WZHS 0309 不符合规定情况事故及险情的报告分析和实施纠正措施程序Word格式文档下载.docx

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目的和范围

本程序制定的目的是确保公司SMS运行中不符合规定情况、事故及险情得到报告、分析和实施纠正，防止不符合规定情况、事故及险情重复发生。

适用于本公司SMS相关部（室）/船舶发生的不符合规定情况、事故及险情的报告、调查分析和实施纠正。

职责

船员：

所有船员有责向船长报告不符合规定的情况、事故和险情。

船长：

负责向指定人员报告船舶发生的不符合规定情况、事故/险情，并填写《不符合、事故/险情报告表》；

按本程序要求进行调查、分析及纠正。

公司SMS相关部（室）人员：

发现不符合规定情况，必须向部（室）负责人报告。

公司SMS相关部（室）负责人：

负责向指定人员报告不符合规定情况，并填写《不符合、事故/险情报告表》；

按本程序进行调查、分析及纠正。

指定人员：

负责接收部（室）/船舶报告的不符合规定情况、事故及险情；

负责界定不符合规定情况的严重程度并规定纠正期限。

NSM办公室：

做好不符合规定情况、事故及险情的汇总与记录。

工作程序

报告：

任何人员有责将涉及或发现的不符合规定情况、事故/险情，向SMS相关部（室）负责人/船长报告。

船舶不符合规定情况的报告：

不符合规定情况的来源（但不局限下列各条）：

日常的值班、管理、操作、维护保养、训练、演习和自查。

温州福来登海运有限公司2/6

接受海事主管机关的检查，船舶检验机构的检验。

●接受公司的检查。

●船长对SMS的复查；

●公司内审和主管机关外审

3.1.2.2船长应将船舶日常工作、自查和主管机关检查发现的不符合规定情况填写《不符合、事故/险情报告表》向指定人员报告。

为了使不符合规定情况得到及时报告，船长可在《不符合、事故/险情报告表》送达公司前，利用电话或传真等方式尽快报告指定人员。

3.1.3部（室）负责人应将日常工作和自查发现的不符合规定情况填写《不符合、事故/险情报告》向指定人员报告。

3.1.4事故/险情的报告：

船舶发生事故，须立即按规定向海务部报告，同时还应向最近的海事主管机关报告。

当事故的紧急状况过后，船舶还必须按3.1.2“不符合规定情况”进行报告。

船舶发生险情也必须按3.1.2“不符合规定情况”进行报告。

3.1.5指定人员应对发生的不符合规定情况界定严重程度及纠正完成期限，若属重大不符合规定情况，还应提请总经理进行管理复查。

3.1.6指定人员应对发生的不符合规定情况、事故及险情提出相应的处理意见和要求，包括落实纠正措施的部（室）或人员。

3.1.7对于事故的处理按《船舶事故调查处理须知》（FLD-04-A-08）执行。

3.2调查和分析

SMS相关部（室）负责人/船长要召集相关责任人调查详细情况和所有记录，分析可能的原因，记录《纠正措施表》，报指定人员审定。

调查和分析可以从以下方面考虑（但不限于此）：

●责任者是否熟悉其职责；

●是否具备适任条件；

●是否经过相关培训；

温州福来登海运有限公司3/6

●是否了解安全管理体系规定的程序和须知；

●对程序和须知的背离程度；

●当时的工作环境及其他客观条件；

●安全管理体系文件是否存在偏差等。

3.3纠正及实施

3.3.1在报告和调查、分析工作完成的基础上，相关责任部（室）/船舶应对不符合规定情况、事故及险情制定相应纠正措施，纠正措施应当切实有效，可以从以下方面考虑（但不限于此）：

●责任者重新学习安全管理体系文件，切实熟悉其职责；

●调换不适任人员；

●开展必要的培训；

●切实掌握安全管理体系规定的程序和须知；

●提供资源支持、改善工作环境及其他客观条件；

●复查公司的安全管理体系；

●对现有的程序和须知进行修改；

●制定新的预防措施、程序或须知；

●在公司范围内传播经验教训等。

3.3.2相关责任部（室）或船舶应填写《纠正措施表》报送指定人员，纠正措施经指定人员审定后，相关责任部（室）或船舶应在拟定的纠正期限内按制定的纠正措施实施纠正。

3.3.3SMS相关部（室）负责人/船长要组织人员采取适当可行的手段对发生的不符合规定情况、事故及险情进行纠正，并将纠正措施落实情况记录《纠正措施表》。

3.4验证

3.4.1纠正措施完成后，指定人员亲自或指派相关人员对纠正措施的实施效果进行验证，对船舶的验证可委托船长进行，必要时可要求实施纠正部门或船舶提供有关纠正的原始客观证据。

温州福来登海运有限公司4/6

3.4.2纠正措施效果较好，不符合规定情况关闭，NSM办公室负责归档，如纠正措施无效或效果不明显或在规定期限内未实施纠正，指定人员按新的不符合规定情况处置。

3.5反馈及后续行动

3.5.1《纠正措施表》经指定人员签署后，送返NSM办公室归档保存。

NSM办公室要复印两份，一份留存，一份反馈报告部（室）/船舶。

3.5.2NSM办公室应每半年填写《不符合、事故/险情汇总表》，统计公司所发生的不符合、事故/险情，于每年1月或7月的中旬前报指定人员。

3.5.3指定人员根据不符合规定情况、事故和险情的报告及公司安全现状，分析和评价公司安全管理。

必要时根据问题的严重性和趋势性，指定人员可向总经理提议及时进行安全管理复查。

对存在可能会再次发生的问题应制定相应的预防措施。

3.5.5如果报告的不符合规定情况、事故及险情等可能涉及到公司其它SMS相关部（室）/船舶时，指定人员应将不符合规定情况、事故及险情的情况、分析、结果和其它任何适用的资料向这些SMS相关部（室）/船舶通报，避免其他SMS相关部（室）/船舶出现同类的问题。

有关SMS相关部（室）负责人/船长应采取相应的预防措施并组织实施，将落实情况向指定人员报告。

3.6其他来源发现的不符合规定情况的处理：

3.6.1内部审核发现的不符合规定情况按《内部审核程序》执行。

3.6.2外审时发现的不符合规定情况，公司应制定纠正措施，将制定的纠正措施草稿送当地会务审核员审阅，经同意后写入审核组开列的《不符合规定情况报告》中，并交当地会务审核员签名确认。

在制定纠正措施时应掌握以下原则：

文件类不符合：

1、组织何人在何时间学习何文件；

2、文件修改的主要内容或方向；

3、由何人负责在何时间内按《文件控制程序》完成对何文件的修改。

活动类不符合：

1、组织何人在何时间学习何文件（根据需要，不同层面可以分别学习）；

2、由何人负责在何时间内完成已出现的问题的整改；

温州福来登海运有限公司5/6

3、由何人负责在何时间内针对该问题管理上的原因实施

相应的纠正措施；

4、按规定做好上述工作的相关记录；

5、今后严格按相关的规定开展此类安全管理活动。

4记录

4.1《不符合、事故/险情报告表》一式二份，一份部（室）负责人/船长保存，另一份NSM办公室处理并保存，保存期限均为五年。

4.2《纠正措施表》在有关部（室）/船舶完成填写后，由指定人员亲自或指派他人进行效果验证；

经审核后，一式二份，一份NSM办公室保存，一份交部（室）/船舶保存，保存期限均为五年。

4.3《不符合、事故/险情汇总表》由NSM办公室填写一式二份，一份交指定人员保存，一份NSM办公室保存，保存期限均为五年。

5附录

5.1附录1《不符合、事故/险情报告表》

5.2附录2《纠正措施表》

5.3附录3《不符合、事故/险情汇总表》

6支持性文件

6.1《SMS内部审核程序》（FLD-03-13）

6.2《SMS有效性评价和管理复查程序》（FLD-03-14）

温州福来登海运有限公司6/6

附录1温州福来登海运有限公司

不符合、事故/险情报告表FLD-03-09-01

部（室）/船舶：

报告人：

发现时间：

不符合、事故/险情的描述：

不符合的界定意见：

界定性质：

纠正期限：

□一般不符合

□严重不符合□立即纠正

□重大不符合□一周内纠正

□一个月内纠正

□二个月内纠正

□三个月内纠正

指定人员处理意见：

签字：

日期：

注：

本表一式二份报NSM办公室审核后返回部（室）船一份，保存期限五年。

附录2温州福来登海运有限公司

纠正措施表FLD-03-09-02

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　相对应的报告表编号：

不符合、事故和险情发生原因分析：

部（室）负责人/船长：

纠正措施：

拟定完成日期：

日期：

指定人员审定意见：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　指定人员：

　　　　　　　　　日期：

验证：

□已消除□未消除

验证人：

指定人员意见：

指定人员（签名）：

本表一式二份报NSM办公室审核后返回部（室）/船舶一份，保存期限五年。

附录3温州福来登海运有限公司

不符合、事故/险情汇总表FLD-03-09-03

编号

发生

部（室）/船舶

时间

简要描述

性质

年月日NSM办公室负责人：

本表一式二份，一份留NSM办公室，一份送指定人员，保存期限五年。