MR003内部审核检查表Word格式.docx
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质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
（抽查员工对质量方针的理解）
已对员工进行培训，理解质量方针/目标
6
质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？
所建立的质量目标是否可测量？
目标之间是否协调一致？
质量目标进行分解，并且可以测量
7
有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？
（查目标分析达成记录）
有对目标进行达成记录
8
有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员。
是否提供相应的资源？
有组织架构图，依此建立责权
9
有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？
（查管理评审会议记录）
有进行管理评审记录
10
是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？
公司有必备的设备、厂房
QR：
MR-003（A/0）
内审检查表
管理者代表
有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？
有编制质量手册及程序文件
总经理是否已指定管理者代表并对其授权？
需总经理签字确认任命书，
管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？
知道自己职责
是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
有内部审核程序
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？
依审核计划，覆盖主要场所
根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？
有编制检查表
检查表是否覆盖了标准要求？
是否覆盖了审核对象的主要职能？
是否突出了审核区域的重点？
是否可操作？
依标准编制检查表
审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？
审查员有经过培训
对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？
有经过受审核部门确认
对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？
对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？
有采取验证报告
11
是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？
有编制内审报告，并分析改进
12
有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？
管理者代表向外
文控中心
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？
（抽查3-5份受控文件）
经批准，确保文件的适用性、有效性
文件是否发至使用场所或岗位？
执行人员是否得到所需文件？
（抽查工作厂所的文件发放情况）
经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件
文件是否得到及时更改？
更改前是否得到评审和批准？
文件更改前得到评审和批准
更改的文件是否确保所有同一文件更改到位、所有相关文件更改到位、所有相关部门/岗位通知到位涉及实物时处理到位？
更改的文件确保所有同一文件更改到位
不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？
有标识，保持清晰，易于识别
有哪些外来文件？
这些文件是否受控？
有法律法规、客户图纸等等，有外来文件章，受控
作废文件是否已撤出使用场所？
未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？
已撤出使用场所
有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？
有文件档案目录表
有无建立最新的文件控制一览表？
有最新的文件控制一览表
有无建立记录清单，是否包括了保存期限？
有表格清单，并注明保存期限
行政部
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？
是否根据履行岗位所要求的能力安排人员
各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员
有无制定年度培训计划，有无按计划实施，确保按需培训，学以致用？
有制订年度培训计划，并按计划实施。
有无对所开展培训的有效性进行评价？
（查考核方式及记录）所采取的培训考核是否有效？
（现场抽验人员的操作能力）
有考试，并总结考试成绩，有口试记录
是否建立了各项教育、培训、技能和经历的记录？
（查《培训记录表》等。
）
有培训记录表
特殊工种人员有无资格证书？
外聘，有资历证书
是否有建立员工档案
抽文件，有员工花名册
采购/仓库
行政部-***
是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？
并形成记录？
有对供方进行评估，并形成记录
是否建立合格供方名录？
采购是否依目录进行？
（查《合格供应商登记表》）
有合格供应商一览表
是否有建立实施合格供方重新评价准则？
对重新评价结果及跟踪措施是否有记录本并予以保持？
经过一个季度进行重新评价准则
采购依据是否充分、可靠？
采购产品的要求是否明确、适宜（品名、规格、数量、交付期、价格等）（查《申购单》）
采购依据可靠，依申购单与双方合约
有无按规定过程实施采购？
采购及批准权限是否明确并得到实施？
（查《申购单》）
首先请购单，再订购单并经主管签名确认
是否按规定进行原材料、成品的出入库作业？
仓库按照先进先出原则
仓库物料的是否体现先进先出原则？
依据物料储存，是按照先进先出原则
是否按规定要求对产品进行标识？
（查仓库标识）
仓库有标识，依据帐单的货
是否按规定要求对产品进行防护工作？
（查仓库物料存放），是否定位进行摆放？
仓库依区域划分摆放整洁
仓库的物料储存有无规定期限？
超期如何处置？
在规定期限，超期重新处理
是否存储危险品等？
如何防护？
（查仓库现场）
无危险品
采购物料或客户提供的物料是否进行检验？
有无填写来料检验记录表？
物料是否标识其状况？
有进行IQC检验，并作标识
13
是否对客户提供的财产进行登记，识别？
暂时无客户提供
14
仓库物料、成品的账物卡是否一致？
查物料和帐物卡一致
生产部
行政部-***
是否制定生产工艺流程图，以确保生产顺利进行？
经查实，有工艺流程图
影响产品质量的关键工序是否编写作业指导书？
，表述内容是否清楚、正确、完整、适用，以指导生产？
无关健工序
产品工艺要求或参数是否明确？
相关人员如组长是否清楚、明白？
有无对焊接质量进行控制？
明确，有各种产品工艺要求和参数表
生产过程中使用的工具是否符合要求？
使用工具有外校、内校、合格使用
生产过程中，生产作业员及组长是否对产品进行自检？
经现场观察操作员，组长有自检
是否有影响产品质量的关键工序或特殊过程？
采取何种手段控制？
人员资格是否有要求？
有关键工序通过按参数控制，人员有资格培训
是否制定符合客户要求的生产计划？
已作库存量，并且依各工序产能作业
是否制定相应的物料计划？
是否与生产计划相应吻合？
物料最低库存量，相吻合
某部位的不良现场是否进行标识？
其标识是什么？
是否能达到区分产品或追溯性要求？
现场查看有标识，且清楚
是否对物料如化学原料等交货进度进行跟踪？
采取何种措施？
依据供应商交期追踪交货时间，以电话方式
是否对产品生产进度进行跟踪？
有对生产进度进行跟踪，主要去现场处理、电话沟通
现场工作环境状况是否清洁，有无温度湿度的要求？
现场环境较整洁，无温湿度要求
是否制定机台设备一览表，以显示公司的所有设备状态？
有机器设备一览表、显示
有无制作机台设备的标识？
经现场作出现场标识，正在使用
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是否制定设备保养计划以确保设备处于良好状况？
设备制订保养记录
16
有无对机台设备进行点检保养？
是否保存保养记录？
对每台设备制订点检保养，有保存
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机台设备处于异常状态时，是否及时进行检修，以满足生产？
电话通知维修，满足生产
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生产现场工作环境是否清洁？
是否有其他特殊的要求？
现场较清洁符合5S要求
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工具是否登记入册，进行统一管理？
由专职维修人员进行统一管理
品质部
是否对半成品、成品的特性进行检验？
检验结果是否形成记录？
（查检验记录）
在现场查实，各工序有首件记录，并保持记录
产品特性的接收准则是否确定并通知相关人员？
依据产品标准、特性表并知会相关人员
符合接收准则的证据是否充分并保持？
记录上有无有权放行产品人员的签名？
特采单上有记录相关权责人员并签名
产品在出货前，是否经过QA进行检验？
其结果是否符合接收准则？
是否保存检验记录？
有经过QA试验把关，保存记录
根据要求，当产品的测量和监控活动没有完成时，需放行产品时，是否得到有关授权人员的批准或根据需要顾客的批准？
有特采单放行时，经权责人签名批准
是否符合标准并对各个过程、各种情况不合格品评审、处置做出了明确的、合适的规定？
对产品以“返工返修单”形式处理
是否对不合格的产品进行评审、处置人员及权限是否明确？
查11.6日产品有进行评审，权责人签字确认
是否对返工后的产品进行重新检验？
对返工产品重新检验合格才注入下一工序
是否对半成品、产品进行巡检、是否保存记录
对半成品有首件巡检记录
是否保持不合格品的产品处理记录？
（追查不合格品的纠正记录）
制订品质异常处理单
对交付或使用不合格的产品时，有无采取相应的补救措施？
知会客户或到现场处理
CCC产品一致性要求核对
有首件确认核对记录
OK
13
关键元件检验
已建立关键元器件管理程序
QR：
业务部
顾客规定的要求（性能、交付、价格、包装、运输、服务等）是否已得到确定并被充分理解？
查业务员，对客户合同要求理解，特别对性能/交付/价格/包装/运输/服务
与产品有关的法律法规有哪些？
有无得到收集并确定？
有原材料、产品法法律法规，主要通过网上收集
为满足顾客、确保组织利益，是否提出与产品要求有关的附加要求？
是否形成文件？
主要是针对包装给予规定
新订单与常规订单的产品要求界限是否确定？
有规定，以联络单形式
针对客户订单是否组织进行订单评审？
记录有无保存？
针对客户订单进行评审，并保存记录
当顾客提出要求更改时，有无评审、确认？
当有更改，有相应的合同更改
是否将变更的内容知会公司内部的相关部门？
将变更内容以联络单形式下发
对于客户反馈、投诉、退货如何处理？
（查《客户投诉处理单》）
去客户现场沟通并回复报告
是否对客户满意度进行调查？
（查《客户满意度调查表》）
每半年对客户进行客户满意度调查
是否对客户反馈意见进行分析形成报告，以便改进更好满足客户要求？
2018年满意度调查进行汇总分析
工程部
负责人是否明确本部门职责？
经询问：
负责人明确自己的职责
文件资料发放是否有记录在案？
无文件分发记录作证据
NG
下发工程更改后，有否得到确认？
必须得到工程确认后，才生产
客户提供资料（图纸，样板）是否有记录在案？
按照客户资料已作上记录清单
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