建筑工程施工合同风险防范与控制文档格式.docx
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某工程定于2006年3月20日开工，期间甲方要求增加施工内容，故承包方考虑各方原因提前开工40天，甲方要求竣工日期相应提前40天。
解决办法：
在合同补充协议部分增加相关工程内容，要求工期相应顺延。
特别注意，在承包方与发包方签订协议时，要避免出现将于或计划某年某月某日交付工程中的将于或计划等字眼。
因为在向法院提起诉讼时，类似此类的协议不能作为呈堂的证据。
二、过程控制
1.开工条件是否具备：
施工许可证等工程审批手续是否办理，不影响开工。
注：
不具备开工条件的，要以书面形式要求发包单位相应的顺延工期或延缓开工。
在具备开工条件后也应以书面形式出据复工报告并要求发包单位签字盖章。
要求承包单位项目相关负责人保留签收原件。
合同通用条款11.1有详细说明
2.影响工程顺利进行的情况必须是产生了实际影响，导致关键工序施工或某工序暂停，包括：
资金、甲供材料、设计变更、甲方自行分包、施工图纸、现场条件等等。
⑴当工程由于发包单位资金不到位造成工期延误的可以参照以下步骤进行签证：
①根据合同约定按时提交结算报告；
②发包单位签收；
③发包人核算报告；
④确认结算数额；
⑤书面催促发包人进度款发包单位签收文件；
⑥提交由于资金不到位而导致工程停工的通知发包单位签收；
⑦待到资金到位可以复工时，提交复工通知发包单位签收。
如果上述情况发包单位拒绝签收相关文件，可以通过邮局发送电报或者特快专递的形式报送发包单位，并向邮政部门索要回执单发送特快专递时，注意在封皮处详细写明所发文件的标题及日期，并保存好封皮原件。
⑵由于图纸变更造成工期延误的情况：
以书面形式确认变更图纸的签收日期要求发包单位签字确认。
在14天之内提交工期顺延报告发包单位签收十四天之内发包单位予以确认，如发包单位未在14日之内予以确认的，视为同意工期顺延。
合同通用条款13.1、13.2有具体规定⑶甲方自行分保延误工期的情况：
①分包企业必须具有相关的施工资质条件②分包队伍进入现场要以书面形式确认进场日期，要求发包单位签字确认。
可以要求监理单位第三方确认③分包单位撤场要以书面形式交接作业面及确认交接日期，分包单位签字确认注明：
交接程序先交接资料后交接作业面例：
某工程发包单位自行分包屋面保温工程，未及时通知验收，下雨造成保温材料浸水。
如果先交接作业面，承包方将承担保管责任支付相应的损失，反之所造成的损失与施工企业无关。
3.工期的索赔：
①提交相应的索赔通知②提交索赔报告，这是索赔部分的关键。
报告中要注明相应的事实和理由及工期必须延误的因果关系，确认事件对工期影响的具体天数。
③提交相关资料。
例如发包方通知、工序交接相关记录、施工日志、材料交接单、变更通知、图纸变更记录、竣工验收报告等相应证据。
注明：
提交复印件承包方要保留原件。
注：
以上部分要求发包单位签字确认的签证回执均不得接受复印件，如特殊原因必须回执复印件时应要求发包单位另行注明此复印件与原件内容一致并签字盖章确认。
三、合同签定时应注意的问题
1.应尽量避免签订高额违约金。
在以往合同的签订中发包方与承包方的违约责任赔偿通常是不对等的。
2.尽量合理的签订工期特别注意临近及跨越冬季施工的工程，应在施工过程中做好必要的签证手续。
3.高度重视索赔，完善索赔手续。
4.从发包方谋取工期违约的做法变迁反思工期应对措施。
注明：
2007年以来在许多合同签订的内容中，出现当发包单位提出的违约金额高于实际损失时，发包方不予举证的条款。
应引起各承包单位的重视。
第二部分工程质量的风险防范与控制
一、基本问题
1.中间过程验收。
通用条款17.1、17.2、17.3有详细说明，书面通知即可并做好签收记录，不提交相关资料。
2.竣工验收。
通用条款32有详细说明。
⑴验收主体：
当承包方完成合同约定范围内的工作，就应当向发包单位提出组织竣工验收，并向发包方要求履行合同约定支付相应的价款。
⑵验收范围：
在此特别说明合同约定中所出现的“工程”是指发包人承包人在协议书中约定的承包范围内的工程。
⑶验收程序：
提交完整的竣工验收资料和验收报告，不提交竣工验收资料，发包方可拒绝进行竣工验收。
在进行住宅工程的验收时，应遵循先进行分户验收，后竣工验收。
竣工验收后进行的分户验收，如出现质量问题应属于保修期内及保修范围内的修补问题，而不是影响竣工验收的质量问题
⑷发包方自行分包的项目：
发生质量问题时发包方应承担相关责任，但如果承包方有过错的，承包方也应承担相应责任。
注明：
分包单位相关资料发包方要求加盖承包方公章的应尽量避免，因为这样将加大承包方相应的责任，如为配合发包方工作原因需加盖公章时，应以书面形式说明为配合发包方工作承包方加盖公章仅用于某某方面，如出现质量问题，由发包单位或分包单位自行承担。
⑸正确认识质监站整改报告：
当接到质监站整改报告时，应按照要求进行整改。
与合同约定的竣工验收日期相矛盾时，如发包方拖延竣工时间，在规定的时间内视为验收，监督部门这里指质监站的整改意见视为保修期及保修范围内的整改。
二、存在风险
1、质量未经验收，影响工程款的催要。
2、质量问题导致工期风险。
由于承包方质量原因造成的工期延误有承包方承担相应责任工期不予顺延，发现质量问题承包方责任应及时修复。
3、质量问题导致的赔偿。
包括工期赔偿、维修赔偿。
严格按照设计及变更要求的程序进行施工，并及时交付工程以缩短保管时间，减少保管责任。
三、应对措施：
1、完善验收程序，应对迟延验收。
2、及时交付工程。
第三部分结算风险防范与控制
1、进度结算：
按月形象进度或形象进度完成工程量进行结算，要在合同约定的时间内提交结算报告
注意：
提交结算报告也应做好签收记录，如发包方延期付款，应以书面形式提交催款报告。
2、变更价款结算：
①由于发包方延期付款造成工期延误相应材料价款产生变动。
详见通用条款31.1条、31.2条如14天内不能完成变更价款结算可在合同中另行约定。
②定额中无相应子目进行结算时，应做好相应签证并做好签收记录。
注明：
工程项目中涉及经济签证，结构设计变更的需发包方工程师签字并加盖公章方能有效。
3、竣工结算：
详见通用条款33.1条
①提交完整的竣工验收资料并做好签收记录。
由于某些原因需要签订实施与备案两份合同时，如果合同约定条款不一致时，履行我国最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释第二十一条之规定第二十一条：
当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与与经过备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的依据。
②合同中约定在一定时间内对于送审结算不予答复的视为认可竣工结算我国最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释第二十条之规定：
当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复的，视为认可竣工结算文件，按照约定处理。
承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的，应予支持。
如发包方同意不签订此项条约可签订隐形规章。
例：
表示退步，要求执行建设部和财政部相关法律法规。
相关法规另附
第四部分建设合同参与方的风险防范与控制
一、建设单位：
1、优先受偿权的问题：
合同法第二百八十六条之规定发包人未按照约定支付价款的，承包人可以催告发包人在合理期限内支付价款。
发包人逾期不支付的，除按照建设工程的性质不宜折价、拍卖的以外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以申请人民法院将该工程依法拍卖。
建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。
相关司法解释另附。
2、业主指定产品、施工方法的专利侵权问题：
合同中应做约定哪方指定使用哪方办理相关手续并承担相应费用。
为防范此类风险，合同中应约定由于发包方指定采用新工艺、新方法、新材料、新产品所造成的侵权问题应有发包方承担相应法律责任并保留相关证据。
二、分包方
1、劳务分包：
需要注意的是劳务公司的雇佣人在受雇用期间，在从事相关工作时，如出现违约现象，发、承包方在明知劳务分包单位无相应资质的情况下，发、承包单位将承担连带责任。
2、专业分包与转包工程的区别：
所谓专业分包是指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。
所谓转包工程是指将分包工程又全部分包给其他企业从中收取相应数额的管理费而自身不承担任何工程管理、实施完成的活动。
违法分包是指①分包单位将专业分包和劳务分包工程分包给不具有相应资质的单位的行为。
②合同中未作约定，发包单位又未予认可的分包行为。
3、工程转包法律风险：
我国最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释第二十六条实际施工人以转包人、违法分保人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。
实际施工人以发包人为被告主张权利的人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。
三、监理公司
注意：
监理合同与施工合同承包范围的区别，因此，对于监理公司与施工单位的竣工可能会有区别，直接导致最终竣工验收报告的签收及竣工时间的认定。
四、质量监督站
质量监督站行政执法单位，负责对建设工程参与各方执行国家强制性规定进行监督，提出工程质量报告，作为建设单位竣工验收备案的资料之一。
《工程质量监督工作导则》有详细介绍
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