投资者对股价的预期D、资金成本
39、通货膨胀对企业的微观影响表现为：
通货膨胀初期，由于（）有可能刺激股价上涨
A、税收效应B、蝴蝶效应C、波纹效应D、存货效应
40、在决定上市公司数量的主要因素中，制度因素主要有（）
A、发行上市制度B、交易市场设立制度C、股权流通制度D、市场准入制度
41、构成产业一般要具有（）的特点
A、规模性B、制度化C、职业化D、社会功能性
42、公司经济区位分析包括（）
A、区位内的自然条件B、区位内政府的产业政策
C、区位内的经济特色D、区位内的基础条件
43、衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）
A、行业综合排名B、产品市场占有率C、技术创新能力D、公司经理层的素质
44、计算产品的市场占有率，需要使用的数据是（）
A、同类产品销售金额B、同类产品销售量
C、本产品销售金额D、本产品销售量
45、技术分析的基本要素是（）
A、价格B、成交量C、时间D、空间
46、下列K线中，没有实体的是（）
A、一字型B、T字倒和倒T字型C、光头阴线、D、光脚阳线
47、在某一价位附近形成对股价的压力和支撑，主要是由（）所决定。
A、投资者的筹码分布B、持有成本C、投资者的心理因素D、经济因素
48、关于趋势线和轨道线，下列说法错误的是（）
A、趋势线和轨道线都是被触及的次数越多，延续的时间越长，有效性就越高
B、趋势线被突破，行情反转；
轨道线被突破，行情加速
C、先有轨道线，后有趋势线
D、趋势线比轨道线重要，趋势线可单独存在，轨道线则不能
49、百分比线中，最重要的线是（）
A、1／8B、1／2C、1／3D、2／3
50、有效市场细分的条件包括（）
A、可度量性B、差异性C、可行性D、有价值
51、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场的选择策略可分为（）
A、无差异市场营销策略B、集中性市场营销策略
C、差异性市场营销策略D、分散性市场营销策略
52、根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为（）
A、风险厌恶型B、风险中性型C、保守型D、风险偏好型
53、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户分为（）
A、稳健型B、风险中性型C、保守型D、积极型
54、证券公司客户服务的方式包括（）
A、电话服务中心B、“一对一”专人服务
C、讲座、推介会和座谈会D、自动传真、电子邮箱与手机短信服务
55、证券公司营销人员风险主要是（）
A、合规风险B、道德风险C、促销风险D、渠道风险
56、证券经纪业务营销人员的行为规范包括（）
A、执业过程中，应向客户出示经纪人证书
B、不得进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户
C、不得为客户办理证券认购、交易等事项
D、应配合证券公司做好投资者教育工作
57、职业道德有较强的稳定性和连续性，其特征有（）
A、鲜明的职业性B、形式的多样性C、效果的联动性D、调节的有限性
58、我国证券市场监管的原则包括（）
A、行政监管与自律相结合B、保护投资者利益
C、公开、公平和公正原则D、依法管理
59、下列属于内幕信息的是（）
A、公司股权结构的重大变
升级会员 