广东省基金从业资格私募股权投资基金结构试题Word格式.docx
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A：
大于B：
小于C：
等于D：
大于或等于
6、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
7、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同
8、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
基金赎回B：
基金清盘C：
基金募集D：
基金存续
9、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险
10、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
日B：
3日C：
周D：
10日
11、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
基金资产估值B：
资金资产总值C：
基金资产净值D：
基金份额净值
12、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
13、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费
14、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B．有安全高效的清算、交割系统C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D．净资产和资本充足率符合有关规定
15、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理
16、基金投资面临的外部风险包括__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．合规风险
17、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金产品线的内涵不包括____A：
产品线的长度B：
产品线的宽度C：
产品线的高度D：
产品线的深度
18、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：
动机B：
感觉C：
人生阶段D：
社会阶层
19、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A．银行代销B．证券公司代销C．基金管理公司直销D．保险公司代销
20、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税
21、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%
22、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务
23、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用
24、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券
25、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。
A．发行人必须在约定的时间还本付息B．发行人是出借资金的经济主体C．投资者是借入资金的经济主体D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
26、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
基金托管人B：
监管机构C：
基金管理人D：
证券交易所
27、证券市场的品种结构主要包括__。
A．股票市场B．债券市场C．基金市场D．衍生品市场
28、基金托管人的首要职责是____A：
进行基金会计核算B：
完成基金资金清算C：
监督基金投资运作D：
保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
29、政府债券的最初功能是____A：
弥补财政赤字B：
筹措建设资金C：
便于调控宏观经济D：
便于金融调控
30、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列机构属于证券市场服务机构的是__。
A．证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B．会计师事务所、律师事务所C．证券信用评级机构D．证券交易所
32、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A：
服务性B：
专业性C：
持续性D：
适用性
33、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;
赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。
____A：
10%.25%B：
5%，25%C：
10%，30%D：
5%，30%
34、证券投资人中，机构投资者包括__。
A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人
35、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
36、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。
A．明确目标客户市场B．客户的寻找C．客户的沟通D．客户关系的维护
37、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%
38、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险
39、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
40、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。
中国证监会B：
基金发起人C：
证券交易所D：
基金托管人
41、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
算术平均收益率B：
平均收益率C：
时间加权收益率D：
几何平均收益率
42、证券市场按其层次结构可以分为__。
A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．一级市场和二级市场D．初级市场和次级市场
43、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。
A．ETFB．货币基金C．LOFD．封闭式基金
44、基金市场营销的特殊性表现在__。
A．规范性B．持续性C．灵活性D．适用性
45、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
证券公司B：
商业银行C：
信托投资公司D：
非基金管理人的其他基金管理公司
46、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。
A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案
47、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
48、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
5%B：
10%C：
30%D：
50%
49、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D．监管部门对监管对象给予公正的待遇
50、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A．10万份或50万份B．50万份或100万份C．100万份或150万份D．100万份或200万份
51、下列关于期权交易的表述，正确的有__。
A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
52、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B．股票一般没有期限性C．股票可以视为无期证券D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
53、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者
54、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。
3B：
5C：
8D：
15
55、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。
A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券
56、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票
57、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。
不特定的社会公众投资者B：
特定的机构投资者C：
特定的社会公众投资者D：
原有的证券持有人
58、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
59、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．混合化金融衍生产品
60、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A．投资目标B．投资范围C．投资限制D．风险收益特征
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