论外商投资对广东服务业的影响研究国际投资学课程本科学位论文.docx
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论外商投资对广东服务业的影响研究国际投资学课程本科学位论文
xx大学
本科生课程论文
论文题目：
关于外商投资对广东服务业影响的研究
学院：
经济学院
学系：
国际贸易系
专业：
国际经济与贸易
课程名称：
国际投资学
学生姓名：
xx
学号：
xxxx
指导教师：
xx
2015年6月10日
关于外商投资对广东服务业影响的研究
[摘要]本文从服务业和对外直接投资的相关理论和知识入手，通过理论分析和实证分析，建立合理的计量模型，着重探讨了外商直接投资对广东服务业的影响。
在外商投资对广东服务业的影响的探讨中，又着重于分析外商直接投资对广东服务业的促进作用（有利影响）。
经分析可知，在诸多统计指标中，服务业的GDP、从事服务业的劳动数量、服务业对经济增长的贡献率和拉动率等主要指标集中体现了外商投资对服务业的影响以及影响的程度；而外商投资FDI在服务业的绝对量、服务业的外资开放程度等指标则从绝对和相对的角度衡量了外商资本在广东服务业的渗透程度。
本文，着重于研究外商资本绝对量对广东服务业影响的效果及其影响的作用机制，希望为推动广东服务业的进一步发展提参考。
[关键词]外商投资；有利影响；理论分析；实证分析
ResearchoftheinfluenceofforeigninvestmentinGuangdongservices
[Abstract]Thisarticleisstemfromtheservicestheoryandknowledgeoftheforeigndirectinvestment,throughthetheoreticalanalysisandempiricalanalysisway,thenestablishareasonablemeasurementmodel,to investigatetheinfluenceofFDIonGuangdongservices.
InthediscussionoftheeffectsofforeigninvestmentinserviceindustryofGuangdong,Ihave
paidattentiontofigureoutthefavorableeffectFDIhavedoneinGuangdongserviceindustry.Ontheonehand,afterthetheoreticalanalysisandempiricalanalysis,wecankonwthattherearesomeimportantindicatorswhichreflecttheimpactofforeigninvestmentonserviceindustryandhowfartheinfluencegoingon,suchastheannualGDPofGuangdongserviceindustry、Theannualpopulationengagedinserviceindustry、Thenumberof incrementofservicescorporationsandserviceindustrycontributionrateandpullingrateoneconomicgrowth.Ontheotherhand,also,therearesomeimportantindicatorswhichreflecthowfartheforeigninvestmentinfiltrateinserviceindustry,notonlybytheabsolutetermsbutalsotherelativeterms,forexample,theabsolutevalueofFDIinserviceindustryandservicesectoropennessofforeigninvestment.Inthisarticle,ItrytofigureoutthefavorableeffectFDIdoneinGuangdongserviceindustryandhowtheeffecthappened,inordertoprovidespolicyadvicetopromotethefurtherdevelopmentofserviceindustryinGuangdong.
[Keywords]FDI; favorableeffects;theoreticalanalysis; empiricalanalysis
1.绪论
1.1研究的目的与意义
随着二十一世纪的到来，全球范围内的服务业外商直接投资展现出了迅速增长的势头，这充分体现了服务企业国际化的强劲趋势。
经济全球化的到来以及国际互联网在经济生活中的广泛应用，使各种服务产品以多种方式走出国门，在国际市场上展开了激烈的竞争。
中国在2001年12月正式加入了世界贸易组织（WTO），我国的入世承诺进一步兑现，服务业对外开放的领域也进一步扩大，很多国际资本都纷纷看好中国未来的服务业市场，特别是像广东这样服务业在国内相对比较发达但仍然有巨大发展潜力和发展空间的地区，这就使得越来越多的服务业外商直接投资集中在广东，特别珠三角一带；但值得一提的是，虽然广东服务业外商直接投资的绝对额有逐年增长的趋势，但于其他产业，特别是与第二产业相比，服务业的外资开放度仍然是比较低的，这意味着，一方面，广东省服务业在通过外商直接投资而促进其行业发展的这一道路上是缓步前进的，也就说广东省服务业还有可能通过外商投资的引入加快发展的脚步；另一方面，推动服务业发展的根本因素是居民的消费需求，反过来，服务业的发展又会促进居民消费需求的提高，比如，服务质量的提高，服务业类型的多元化，服务业企业技术优势的增加或全要素生产的优化是服务业产品的价格降低等变化会提高居民的消费满意度以及激发新的居民消费需求。
服务业的发展，不仅仅对服务业行业自身有利，同时也对当今逐步向需求主导型市场转变的中国有着重要的意义，尤其是在广东。
另外，广东服务业的发展还会对广东解决省内的就业的问题产生重要的影响。
缓解就业压力，必须加快发展服务业.广东省人口众多，就业压力大将是长期面对的问题.从根本上解决就业问题，转移大量的农业剩余劳动力以及为大量的高校毕业生提供岗位（2015年，广东省高校应届毕业生人数为51.9万人，将有近80万高校毕业生在广东求职），仅靠工业是不够的，必须让服务业成为吸收就业的主要渠道之一。
由于服务业内部行业较多，所以服务业可以吸纳不同层次、不同素质的劳动力就业。
基于以上背景，要加速发展广东省服务业，促进外商投资，是必经之路。
然而，我们也必须清楚，盲目地促进外商投资有可能会导致恶果，因此，我们有必要弄清楚外商投资对服务业的影响具体表现在哪些方面、影响的程度以及这些影响是如何发生的，这样我们才能在推动服务业发展的道路中始终占据主动地位。
这就是，本论文的出发点。
1.2文献综述
1.2.1国外研究现状
一直以来，跨国公司都是对外直接投资的主体，所以从跨国公司的角度对外直接投资的理论研究也比较多。
在服务业快速发展的今天跨国公司对外进行跨国投资的理论也同样具有适用性。
国外学者对于服务业FDI研究较早，早期的研究主要集中在现有的直接投资理论是否适用于服务业FDI研究。
关于FDI与服务业方面，大部分学者认为不需要建立一个独立的理论来研究服务业FDI，比较典型的如文恩（Venon）认为，既然知识的转移可以代替物品转移，那么有关制造业跨国公司的理论就可以应用于对服务业跨国公司的解释;柯科波克斯（FrederickT．Khickerbockers）也将最初只用于解释制造业FDI动机的寡占反应理论运用到服务业FDI的动机解释中，提出了服务业“跟随领导者”FDI动机;邓宁（Dunning）等也认为，领头竞争者之间的相互作用会影响服务业跨国公司进行对外直接投资的区位选择和融资。
而在当代，主流跨国投资理论主要是通过分析跨国公司内部的资源和能力来解释服务业的国际直接投资现象。
新古典主义提出FDI是经济增长的动力。
Balasubramanyam等（1996）,Borensztein等（1998）,Grossman和Helpman（1991）认为FDI可带来管理技术和知识的外溢;Markusen和Venables（1999）,Wei（1995）andZhang（2001）提出FDI存在技术溢出效应;Feder（1992）。
1.2.1国内研究现状
我国服务业的开放的时间比制造业晚，开放的程度也不如制造业高，所以我国服务业的发展长期以来都较为落后，外资的影响程度也不如制造业那么明显。
所以在分析外商直接投资的具体产业时，一般都以制造业作为研究对象。
直到中国加入WTO前夕，学者们才把注意力较多地投向服务业。
但是，虽然学者们对服务业的研究起步较晚，国内仍是有很多学者了运用不同的分析方法对我国服务业利用外资的经济效应进行了研究，其中包括就业效应，贸易效应以及经济增长效应等。
庄丽娟、贺梅英（2005）在服务业利用外资对中国经济增长作用机理的实证研究中，论证了我国服务业利用外商直接投资对中国经济的增长作用，得出的结论是服务业利用外商直接投资是我国经济增长的原因；:
钟昌标（2000）考察了不同区域FDI与经济增长的相关关系;沈坤荣、耿强（2001）通过构建内生增长模型，实证分析得出FDI的扩大导致了经济增长率的增加，反之不存在必然的因果关系；戴枫（2005）在中国服务业发展与外商直接投资关系的实证研究一文中论证了服务业外商直接投资在一定程度上能够促进我国服务业的发展，是我国服务业发展的基本动力之一，但是服务业的发展却并不一定能够促进服务业外商直接投资的增加。
然而，囿于学术界对制造业外商直接投资的偏向性关注，关于外商直接投资对服务业影响的研究，已滞后于以服务业为结构主流的国际直接投资潮流。
近年来，国内开始有一些学者关注外商直接投资是如何对服务业造成影响的，但相关研究成果依然相当有限，这些研究基本都以中国整体作为研究对象。
由于中国幅员辽阔，各地经济发展各具特点，服务业发展和引资水平差异显著，以中国整体为研究对象不利于揭示地方经济发展的差异性与独特性。
1.3研究框架
1.3.1研究目标
本文立足服务发展和服务业引资水平处于全国前列的广东，结合广东服务业发展实际，深入剖析近年来外商投资对广东服务业的影响极其影响的作用机制，为广东有的放矢地制定与完善服务业引资战略提供政策参考，这无论对于提升广东对服务业外商投资的吸引力，还是对于促进广东服务业竞争优势的培育、提升服务业利用外资的水平和质量、缓解就业压力、促进地区经济发展都具有重要的理论意义与现实价值。
1.3.2研究内容
本文首先具体分析广东省服务业及服务业外商直接投资的现状和趋势，重点研究了外商直接投资对我国服务业的有利影响、影响的程度以及影响的作用机制是如何形成的，分别从理论和实证两个方面进行了分析。
本文主要分为以下几部分：
第一部分为绪论，主要介绍研究的背景和意义，相关研究现状的综述，论
文的研究方法，研究思路以及创新和不足等。
第二部分为理论分析，简述广东省服务业利用外商直接投资的现状、趋势及对外商投资对广东省服务业影响进行理论分析。
第三部分为实证分析，通过建立计量经济学模型，结合图表等方式，分析外商直接投资对广东服务业的影响。
这部分又将会对具体三个方面的影响进行分析，如表1-1。
下标s表示服务业，表中变量的具体含义和分组依据将会在第三部分详细说明。
表格1-1：
简易关系表
序号
自变量
因变量
FDIS
GDPS
FDIS
LS
FDIS
ICRS
1.3.3创新之处
首先，本文着眼于广东地区。
由于中国幅员辽阔，各地经济发展各具特点，服务业发展和引资水平差异显著，以中国整体为研究对象不利于揭示地方经济发展的差异性与独特性。
而广东地区及时中国服务业发展的前沿地区，而且，着眼广东地区可以在一定程度上降低由于地区差异性而引起研究结果的不可靠性。
其二，本文将利用回归分析、ADF检验、协整检验等时间序列分析方法，对外商直接投资对广东省服务业的影响进行分析，深入研究服务业外商直接投资对服务业的影响。
1.3.4研究方法
1.定性分析与定量分析相结合的方法。
在分析外商直接投资于我国服务业的影响因素时，首先对这些因素进行定性分析，再建立计量经济学模型，对其进行定量分析。
定性分析和定量分析的结合可以更深刻的说明问题。
2.图表说明法。
本文通过图表来配合文字说明问题，更直观地说明问题。
3.理论联系实际的方法。
本文将实际经验，理论分析相结合，进而提出了促进广东省服务业发展的对策建议。
2.外商投资对广东服务业影响的理论分析
2.1.广东省服务业利用外商直接投资的现状和趋势
2.1.1.服务业外商投资比例提高
在资本全球化的背景下，服务业对于一个地区的经济发展越来越重要。
在一些发达地区服务业已经成为推动经济增长最主要的因素。
而对于广东而言，虽然就中国来说广东位于服务业发展的前沿，但就世界范围而言，广东服务业的发展水平还有待提高。
但值得注意的是，广东服务业的外商直接投资在中国加入WTO之后有稳步上升的趋势。
特别，在2012年，虽然受世界经济低迷影响，全球跨国直接投资放缓，但广东省全年利用外资保持增长。
据广东统计局数据显示，2012年，广东省服务业新签外商直接投资项目3367个，合同外资金额130.91亿美元，下降3.0%；实际利用外资金额94.56亿美元，占全省总量的40.2%，比上年提高了0.7个百分点，同比增长10.0%，拉动全省实际利用外资增长4.0个百分点。
在2013年，全省的外商直接投资增长比2012年更快，在其增长的比例分配中，第二产业仍然是占主要部分，但是，值得注意的是，在这一年中服务业的外资增长占总外资增长的45%，几乎可以和制造业分庭抗礼，这说明外商投资在广东省的服务业发展中的重要性。
图2-1：
2012年广东外商直接投资走势图
图2-2：
2013年实际使用外资六大行业占比情况
图片来源：
广东统计信息网.2012年广东省外商直接投资分析（徐谦洪秀霞）
2013年广东省外商直接投资分析（黄海燕）
2.1.2.服务业外商投资总量有所提高，但对外开放度低
广东服务业的外商直接投资在近几年的增长比例有所提高，同时其外商投资的总量也占据了广东实际利用外资总量中的一大部分。
在中国加入WTO后，广东的服务业不断发展，不在像以前，外商投资一边倒地投入到制造业中去了，而是形成了服务业紧随制造业的局面。
全省合同和实际利用外资以第二产业为主,分别占总量的55.6%和54.3%;服务业合同和实际利用外资分别占全省总量的43%和45.1%。
但是，经分析可知，广东服务业的外资开放度仍然是比较低的，在近几年出现停滞倒退的情况，如表2-1.在2007年至2011年这段时间，广东服务业的外资开放度保持在1.5以下，这说明，由于受到2008金融年金融危机的影响，世界范围内的外商投资缩减，进而使得广东省服务业的外商投资额相对减少，服务业外资开放度下降，但随着广东省经济的恢复和向前发展，服务业利用外资的总量虽然增加了，但这种总量，相对与总体的经济增长而言是较小的，服务业外资开放度ORs出现下降，说明在经济危机过后的缓冲期服务业外资利用程度还跟不上总体经济发展的脚步，即不能满足经济发展的需求。
表2-1
年份
实际利用外资
广东省GDP
服务业外资开放度（%）
2004
21.52
2279.22
0.94
2005
25.72
2753.69
0.93
2006
35.41
3335.23
1.06
2007
62.32
4178.99
1.49
2008
73.08
5298.23
1.38
2009
75.79
5779.91
1.31
2010
79.71
6797.11
1.17
2011
84.83
8238.42
1.03
2012
130.91
9040.46
1.45
资料来源：
广东省统计年鉴数据整理.
广东服务业对外开放的基本格局、效应分析与对策建议（夏杰长、肖宇、齐飞，2014）
广东省服务业外资开放度指：
广东省服务业利用的外资与广东省生产总值的比值
ORs=FDIs/GDP
其中ORs表示服务业对外商投资的开放度，FDIs为服务业的外商直接投资数额,GDP指的是广东省总的生产总值。
ORs反映了广东省服务业对于国际资本的依赖程度。
2.2.外商直接投资对广东省服务业增长的促进作用
改革开放以来，外商投资在广东获得了长足的发展，而在广东服务业行业外商投资的额度也随着对外开放的程度的提高而增加。
由于FDI的引入，使得广东省服务业产值得到了快速的提高，广东省服务业，进而随之步入了一个高速发展的时期。
由实践经验可知，FDI的引入对广东省服务业增长有着促进作用。
首先，这是由于服务业外商直接投资会影响流入地服务业的经济规模、基础设施；而经济规模是经济实力与经济竞争力的直接表征与反映。
经济规模大，象征经济繁荣，消费需求旺盛，市场容量巨大，投资获利可能性高，跨国企业也更易于通过扩大生产规模形成规模经济优势，这对金融业、国际航空业、广告业等规模经济特征明显的服务行业的发展尤为重要（张诚、赵奇伟，2008）。
企业进行任何投资决策均以盈利为目的，利润最大化导向的FDI总是趋向于向经济规模较大的地区聚集，于是，由于FDI的引入而导致的服务业经济规模的扩大又会反过来成为吸引新的FDI进入的因素之一，因此外商投资会对广东省服务业的增长起着良性循环的作用。
另外，由于FDI的进入，同时会给广东省内的服务业带来先进的科技技术和管理经验，对服务业形成内在的影响，提高服务业的资源利用效率和工作效率，从而使整个行业向好的方向发展。
2.3.外商直接投资对广东省服务业影响的就业效应
外商直接投资作为一种外来力量的渗透，会对国内的就业产生深远的影响。
消费服务业大多属于劳动密集型的产业，可以创造大量的就业机会，吸纳大量就业人口。
改革开放初期，广东服务业主要是靠劳动密集型产业来引进外资，这就充分利用了广东丰富的廉价劳动力资源，减轻了广东长期存在的巨大的就业压力。
20世纪90年代，很多资本和技术密集型行业开始大规模地流入广东，比如金融行业等也会有较大的就业创造效应。
服务业就业在广东就业中所占的比重基本呈现逐年提高的趋势，服务业在吸纳第一、二产业转移的劳动力的同时，还吸纳了大量新增劳动力。
从90年代后期起，服务业吸纳的就业人数逐步增加，最终成为劳动力就业的主要渠道。
服务业外商直接投资的就业效应还表现在就业质量的提高上。
有关服务业外商直接投资的研究表明，转型经济国家可以通过外商直接投资而获得其所缺乏的服务惯例、品牌以及差异化的服务等，并且还可以提高当地员工的技能，改进服务的质量和充分利用全球的金融，对电讯和商务等服务都有很大的帮助一般地，大型的服务业跨国公司都很重视培养当地的技术人员和管理人员，这在很大程度上有益于当地人员就业素质的提高。
2.4.外商直接投资对广东服务业在国民经济中地位变动的作用
广东服务业在国民经济地位中的变动可以用服务业对生产总值的拉动率和对生产总值的贡献率来衡量。
服务业对生产总值的贡献率是指服务业增加值增量与GDP增量之比；服务业对生产总值的拉动率是指GDP增长速度与服务业贡献率之乘积。
如下表。
表2-2：
服务业对生产总值的贡献率和拉动率
年份
贡献率IPRs（%）
拉动率ICRs（%）
1990
40.9
4.7
1991
39.4
7.0
1992
31.4
6.9
1993
25.9
6.0
1994
31.6
6.2
1995
31.4
4.9
1996
33.8
3.8
1997
31.6
3.5
1998
31.8
3.4
1999
36.5
3.7
2000
38.3
4.4
2001
50.7
5.3
2002
45.3
5.6
2003
34.3
5.1
2004
35.4
5.2
2005
42.7
6.0
2006
40.2
5.9
2007
39.7
5.9
2008
40.1
4.2
2009
47.4
4.6
2010
36.3
4.5
2011
45.2
4.5
2012
52.7
4.3
.
图2-3
资料来源：
2013年广东统计年鉴数据整理.
由上面表格和图表分析可知，广东省服务业的贡献率IPRs在1990年至2012年间呈震荡上升的趋势，并在2012年首次超过了50%，这说明广东服务业在当地的国民经济发展中已逐渐占据了举足轻重的地位。
与此相对应的背景便是，90年代开始，中国开始逐步建立起以公有制为主体私有制并存的社会主义市场经济体制之后，由于全国对方开放自由度的提高，广东作为国家为推行对外开放政策的重要先行地区，受到了对外开放和经济体制改革带来的诸多好处；特别是由于，广东具有对外开放的历史经验和优势，同时又拥有较好的基础设施，利于外资进入的地区政策，充足的廉价劳动力和广阔的产品市场等，使得外商直接投资大量涌入广东的地区市场，由于90年代左右广东服务业刚好处于资金缺乏的发展瓶颈期，外资的大量外资涌入，对服务业造成了巨大的冲击；外商直接投资所带来的资金流不仅缓解广东省服务业发展的资金问题，同时对服务业行业的优化升级起到了促进作用。
外商直接投资的结果便是使得服务业在广东国民经济中的地位越来越重要。
另外，从广东服务业对生产总值的拉动率ICRs的角度来看，却发现，随着服务业在广东国民经济中的地位越来越重要的同时，广东服务业对生产总值的拉动能力却没有显著的提高，而是在1990年至2012年间呈现出平缓起伏并在2006年呈现出趋于下降的趋势。
这种情况的发生，至少可以从外在和内在两个方面获得解释。
就外在的影响因素而言，图2-3呈现的在1996-1998年和2006-2012年这两个时间段ICRs的下降是由于在一定程度上受到当时大范围的金融危机的影响；在1997,1998年，亚洲金融危机爆发，使得亚洲一些主要国家的经济体制和市场经济的稳定遭到损害，恶化了外商在亚投资的条件，外商资本在面对亚洲的金融危机时显得信心不足，不敢轻易进入；这就使得包括中国在内的国家受到亚洲金融危机的牵连，广东服务业的外商投资在这样的背景下也就没有太大的增加，广东统计局资料显示在1995到2001年，服务业利用外资额稳定在35亿美元左右的水平。
缺乏充足的发展资金流，服务业对生产总值的拉动率ICRs就会下降。
在1997,1998年金融危机，对于广东服务业而言，外商投资的行为主要表现为被动退出和主动不进入；而在2008年的球金融危机时，外商资本的行为与1998年亚洲金融危机不同，这时主要表现为全球FDI总额的缩减，广东服务业自然也会受到影响
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