证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1434篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1434篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有
A、期货交易所
B、期货公司
C、客户
D、期货监督管理机构
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
C
【解析】：
期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（1）依据客户的要求支付可用资金；
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
2.以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。
A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
A
【解析】：
考点：
区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。
3.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
A、忠实客户利益
B、提供适当的投资建议服务
C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D、提供投资建议应具有合理依据
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。
4.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A、所在地中国证监会
B、所在地中国人民银行
C、注册地中国证监会
D、注册地中国人民银行
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【知识点】：
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：
B
【解析】：
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：
（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；
（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；
（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
5.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者
A、①②④
B、①②③④
C、①③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
6.下列说法，正确的有（）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。
证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。
证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
7.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。
A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
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【知识点】：
第1章>第4节>上市公司收购
【答案】：
B
【解析】：
按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
8.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务
A、中国人民银行
B、财政部
C、中国证监会
D、国务院
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
9.《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中央国债登记结算有限责任公司
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。
此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
考点：
基金销售业务的资格要求。
10.保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。
此外，还可以指定1名项目协办人。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：
B
【解析】：
保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。
考点：
考查参与保荐工作的保荐代表人数量。
11.证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A、5
B、7
C、10
D、15
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
12.股份有限公司不得收购本公司股份。
但是，有下列（）情形的，可以收购。
①减少公司注册资本
②与持有本公司股份的其他公司合并
③将股份奖励给本公司职工
④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
A、①②④
B、②③④
C、①②③
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查公司股份回购。
股份有限公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外：
（1）减少公司注册资本；
（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（4）股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份。
（5）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
13.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
④一段时期内进行大量且连续的交易
A、①②③④
B、①②③
C、①②④
D、②③④
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。
14.根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（）。
A、申请人所在机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
A
【解析】：
根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
15.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第三十六条的规定。
利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；
（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；
（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；
（5）其他情节严重的情形。
16.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。
A、1：
1
B、2：
1
C、3：
1
D、4：
1
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查金融产品的分级要求。
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过3：
1。
17.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。
专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
18.下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。
Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】：
A
【解析】：
向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。
非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。
严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。
向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
19.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A、融资融券业务
B、约定购回式证券交易
C、股票质押式回购业务
D、质押式报价回购业务
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【知识点】：
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查约定回购式证券交易的概念。
约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
20.法律主体是法律关系的参加者。
下列属于法律主体的是（）。
①我国公民
②在我国境内的外国人
③组织
④国家
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
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【知识点】：
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查法律主体的种类。
法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。
21.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A、从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
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【知识点】：
第2章>第6节>证券公司信息技术治理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
证券公司首席信息官的任职条件。
22.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
①净资本
②风险覆盖率
③资本杠杆率
④销售利润率
⑤流动性覆盖率
⑥净稳定资金率
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标。
23.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
②代理客户进行资金、证券的清算、交收
③代理保管客户买入或存入的有价证券
④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、①②④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查用户可以委托证券公司代理的事项。
根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：
1．接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令；
2．代理客户进行资金、证券的清算、交收；
3．代理保管客户买入或存入的有价证券；
4．代理客户领取红利股息及其他利益分配；
5．接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；
6．法律、法
24.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．公司聘用会计师事务所，由股东大会决定
Ⅱ．公司解聘会计师事务所，由股东大会决定
Ⅲ．就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见
Ⅳ．就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第1章>第2节>公司财务会计制度的基本要求和内容
【答案】：
D
【解析】：
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。
公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
25.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。
A、1年内
B、2年内
C、3年内
D、5年内
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
26.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、1
B、2
C、3
D、5
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
A
【解析】：
本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
1．最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
2．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
27.下列说法中正确的是（）。
①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易
A、①②④
B、②④
C、②③
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查委托交易中的指定交易。
在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。
28.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。
A、私募基金
B、私募基金和公募基金
C、债券
D、证券交易所上市交易的证券
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
对私募基金投资者的管理。
募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。
在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
29.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。
A、证券投资咨询机构
B、证券资信评估机构
C、基金销售机构
D、金融资产管理公司
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
D
【解析】：
从事证券业务的机构有：
（1）证券公司。
（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。
（3）证券投资咨询机构。
（4）证券资信评估机构。
（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构
30.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、6年
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限，中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。
31.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。
A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
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【知识点】：
第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑
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