《专利行政执法证据规则指引》Word下载.docx

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被抽取样品的数量以能够证明事实为限。

（4）采取抽样取证的方式调查收集证据时，应当向当事人制发抽样取证决定，并制作抽样取证笔录，载明案由、被取证人姓名或名称、被取证人联系方式、被抽样取证物品名称、专利标识、生产厂家、数量、单价等事项，笔录由执法人员和当事人及其他有关人员签字盖章。

（5）执法人员应当制作现场检查笔录。

笔录制作须有2名以上执法人员在场，将重要的事项记入笔录，同时可以使用录音、录像设备进行记录。

2.3委托鉴定

管理专利工作的部门可以就专业性问题委托专门机构进行鉴定或提供咨询。

2.3.1技术鉴定的提出

是否需要委托鉴定机构或专家对技术问题出具鉴定或咨询意见，合议组既可以根据案情需要自行决定，也可以根据当事人的申请决定。

2.3.2鉴定机构的确定

鉴定或咨询机构由双方当事人协商确定，协商不成的可以由合议组指定。

原则上，鉴定机构或者鉴定人应当具有鉴定资格。

如果没有符合资格的鉴定机构或鉴定人，由具有相应技术水平的专业机构或专业人员进行鉴定。

所述专业机构或专业人员一般是相关技术领域的权威机构或专家，应当具有相关技术领域的专门性知识和技术，并且具备必要的鉴定设备和条件。

2.3.3鉴定范围的确定

委托鉴定前，鉴定材料应当交由双方当事人认可，并在听取双方当事人意见的基础上确定鉴定范围。

当事人对鉴定范围有异议的，应当提出相应的证据予以证明，管理专利工作的部门可以结合异议人提出的证据综合确定鉴定范围的内容。

双方当事人均申请鉴定但鉴定范围不尽相同的，管理专利工作的部门应当组织双方就鉴定的范围和理由进行说明，综合确定鉴定范围。

2.3.4重新委托鉴定

当事人对鉴定意见不服，申请重新委托鉴定的，由当事人协商一致决定是否

重新委托新的鉴定机构；

当事人不能协商达成一致意见的，由管理专利工作的部门决定是否重新委托鉴定。

对于当事人提出的重新委托鉴定的理由，管理专利工作的部门应当予以严格审核。

2.3.5鉴定意见的作出

经管理专利工作的部门允许，鉴定人可以向当事人收集其认为必要的技术资料、对当事人的技术人员进行询问、查看技术实施现场、进行必要的测试检验等工作。

鉴定意见应当包括下列内容：

（1）委托人姓名或者名称、委托鉴定的内容；

（2）委托鉴定的材料；

（3）鉴定的依据及使用的科学技术手段；

（4）对鉴定过程的说明；

（5）明确的鉴定结论；

（6）鉴定人的鉴定资格；

（7）鉴定人员及鉴定机构签名盖章。

【案例2-15】

请求人申请并获得了“一种能使金刚石刀头冷却的药剂”发明专利权。

请求人认为被请求人（王某）生产销售的某型号冷却液侵犯其专利权，向当地知识产权局提交专利侵权纠纷处理请求并提交相关证据：

证据1：

涉案专利证书的复印件以及涉案专利授权公告说明书复印件。

证据2：

被请求人开具的销货收据和使用配方复印件；

证据3。

被请求人销售的产品照片及宣传网站有关网页的打印页。

该知识产权局立案并开展调查。

被请求人向合议组提交涉案专利申请日前，被请求人开据的销货收据复印件（证据1’）。

执法人员进行现场勘验，取得如下证据：

证据a：

执法人员现场勘验时对有关人员的调查笔录；

证据b：

执法人员在被请求人销售场所拍摄的销售场所照片、所销售化学品实物照片；

证据c。

从被请求人处提取的“冷却液”实物样本三份。

该知识产权局委托市化学工业研究所对现场勘验抽样取证的冷却液样品（上述证据c）其中一份进行鉴定，该研究所出具《化学品鉴定报告》认为：

所委托鉴定的样品含有与涉案专利权利要求中相同的化学成分。

该知识产权局根据鉴定意见作出《专利侵权纠纷处理决定书》，认定涉嫌侵权产品落入涉案专利保护范围，构成专利侵权。

被请求人对处理决定不服，起诉到人民法院，理由如下：

（1）抽取样品的场所（即销售被请求人生产的冷却液的经销处）其工商执照上登记的经营者并不是被请求人，因此，现场抽样的被抽样人非被请求人，且该知识产权局也无有效证据来证明被请求人当时在抽样现场；

（2）案件审理过程中，被请求人不认可送鉴样品为其销售的产品，该知识产权局也不能提供证据证明送鉴样品为被请求人所生产销售，因此，抽样取证不符合依法行政的维护正当程序原则；

（3）该鉴定单位所做的《化学品鉴定报告》鉴定意见落款处只有鉴定单位公章，无鉴定人签名和鉴定人鉴定资格的说明，该报告不能作为专利纠纷处理依据。

经审理，法院判决撤销了上述《专利纠纷处理决定书》。

分析与评述：

经查，本案现场勘验时，由于该经销处的实际控制人是被请求人，且被请求人王某始终在场，执法人员没有注意到该经销处的个体工商户营业执照登记的经营者为被请求人的父亲王某某；

执法人员在现场勘验、取证过程中，未取得被请求人在场并同意和确认取样相应的摄像、照片证据；

现场勘验时，在勘验笔录、勘验检查登记表和取样样品上签字的均是王某某（被请求人的父亲）。

将样品送鉴获得的《化学品鉴定报告》，依照检验单位的固定格式，在登记页面有检验人员签字，但是，在附页中的送鉴结论中没有鉴定人签名，且没有鉴定人鉴定资格的说明。

本案中，由于现场勘验和样品鉴定环节均存在一定的瑕疵，导致证据链出现脱漏，最终使得法院未能采信勘验证据和鉴定意见。

本案的启示在于：

（1）现场勘验时，需要注意：

①应确认现场勘验取证与当事人的关联性；

②勘验检查登记表应有当事人签字，当事人拒不签字的，应当有其他证明材料（录像、照片、案外人签字等）佐证；

③取证过程应当经采用照相、录像、录音等措施进行记录，必要时可以采用隐蔽拍摄方式。

（2）委托鉴定时：

①由具备资质的检验机构提供的书面鉴定意见应当有出具该意见的单位加盖公章，同时由制作人员签字并附需以鉴定单位的资质证明；

②需要出具鉴定意见的，鉴定机构可由双方当事人协商确定，协商不成的可以由合议组指定。

（征求意见稿）

国家知识产权局专利管理司

202x年3月

专利行政执法证据规则指引

目录..............................................................................................................................................2第一章专利行政执法中证据规则概述.......................................................................................9

第一节专利行政执法中常见的证据类型...........................................................................9

1.请求人提供的证据种类................................................................................................9

1.1涉及请求人权利的证据....................................................................................91.2涉及侵权行为的证据......................................................................................101.3涉及权利人利益损害的证据..........................................................................111.4涉及新产品制造方法的发明专利的证据.....................................................122.被请求人提供的证据..................................................................................................12

2.1涉及权利瑕疵抗辩提出的证据......................................................................122.2涉及不落入专利权保护范围抗辩提出的证据..............................................122.3涉及现有技术（设计）抗辩的证据..............................................................132.4涉及先用权抗辩的证据..................................................................................132.5涉及合法来源抗辩提出的证据......................................................................133.管理专利工作的部门收集的证据..............................................................................13

3.1涉及专门技术问题的证据.............................................................................143.2管理专利工作的部门依申请或依职权调取的证据......................................14

第二节专利行政执法中证据的分类与表现形式.............................................................15

1.证据的分类..................................................................................................................15

1.1原始证据与传来证据......................................................................................151.2直接证据与间接证据......................................................................................151.3言词证据与实物证据......................................................................................151.4本证与反证......................................................................................................162.证据的表现形式..........................................................................................................16

2.1书证..................................................................................................................162.2物证..................................................................................................................172.3视听资料..........................................................................................................172.4证人证言..........................................................................................................172.5当事人陈述......................................................................................................182.6鉴定意见..........................................................................................................182.7勘验笔录..........................................................................................................192.8电子证据..........................................................................................................19

第二章举证与收集证据.............................................................................................................21

第一节当事人举证.............................................................................................................21

1.举证责任的分配..........................................................................................................21

1.1“谁主张谁举证”.................................................................................................211.2举证责任倒置..................................................................................................25

1.2.1“新产品”的举证责任分配.............................................................251.2.2“被控侵权产品与依照专利方法直接获得的产品相同”的举证责任.............................................................................................................261.2.3举证责任倒置的注意事项...........................................................30

1.3法律法规未明确规定的举证责任分配..........................................................30

1.3.1已知产品制造方法的举证责任...................................................311.3.2侵权损害的举证责任...................................................................31

1.4举证责任的免除..............................................................................................322.证据的提交..................................................................................................................33

2.1物证和书证......................................................................................................332.2外文证据..........................................................................................................34

2.3域外证据及其证明手续..................................................................................36

2.3.1域外证据的一般证明手续...........................................................362.3.2关于域外证据的难点问题...........................................................37

第二节依职权调查收集证据.............................................................................................38

1.调查收集证据的条件..................................................................................................38

1.1当事人请求调查收集证据的条件..................................................................381.2依职权调查收集证据的条件..........................................................................402.调查收集证据的途径..................................................................................................42

2.1现场勘验..........................................................................................................42

2.1.1现场勘验方式...............................................................................422.1.2现场勘验笔录...............................................................................45

2.2现场检查..........................................................................................................45

2.2.1现场检查重点事项.......................................................................452.2.2现场检查证据形式.......................................................................46

2.3委托鉴定..........................................................................................................47

2.3.1技术鉴定的提出...........................................................................472.3.2鉴定机构的确定...........................................................................472.3.3鉴定范围的确定...........................................................................472.3.4重新委托鉴定...............................................................................472.3.5鉴定意见的作出...........................................................................48

2.4证据保全（登记保存）..................................................................................51

2.4.1登记保存的条件...........................................................................512.4.2登记保存的方式...........................................................................51

3.调查收集证据的注意事项..........................................................