证券经纪业务的含义和特点考试试题及答案解析.docx
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证券经纪业务的含义和特点考试试题及答案解析
一、单选题（本大题5小题．每题0.5分，共2.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（A提供证券资产管理B提高证券投资的收益C提供信息服务D防止股价波动
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】）。
[解析]证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：
①充当证券买卖的媒介，提高证券市场的流动性和效率；②提供信息服务。
第2题目前我国证券经纪业务主要是（A柜台代理买卖B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖D投资者自行买卖
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】）。
[解析]证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。
因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
第3题王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（）。
A代她购买B根据实际情况变通少买C如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D不接受她的委托
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】
[解析]委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
第4题证券经纪业务的对象是（A仅指所有上市交易的股票B仅指所有上市交易的债券C所有上市交易的基金D所有上市交易的股票和债券
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】）。
[解析]证券经纪业务的特点之一是：
业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
第5题下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是（A以代理人的身份从事证券交易B尽量使买卖双方按自己的意愿成交C不以自己的资金进行证券买卖）。
D收入来源为买卖价差
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】
[解析]证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金；而证券自营业务的收入来源则为买卖价差。
二、多选题（本大题6小题．每题1.0分，共6.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
保密的资料包括（）。
A客户开户的基本情况B客户委托的有关事项C客户股东账户中的库存证券种类和数量D客户进行交易的场所
【正确答案】：
A,B,C
【本题分数】：
1.0分
【答案解析】
[解析]证券经纪商为客户保密的资料包括：
①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。
第2题下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（）。
A证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C证券经纪商承担交易中的价格风险D证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
【正确答案】：
A,B,D
【本题分数】：
1.0分
【答案解析】
[解析]证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。
第3题证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。
这些信息服务包括（）。
A上市公司的详细资料B有关股票市场变动态势的商情报告C公司和行业的研究报告D经济前景的预测分析和展望研究
【正确答案】：
A,B,C,D
【本题分数】：
1.0分第4题关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。
A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
【正确答案】：
A,C
【本题分数】：
1.0分
【答案解析】
[解析]B项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。
第5题广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（A证券交易的专业性B证券交易方式的特殊性C交易规则的严密性D操作程序的复杂性
【正确答案】：
B,C,D
【本题分数】：
1.0分
【答案解析】）。
[解析]由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
第6题证券经纪业务的对象具有价格变动性特点，是因为（A宏观经济运行状况、上市公司经营业绩的影响B市场供求情况、社会政治变化的影响C投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施的影响D证券公司对价格的影响
【正确答案】：
A,B,C
【本题分数】：
1.0分
【答案解析】）。
[解析]D项证券公司不能影响价格。
三、判断题（本大题7小题．每题0.5分，共3.5分。
请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。
在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。
）第1题在证券经纪业务中，包含的要素有：
委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
（）
【正确答案】：
√
【本题分数】：
0.5分第2题证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】
[解析]尽管没有价格风险，经纪人还要承担委托人违约、不支付佣金等风险。
同时，在证券经纪业务中，由于可能存在各种管理操作上的问题，同样可能给证券公司带来损失，所以，证券经纪业务中也同样存在风险。
第3题证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】
[解析]证券自营业务是指证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
题中描述的是证券的经纪业务。
第4题目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
（）
【正确答案】：
√
【本题分数】：
0.5分第5题证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。
（
【正确答案】：
X
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】）
[解析]证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时准确的信息服务。
第6题证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
（）
【正确答案】：
√
【本题分数】：
0.5分第7题在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。
（）
【正确答案】：
X
【本题分数】：
0.5分
【答案解析】
[解析]委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。
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