机电工程管理与实务案例题题型考点知识盘点1004.docx
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机电工程管理与实务案例题题型考点知识盘点1004
机电工程管理与实务案例题题型考点知识盘点
（朱文艺2009年9月zwy2jian@123456）
一、计算型案例分析题
◆机电工程项目合同索赔（P95）
施工索赔是建筑市场的一种正常现象，只有对索赔发生的原因和分类进行全面分析理解，才能正确履行合同并维护承包方的权益。
1机电安装工程索赔发生的原因
（一）设计和施工过程的难度和复杂性增大，新技术、新工艺不断出现，业主对质量和功能要求越来越高，越来越完善。
（二）合同文件（包括技术规范）描述前后矛盾。
如果几个文件的解释和说明有矛盾时虽可按合同文件的优先顺序，排列在前的文件解释和说明更具有权威性。
但有些矛盾仍不好解决，从而发生索赔。
（三）合同文件用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解，而引发工程索赔。
（四）项目及管理模式的变化。
工程总承包方、分包方、指定分包方、劳务分包方、设备材料供应承包方等，在整个项目的建设中发生经济、技术、工作方面的联系和影响，在工程施工全过程中，若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。
如处于关键线路上的工程发生较大延期，就难以补救，整个工程便产生连锁反应，可能会产生一系列重大索赔。
2机电安装工程索赔的分类
1、按索赔的有关当事人可分为：
总包方与业主之间的索赔；总包方与分包方之间的索赔；总包方与供货商之间的索赔；总包方向保险公司的索赔。
2、按索赔的业务范围可分为：
施工索赔，指在施工过程中的索赔；商务索赔，指在物资采购、运输过程中的索赔。
3、按索赔目的可分为：
工期索赔和费用索赔
4、按索赔处理方法和处理时间不同可分为：
单项索赔和总索赔
5、按索赔发生的原因可分为：
延期索赔；工程范围变更索赔；施工加速索赔（赶工索赔）；不利现场条件索赔。
6、按索赔的合同依据可分为：
合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。
3施工索赔的实施
（一）机电安装工程索赔的处理过程
1、意向通知
2、资料准备
3、索赔报告的编写
4、索赔报告的提交
5、索赔报告的评审
6、索赔谈判
7、争端的解决
（二）索赔的计算方法
人工费索赔、材料费索赔、施工机械费索赔、管理费索赔。
（三）索赔成功的技巧
1、正确组建强有力的、稳定的索赔班子；
2、确定正确的索赔战略和策略。
3、索赔技巧。
1、索赔的起因：
1、合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任；
2、合同条纹不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等；
3、合同变更；
4、工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等；
5、不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。
2、施工项目实施索赔，应具备下列理由之一：
1、发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失
2、因工程变更造成时间、费用的损失
3、由于监理工程师的错误造成的时间、费用的损失
4、发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加
5、非承包人的原因导致工程停工造成的损失
6、非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的费用
7、与国家的政策法规有冲突而造成的费用损失
3、施工单位的索赔程序：
1、施工单位用书面形式向监理单位提出索赔意向通知；
2、施工单位编制详细的索赔文件，文件中应说明工程的开工时间、工程进度、施工人力投入情况、施工机械设备投入情况以及与工程有关的费用投入情况，工程变更的原因，工程承包合同等内容
3、施工单位在向监理单位发出索赔意向通知书后的28d内向监理单位提交索赔文件；
4、索赔文件提交后，请求和催促建设单位在28d内给予答复；
5、与监理单位进行充分协商，就索赔事宜达成一致。
6、如果经过努力无法就索赔事宜达成一致意见，则施工单位和监理单位可根据合同约定选择采用仲裁或者诉讼方式解决。
4、工程变更一般主要有以下原因：
1、业主新的变更指令，对工程的新要求。
如业主有新的意图，业主修改项目计划，削减项目预算等。
2、由于设计人员、监理方人员、承包方事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改。
3、工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。
4、由于产生新技术，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变；
5、政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。
6、由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。
5、设计变更责任分析：
设计变更事件发生后，工程师应分析设计变更产生的原因。
设计变更产生原因可归纳为：
⑴业主从使用角度出发，改变局部功能；⑵勘探、设计图纸深度不够；⑶设计图纸矛盾，方案不合理，设计图纸错误；⑷监理工程师和承包商提出合理化建议；⑸设计规范的修改；⑹监理工程师指令错误或指令不及时；⑺承包商擅自修改设计图纸或不按图施工。
对于前6种原因,产生工程变更的责任者是业主,设计变更产生费用及工期延误由业主承担;第7种原因,工程变更责任者是承包商,变更费用由承包商承担,工期不得顺延。
6、不可抗力发生的风险承担原则为：
经济损失由双方分别承担；工期顺延应予以签证；顺延的要求不完全合理应分别处理。
工程本身的损害由业主承担。
造成的施工单位机械、设备的损坏和停工等损失由施工单位承担。
人员伤亡由所属单位负责，并承担费用损失的责任。
因不可抗力因素延误工期，经业主签证应予顺延。
工程清理和修复工作的责任和费用由业主承担。
7、判定索赔是否成立，应具备的条件是：
1.承包商遭受了实际损失或损害；
2.损失不是因承包商的过错造成的；
3.损害也不是承包商承担的危险造成的；
4.承包商遭受了损失或损害，应在合同规定的索赔时限内提出。
●索赔中除了要具有索赔意识外，还必须有专业知识作基础。
这些专业知识可以概括为三个方面即工程成本知识、合同知识、谈判知识。
●按索赔发生的原因可以分为延期索赔、工作范围索赔、施工加速索赔、不利的现场条件索赔。
●索赔报告的内容：
⑴概括地叙述索赔事项，包括事件发生的具体时间、地点、原因、产生持续影响的时间；⑵承包商为该索赔事项付出的努力和附加开支；⑶承包商的具体索赔要求等。
●索赔报告的关键部分是合同的论述，论证并说明自己有索赔权力，它是索赔能否成立的关键。
在合同、法律的基础上，合同论证部分按索赔事件发生发展处理过程叙述，使业主清楚地了解事项的始末及承包商处理索赔事项上作出的努力、付出的代价。
论述时应明示引证资料的名称、编号、便于查阅。
◆机电工程进度控制
1总工期的计算
2施工机具闲置天数的计算
◆各种费用的计算
（1）安装工程造价的计算
工料单价法。
综合单价法:
综合单价法的分部分项工程单价为全费用单价,全费用单价经综合计算后生成。
内容包括直接工程费、间接费、利润和风险因素（措施费也可按此方法生成全费用价格）。
各分项工程量乘以综合单价的合价汇总后，再加计规费和税金，便可生成安装工程造价。
（工程量清单计价）
（2）预付款的计算
百分比法：
百分比法是按年度工作量的一定比例确定预付备料款额度的一种方法。
数学计算法：
数学计算法是根据主要材料和工程设备占年度承包工程总价的比重，材料储备定额的天数和年度施工天数等因素，通过数学公式计算预付备料款额度的一种方法。
（3）起扣点的计算
T=P-M/N
T：
起扣点P：
工程合同总额M：
工程预付款数额N：
主要材料、构件所占比重
（4）保留金的计算
按照建设部的规定，工程项目总造价中应预留出5%尾留款作为质量保修费用（又称保留金），待工程保修期结束后拨付。
（5）每月签证工程款的计算
应按比例扣除保修金
（6）每月应签发的付款凭证金额的计算
应扣除工程预付款、应扣除业主供料价款
（7）工程竣工结算款的计算
竣工结算工程价款=合同价款+施工过程中合同价款调整数额-预付及已结算工程价款-保修金。
（8）项目考核成本、计划目标成本、项目实际成本及成本的降低额的计算
◆
施工方案的评价计算（P105）
综合评价法:
◆自行式起重机的选用计算
Qj=K1K2Q
●缆风绳的选择：
T=Tg+Tc
Tg——主缆风绳的工作拉力
Tc——主缆风绳的初拉力（取工作拉力的15%～20%）
二、简答型案例分析题
●招标过程：
⑴发标前准备、⑵招标投标、⑶评标定标
●招标、投标程序中主要掌握的基本知识：
1工程招标范围、招标方式的确定及主要区别。
2组织招标的条件。
3招标、投标程序、内容及有关规定。
●机电安装工程招标文件通常包括的内容
⑴投标邀请书；⑵投标者须知；⑶合同条件；⑷招标工程范围；⑸图纸和执行的规范；⑹工程量清单；⑺投标书和投标保证书格式；⑻补充资料表；⑼合同协议书及各类保证。
●机电安装工程投标文件一般包括的内容
⑴协议书；⑵投标书及其附录；⑶合同文件（含通用条款及专用条款）；⑷投标保证金（或投标保函）；⑸法定代表人资格证书（或其授权委托书）；⑹明确工程施工总目标包括工期、质量、安全文明生产三项目标以及履约保证金额等；⑺施工组织设计及主要施工方案；⑻具有标价的工程量清单及报价表；⑼辅助资料表；⑽资格审查表（已进行过资格预审的除外）；⑾招标文件要求提供的其他资料。
●投标书的三个组成部分：
商务标书、经济标书、技术标书。
◆编制投标文件的主要依据
1设计图纸；
2合同条件，尤其是有关工程范围、内容；工期、质量、安全生产要求；
3支付条件、外汇比例的规定等；
4工程量表；
5有关法律、法规；拟采用的施工方案、进度计划；
6施工规范和施工说明书；
7工程材料、设备的清单、价格及运费；劳务工资标准；
8当地生活物资价格水平；
9各种有关间接费用等。
●工程承包合同的形式：
固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同。
◆采用固定总价合同的条件：
1工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理；
2工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确；
3工程结构和技术简单，风险小；
4投标期相对宽裕，承包商可以有足够的时间详细考察市场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划；
5合同条件中双方的权利和义务十分清楚，合同完备。
◆单价合同报价计算的主要步骤：
⑴研究招标文件；⑵现场考察；⑶复核工程量；⑷编制施工规划；⑸计算工、料、机单价；⑹计算分项工程基本单价；⑺计算间接费；⑻考虑上级企业管理费、风险费、预计利润；⑼确定投标价格。
●投标单位资格审查的内容：
⑴法定代表人资格证书
⑵授权代表的授权委托书
⑶企业营业执照、企业资质等级证书
⑷企业概况及履约能力说明材料
⑸企业近三年的财务审计报告
⑹主要工机具、机械设备一览表
6业施工业绩及其证明材料
●工程量清单：
分部分项工程量清单（不可调整的闭口清单）、措施项目清单（可调整清单）、其他项目清单。
◆招标文件中的工程量清单存在误差时，投标单位应如何处理？
对招标文件中所列的工程量清单进行审核时，应看招标人是否允许对工程量清单内所列的工程量误差进行调整决定审核办法。
若允许调整，则要详细审核工程量清单内所列的各工程项目的工程量，对有较大误差的，通过招标人答疑会提出调整意见，取得招标人同意后进行调整；若不允许调整，则不必对工程量进行详细的审核，只对主要项目或工程量大的项目进行审核。
发现项目有较大误差时，可利用调整项目单价的方法进行解决。
◆工程量单价的两种套用方法：
⑴工料单价法；⑵综合单价法。
◆对下列招标项目应放弃投标：
1施工企业主营和兼营能力之外的项目；
2工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目；
3本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目；
4本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目。
◆按投标性质可分：
风险标、保险标、盈利标、保本标、亏损标。
◆影响投标决策的主观因素
1、技术实力
2、经济实力
3、管理实力
4、业绩信誉实力
◆影响投标决策的客观因素
1、业主的合法地位、支付能力、履约信誉，监理工程师处理问题的公正性、合理性等。
2、竞争对手的实力、优势、投标环境的优劣情况以及竞争对手的在建工程状况。
3、承包工程的风险。
投标与否，要考虑很多因素，作出全面分析，才能使投标决策正确。
●工程总承包范围如果包括工程设备采购、负荷联动试车或投料试生产出产品，应另外签订相应的合同或协议书，作为工程总承包合同的补充合同，根据合同要求，总承包方需要负责设备的采购、运输、检查、安装、调试及试运行。
●总承包方在订购材料前，应将材料样品送审，或将材料送到指定的试验室进行试验，试验结果报监理工程师审核和确认。
并要随时抽样检验进场材料质量。
◆工程分包包括：
专业工程分包；劳务分包（内容：
劳务方开工、完工日期；工程施工范围；应遵守的技术标准；法律法规等）
◆合同风险主要有：
材料设备风险、人员风险、组织协调风险、政治社会风险、自然环境风险、经济风险。
◆规避风险的对策
1、签订一个完善有利的承包合同，明确业主提供的材料设备在质量、供应时间上的责任；在合同条款中明确业主应承担的风险责任以及补偿条件；进行相应的投保（险）。
2、在合同中明确业主（监理方）的协调责任。
3、通过合同，明确要求业主提供详细、确实、可靠的资料；拟定可靠的施工技术方案及应急措施方案，也可用分包方式转移风险。
4、利用各种可能进行国际合理避税，利用资金进行有利于自己的国际贸易。
◆充分利用合同条款回避风险：
1.增设保值条款。
2.增设风险合同条款
3.增设有关支付的条款。
◆外汇风险的回避：
外汇风险的表现：
一是外汇收支过程中的汇兑损失；二是企业所持有的流动外汇现金的保值。
选择有利的外币计价结算；使用多种货币计价结算；减少承包方资金、设备的投入。
◆机电工程项目合同的变更
1工程变更包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更等。
2设计变更主要包括：
更改有关标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程中的施工时间和顺序等。
◆工程分包的范围：
1总承包合同约定的或业主指定的分包项目；
2不属于主体工程，总承包方考虑分包施工更有利于工程的进度和质量的项目；
3一些专业性较强的分部工程，分包方必须具备相应技术资格。
4不属于业主指定的分包工程，总承包单位在决定分包和选定分包队伍前也应征得业主代表（监理工程师）的认可。
●分包方的职责：
1保证分包工程质量、安全和工期，满足总承包合同的要求；
2按施工组织总设计编制分包工程施工方案；
3编制分包工程施工进度计划、预算、结算；
4及时向总承包方提供分包工程的计划、统计、技术、质量、安全和验收等有关资料。
●总包方的职责：
1为分包方创造施工条件，包括临设、设计图纸及必要的技术文件、规章制度、物资供应、资金等；
2对分包方的施工质量和安全生产进行指导、监督。
总承包方对分包方及分包工程施工，应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。
总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证措施、安全保证体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告、竣工交验报告等文件资料，提出审核意见并批复。
●对分包工程施工管理的主要依据是：
⑴工程总承包合同；⑵分包合同；⑶承包工程施工中采用的国家、行业标准，有关法律法规及规范、规程、规章制度；⑷总承包方及监理单位的指令。
●分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后，均应事先通知总承包方组织预验收，认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。
◆索赔处理中要求具备哪些合同基本知识？
索赔中除了要具有索赔意识外，还必须有专业知识作基础。
这些专业知识可以概括为三个方面即工程成本知识、合同知识、谈判知识等。
◆索赔报告中应叙述的内容
1索赔报告中概括地叙述索赔事项，包括事件发生的具体时间、地点、原因、产生持续影响的时间；⑵承包商为该索赔事项付出的努力和附加开支；⑶承包商的具体索赔要求等。
◆施工组织设计编制依据
施工组织设计是以整个建设工程或建筑群、或具备独立的生产工艺系统和使用功能的工程项目为对象。
施工组织设计编制依据是：
1工程施工合同及招标、投标文件和已签约的与工程有关的协议；
2已经批准的初步设计及有关的图纸资料；
3工程概算和主要工程量；
4设备清单及主要材料清单；
5主体设备技术文件及新产品的工艺性试验资料；
6现场情况调查资料。
●施工组织设计应上报施工单位的技术负责人审批、项目总工程师无权审批。
◆施工方案
一般以难度大，施工工艺较复杂，技术及质量要求较高，采用新工艺的分部分项或专业工程为对象，例如大型设备其中吊装方案、调试方案、重要焊接方案、设备试运行方案等。
◆施工组织总设计的主要内容
施工组织总设计是编制施工组织设计和施工方案的依据，其内容有：
1、工程概况和施工特点、难点分析；
2、施工部署和主要安装施工方法；
3、施工总进度计划；
4、施工资源需用量计划，内容包括：
劳动力，主要材料、部件，生产工艺设备，施工机具和测量、检测设备等；
5、全场性的施工准备工作计划；
6、施工总平面图，含现场制作车间和制作流水生产线布置等；
7、主要技术经济评价指标。
◆标前施工组织设计（建设工程施工项目管理规划大纲）和标后施工组织设计（建设工程施工项目管理实施大纲）的区别：
1编制的时间段不同；
2编写依据不同；
3在项目管理中的作用不同；
4规划目标不同。
◆施工方案编制依据
已批准的施工图和设计变更，设备出厂技术文件；
已批准的施工组织总设计和专业施工组织设计；
合同规定采用的标准、规范、规程等；
施工环境及条件；
类似工程的经验和专题总结。
◆施工方案的内容
1、工程概况及施工特点
2、确定施工程序和顺序
3、明确施工方案对各种资源的配置和要求
4、进度计划安排
5、工程质量要求
6、安全技术措施
◆施工方案编制的要求
1、明确的施工方法、质量目标、安全保障措施；
2、多施工方法择优，技术经济比较；
3、可行
4、立足动态变化的施工现场环境
5、对施工依据信息的不确定性要有预案
◆施工方案编写程序：
明确需求→确定目标→分析与综合→评价→优化→提供方案→审核批准
坚持领导、工程技术人员、工人三结合，充分发挥企业的集体智慧，提高施工方案编写质量。
◆吊装方案编制依据
1有关规程、规范；
2施工组织总设计；
3被吊装设备（构件）的设计图纸及有关参数、技术要求等；
4施工现场条件，包括场地、道路、障碍等。
5机具情况
6工人技术状况和施工习惯。
◆吊装方案的主要内容：
1工程概况；
2方案选择；
3工艺分析与工艺布置；
4吊装施工平面布置图；
5施工步骤与工艺岗位分工；
6工艺计算；
7安全技术措施；
8进度计划；
9资源计划，包括人力、机具、材料等。
10成本核算。
◆吊装方法选用原则：
安全、有序、快捷、经济
◆吊装方法基本选择步骤：
1技术可行性论证；
2安全性分析；
3进度分析；
4成本分析；
5根据具体情况做综合选择。
◆施工方案的技术经济比较：
1、技术的先进性比较；
2、经济的合理性比较；
3、重要性比较。
◆经济分析常见的主要施工方案：
1、特大、重、高或精密、价值高的设备的运输、吊装方案；
2、大型特厚、大焊接量及重要部位或有特别要求的焊接施工方案；
3、工程量大、多交叉的工程的施工组织方案；
4、特殊作业方案；
5、现场预制和工厂预制的方案；
6、综合系统试验及无损检测方案；
7、传统作业技术和采用新技术、新工艺的方案；
8、关键过程技术方案。
◆施工总平面图应包括以下内容：
1一切地上和地下已有的和拟建的建筑物、构筑物以及其他的位置和尺寸；
2施工用地范围，取土、弃土的位置，永久性和半永久性坐标位置；
3一切为全工地服务的临时设施的布置；
4气源、电源位置，临时给水排水系统和供电线路及供电动力设施。
◆施工总平面图设计编制要求
1紧凑，方便，合理利用地形，节省施工用地，占地要省，不占或少占农田。
2短运输，少搬运，二次搬运要尽可能减到最少。
3临时设施要在满足需要的前提下，充分利用可利用的社会资源，少用资金。
4符合施工管理流程，减少施工过程的交叉作业。
5有利于施工、生活、安全、消防、环保、市容、卫生、劳动保护等。
施工总平面布置效果应满足现场文明整洁的要求。
6符合国家有关的规定和法律、法规。
●施工总平面图设计步骤：
起重机的位置→设备组合、加工及堆放场地→设备库区、材料库区→交通运输→办公、生活等临时设施→供水、供电、供热线路→计算经济指标→综合对比评价→修改及制图
◆机电工程项目人力资源管理
特殊作业人员（专业技术培训，通过基础理论和实际操作考试合格，取得相应操作证书；培训、考核、上岗和档案管理）
特种作业（指容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人及周围设施的安全可能造成重大危害的作业。
）人员的资质管理要求（持证上岗；2年复审1次，10年以上，4年复审1次；离开6个月,重新考试取得合格证上岗）
特种设备作业人员（根据国家质量监督检验检疫总局颁发的《特种设备作业人员监督管理办法》规定，①锅炉、②压力容器（含气瓶）、③压力管道、④电梯、⑤起重机械、⑥客运索道、⑦大型游乐设施、⑧场（厂）内机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员。
）
从事锅炉、压力容器与压力管道焊接工作的焊工的资质管理要求
1、相应类别和项目的“锅炉压力容器压力管道焊工合格证书”的焊工担任；
2、焊工合格证有效期3年；
3、离开6个月。
◆机电工程项目设备管理
1设备控制程序和现场管理制度；⑵配备设备管理人员，明确职责；⑶信息反馈和记录见证手续。
⑷进场验收；⑸存储保管（①专人；②合适库房；③入库及领发手续；④保管措施）⑹安装调试
◆机电工程项目材料管理
采购（计划，合格供应人，采购合同）；验收（质量验收和数量确认）（进场验收；复验）；储存和保管（易燃易爆的；易损坏的；易锈蚀的；标识、堆放、账目）；标识；发放（材料需用计划，限额领料）；回收及不合格材料处理（更换、退货、让步接收、降级使用）。
◆机电工程项目大型机具管理
选用（类型、性能参数、操作性能）；管理（三定；持证上岗，规程，日常维护，运行记录，安全；进出场计划；进退场验收制度；现场组装的大型机具）
◆机电工程项目资金合理使用
资金收入预测、支出预测、收支对比、资金筹措和资金使用管理。
节约支出；加强核算；资金定期分析。
◆施工总进度计划（⑴多个单位工程组成的项目；⑵工期较长需跨两个年度以上的项目）的编制依据
1施工总承包合同和投标文件中相关的承诺。
2业主在建设项目准备阶段编制的项目建设计划。
3工程所在地行政主管部门监督管理的有关规定。
4关键工程设备、特殊材料、大宗材料的供应信息。
5工程所在地的环境情况和气象水文地质资料。
6其他
◆施工总进度计划的表达方法
1文字说明、⑵列出表格、⑶流水作业图表、⑷横道图、⑸网络图。
施工总进度计划节点较大，划分得也较粗，
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