国有企业供应商管理实施细则Word下载.docx
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3.1.1.4集团化采购供应商（生产商）必须由总部物资装备部主要负责人批准；
企业自采物资供应商（生产商、流通商），必须由公司分管物资供应领导批准。
3.1.1.5除总部规定的不限制流通商（包括代理商，下同）准入物资品种外（见附录6.1）,其它流通商必须由公司党组分管领导批准；
3.1.2实行供应商许可供应产品目录制。
以产品目录的形式严格限定准入供应商供应产品种类，物资供应处不得向供应商采购许可供应产品目录以外的物资。
3.1.2.1严格限定供应商准入时的供应产品，只将其优势产品列入许可供应产品目录，按照公司物料分类与编码配码，维护到供应商管理系统中。
3.1.2.2供应商申请新增目录产品，必须经过现场考察，再履行审批手续。
附5.2供应商准入/变更许可供应产品目录审批表。
3.1.2.3物资供应处实施采购时，只能在供应商许可供应产品目录范围内采购，严禁超许可供应目录采购。
3.1.2.4定期清理供应商许可供应产品目录。
对发生质量问题、无业绩或业绩差的产品，及时从供应商许可供应产品目录中清除。
3.1.3实行供应商年度评审制。
对交易供应商的资质、整体实力和供应商风险进行年度综合评估，淘汰不合格供应商。
附5.3供应风险评估表。
3.1.3.1物资供应处每年对交易供应商资质、经营状况、生产装备、产品质量等方面的情况进行综合评估，分析潜在隐患，防范采购风险。
3.1.3.2对整体实力达不到要求且整改不到位的，对风险评估高且现场考察不合格的，以及年度综合评审不合格的供应商，停止其交易资格。
3.1.4全面实施供应商动态量化考核和升降级管理。
对交易供应商进行动态量化考核，并实时记入供应商档案，根据动态量化考核结果定期对供应商进行升降级。
3.1.4.1每笔合同核销时，物资供应处必须从质量、价格、交货和服务四个方面进行评分。
3.1.4.2对供应商进行动态量化考核时，物资供应处牵头组织职能部门、用户单位、计划采购、过程控制等人员，对交易供应商从整体实力、质量、价格、交货、服务、供应金额、奖惩等方面进行综合量化考评。
对于不符合分公司环境、职业健康与安全管理有关规定的供应商予以一票否决，立即解除供应商的服务关系。
3.1.5全面实施业绩引导订货机制。
对考核业绩优秀的供应商在采购时优先选择，并在供应份额和资金支付上给予倾斜。
3.1.5.1定期发布供应商业绩排名。
根据物资类别或品种，按年度或项目建设周期发布供应商业绩排名，作为编制年度采购策略和项目采购策略的重要依据。
3.1.5.2大力推行供应商分级管理，将供应商分成A、B、C三级，依据量化考核名次，每年对供应商级别进行动态调整。
A级供应商为排名靠前20%的供应商，B级供应商为排名居中60%的供应商，C级供应商为排名靠后20%的供应商。
3.5.3编制年度采购策略、项目采购策略及具体采购业务中，应用供应商业绩排名和分级管理结果，优选业绩优秀的供应商，实施订货倾斜。
在询比价采购、框架协议采购、招标采购中，优先选择A级供应商，次选B级供应商，慎选C级供应商。
3.1.6实行供应商奖惩制度。
对在保供工作中有突出贡献的供应商进行嘉奖。
对有违约行为的供应商给予警告、通报、暂停交易资格、取消供应商网络成员资格等处罚。
3.2重点管控内容
3.2.1凡供应物资用于生产装置、涉及生产建设安全的供应商,准入前必须进行现场考察。
3.2.2在重要合同或框架协议签订前，必须对供应商进行风险评估，对风险评估高的供应商，必须进行现场考察。
现场考察不合格的供应商不得交易。
3.2.3通过竞争方式择优选择供应商。
任何单位和个人不得指定供应商，严格控制从中间商采购。
凡独家采购必须报公司分管物资供应的领导审批并公示。
3.2.4实行供应商管理责任追究制。
按照供应商准入“谁考察，谁负责"
、供应商选用“谁采购，谁负责"
的原则，落实管理责任。
3.2.5物资采购前，供应处应先对供应商提供的产品进行相应的安全、环境、职业健康评价，以确保其提供的产品和服务符合分公司的安全、环境、职业健康管理规定和要求。
3.2.6采购的货物必须具有产品质保书或合格证；
危险化学品还必须由供应商提供安全标签、安全说明书等资料；
进口物资随附的英文资料中有关技术、安全、环境、职业健康说明的必须译成中文并传达到相关人员。
3.2.7供应处应加强与供应商的沟通，及时解决供货及售后服务中出现的问题。
对于出现的较大或影响生产的责任事故要追究责任。
3. 2.8对已经出现问题的供应商，供应处应根据问题情况进行分析，采取相应措施，监控供应商的后续供货。
监控措施有：
警告、直接通报供应商并限期整改、集团公司内部通报并限期整改和暂停交易资格等四种形式。
具体操作执行《公司供应商动态量化考核业绩引导订货管理办法》。
4检查与考核
4. 1物资供应处对此制度的执行情况进行监督与检查，并将检查情况报企业管理处。
4. 2企业管理处负责将供应商管理纳入公司绩效考核，对违反供应商管理相关规定的责任单位或责任人，扣罚月度绩效工资50-500元/次•人。
4. 2.1未按要求实行供应商资格预审制、供应物资目录制、年度评审制、量化考核和升降级管理的，扣责任人月度绩效工资100元/次•人。
4.2.2未对风险评估高的供应商进行现场考察或向现场考察不合格的供应商采购物资，扣责任人月度绩效工资200元/次•人。
4.2.3需求计划提报、审核时，单位或个人指定或变相指定供应商的，扣责任单位或责任人月度绩效工资500元/次•人。
4.2.4能够从生产商采购而从中间商采购的，扣责任人月度绩效工资200元/次-人。
4. 2.5未履行独家采购审批而实施独家采购的，扣责任人月度绩效工资500元/次•人；
在询价方案编制前，未对独家采购审批单公示的，扣责任人月度绩效工资50元/次•人。
5记录
5. 1物资采购供应商（产品）推荐表
5.2供应风险评估表
5.3供应商准入/变更许可供应产品目录审批表
6附录
6. 1公司不限制流通商准入物资品种
记录格式5.1
SHCL12JL82-2014
物资采购供应商（产品）推荐表
供应商名称
推荐准入产品
供应商类型
代理授权
企业类型
授权厂家
注册资金
（元）
经营范围
固定资产
营业执照号
国税号
经营规模
税务资质
专业分类
法定代表
联系电话
传真号码
联系人
E-mail
推荐理由：
技术交流情况（请附技术交流资料）：
签字：
年 月 日
供应商现场考察情况（请附考察报告）：
推荐单位负责人意见：
物资供应处负责人意见：
公司分管物资供应领导审批：
填表人：
联系电话：
填表日期：
年月日
注：
1、此表由推荐单位填写，由推荐单位负责人签字并加盖单位公章。
2、 “企业类型”：
国有企业、私营、外资、中外合资、集体、股份公司或有限责任公司。
3、 “供应商类型”：
生产商、代理商、流通商。
4、 “代理授权”：
授权厂商授权区域。
“税务资质”：
一般纳税人、小规模纳税人。
5、“专业分类”：
原辅料、材料、煤炭、机电设备、专利、软件、其他。
记录格式5.2 SHCL12JL83-2014
供应商准入/变更许可供应产品目录审批表
申请准入/变更产品
注册资金（元）
固定资产（元）
经营规模（元）
该供应商主要/变更产品是 ，该产品供应商在现有网络
内有 家，其中同类型供应商—家。
与本企业建立服务关系的该产品供应商有 家。
与现有网络内供应商相比，申请供应商实力属于 （较低、中等、较高）水平。
该供应商申请产品属于 （常规产品、新产品、新技术），目前采购情况
（急、较急、缓）。
推荐该供应商而不用现有网络内供应商的理由是：
其他理由：
（以上理由不充分或者不全的，在审批时将被驳回）
供应商管理人员意见：
1、此表由物资供应处计划员填写，报批后交供应商管理岗位备案。
授权厂商授权区域填写。
“税务资质”按一般纳税人、小规模纳税人。
5、 “专业分类”：
记录格式5.3
SHCL12JL84-2014
供应风险评估表
评估时间:
评估部门:
供应商名称：
合同项目名称：
供应物资：
1.现场考察记录
分值
得分
7,采购物资性质及制造业绩
未经考察
5
新研发项目、无业绩
三年内已考察
4
国产化项目、业绩少
二年内已考察
3
小范围参数修改、有类似业绩
一年内已考察
2
业绩达到行业水平
半年内已考察
业绩良好、常规产品
2.资质情况
8.同部（公司）交易记录
无相关资质专业证书及强制性许可证
二年内无交易
有部分相关资质专业证书及强制性许可证
一年内无交易
有相关资质专业证书及强制性许可证
半年内有交易
3.生产负荷及供应稳定性现状
9.延迟交货记录
超负荷、供应不稳定
有遇•交货两个月以上记录
负荷较高、供应较稳定
有退交货两个月内记录
满负荷、供应较稳定
有迟交货一个月内记录
低负荷、供应稳定
交货及时
4资产重大变化（将要发生或已发生）
10.合同资金状况
破产、重要资产被查封、资产急剧减项
全额预付货款（无银行保函）
重要设备毁损、自然灾害地区、搬迁
预付款＞30%的（无银行保函）
并购、改制、私有化
预付款小V30%的（无银行保函）
资产状况平稳良好
无预付款
5.管理与技术方面变化情况
11.质量记录
核心技术人员离职，职工队伍不稳定
有严重质量缺陷
近期主要管理层调整，管理水平较低
有较大质量问题记录但已整改
管理水平一般
质量基本符合要求
企业稳定管理良好
产品/服务品质优良
6.评价信息来源
12.现场服务记录
供应商自荐
基本不具备现场服务能力
他人推荐
服务不及时
设计、业主要求/推荐
服务及时但效果不理想
评价人一年内考察核实
服务情况基本满足要求
长期合作单位
现场服务及时、优良
得分合计：
风险防范措施（附件）：
业务人员（签字）：
业务科长（签字）：
综合评估意见（签字）：
主管处长（签字）：
年月 日
附录6.1
公司不限制流通商准入物资品种
序号
物资类别
物资名称
1
19
杂品
260312
客车
260314
轿车
260322
摩托车
32
0用电器
6
34
电子工业产品及元器件
7
50
汽车及摩托车配件
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