证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题4Word文档格式.docx
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利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。
借贷资金市场利率水平
筹资者的资信
资金使用方向
债券期限长短
08：
截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（）。
37％
54％
72％
85％
09：
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。
未上市流通股份和已上市流通股份
普通股票和优先股票
外资股和内资股
有限售条件股份和无限售条件股份
10：
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
50
60
70
80
11：
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
1亿
2亿
3亿
4亿
12：
下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。
降低非系统性风险
保证证券市场的公平、效率和透明
保护投资者
降低系统性风险
13：
下面不属于无限售条件股份的是（）。
国家持股
人民币普通股
境内上市外资股
境外上市外资股
14：
在（），我国停止发行国债。
20世纪50年代和60年代
20世纪60年代和70年代
20世纪50年代和70年代
20世纪70年代和80年代
15：
若采取（）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。
政府大幅提高税率
中央银行降低再贴现率
中央银行通过公开市场业务大量买入证券
中央银行调低法定存款准备金率
16：
（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
合格境外机构投资者
证券经营机构
保险公司
商业银行
17：
下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。
代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
更换基金管理人、基金托管人
基金扩募或者延长基金合同期限
18：
下面关于B股的阐述错误的是（）。
采取记名股票形式
以外币标明面值，并以外币认购、买卖
境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化
19：
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
公开募集的结构化产品与私募结构化产品
股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
收益保证型和非收益保证型
保本型产品和保证最低收益型产品
20：
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。
盈余公积金
资本公积金
未分配利润
法定公益金
21：
股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生土具。
利率或利率的载体
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
股票或股票指数
各种货币
22：
关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
23：
2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。
恒指服务公司
中证指数有限公司
中央国债登记结算有限责任公司
三元证券投资顾问有限公司
24：
关于利率期货叙述不正确的是（）。
其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系
利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
25：
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
2％
3％
4％
5％
26：
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
10
15
20
30
27：
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
28：
债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。
7天
15天
30天
60天
29：
IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。
日本
中国香港
美国
德国
30：
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。
责令停业整顿
撤销其有关业务许可
指定其他机构托管、接管
撤销经营证券业务许可
31：
按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
32：
关于公司发行新股的条件：
公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
1
2
3
5
33：
《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
4
6
34：
不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。
反映的经济关系不同
所筹集资金的投向不同
风险水平不同
投资收益不同
35：
下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
其资金来源包括两部分：
一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％
36：
根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。
1／2
1／3
1／4
1／5
37：
1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。
中国银行
中国投资银行
中国农业银行
中国国际信托投资公司
38：
关于债券的特征描述错误的是（）。
偿还性是指债券有规定的偿还期眼，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
具有高度流动性的债券相对来说是不安全的
流动性是债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券
39：
我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
20％
25％
30％
35％
40：
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
私营合伙企业
私营独资企业
有限责任公司或股份有限公司
非法人组织形式
41：
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
累计询价
询价方式
上网竞价方式
协商定价方式
42：
平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。
10％～15％
15％～25％
25％～50％
50％～75％
43：
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
政策性银行
证券交易所
证券公司
44：
附有可转换条款的债券是指（）。
债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
45：
某投资者买了1500元期限为l年期、年利率为10％的公司债券，若1年中通货膨胀率为4％，则该投资者的实际收益率为（）。
14％
10％
6％
46：
在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
每股清算价值
每股内在价值
每股票面价值
每股账面价值
47：
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。
欧洲债券
亚洲债券
外国债券
国际债券
48：
政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。
建设国债
赤字国债
特种国债
战争国债
49：
公债通常指的是国债和（）。
地方政府债券
中央银行票据
金融债券
公司债券
50：
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
51：
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。
英国
52：
关于债券票面要素的说法正确的是（）
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
票面金额定得较小，发行成本也就较小
市场利率较低时，债券的票面利率应较高
一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高
53：
股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
有面额股票和无面额股票
记名股票和无记名股票
份额股票和比例股票
54：
下面关于股权分置改革的表述，不正确的是（）。
股权分置是指A股市场上的上市公司股份，按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排
中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
55：
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；
加入后3年内，外资比例不超过（）。
33％，49％
40％，50％
55％，45％
33％，50％
56：
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。
上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模（总市值、流通市值）、流动性（成交金额、换手率）、行业代表性3项指标
设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10％
上证成分股指数的样本股共有180只股票
57：
下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
日前，我国封闭式基金按照0.33％的比例计提基金托管费
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
58：
下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。
期货基金
期权基金
认股权证基金
黄金基金
59：
下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
60：
（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
中央存托公司
存券银行
托管银行
信托投资公司
二．多选题
关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。
封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
指数基金的优势是（）。
可以作为避险套利的工具
费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
证券公司合规总监的职责有（）。
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；
有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
对基金管理人的理解正确的是（）。
由依法设立的基金管理公司担任
是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本
基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
关于利率期货，下列描述正确的有（）。
利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）’
利率期货是金融期货中最先产生的品种
国际债券的发行人主要有（）。
各国政府
政府所属机构
银行及其他金融机构
工商企业
货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。
银行短期存款
国库券
公司短期债券
银行承兑票据及商业票据
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。
（1分）
在证券交易所挂牌交易的股票
在证券交易所挂牌交易的债券
证券投资基金
在证券交易所挂牌交易的权证
储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（）。
发行对象不同。
记账式国债机构和个人都可以购买，而储蓄国债（电子式）的发行对象仅限于机构
发行利率确定机制不同。
记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的；
储蓄国债（电子式）的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定
到期前变现收益预知程度不同。
记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险；
而储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的
流通或变现方式不同。
记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；
储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。
停止批准新业务
停止批准增设、收购营业性分支机构
限制分配红利
限制转让财产或在财产上设定其他权利
关于保险公司次级债务描述正确的是（）。
其期限在5年以下（含5年）
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能偿付本息
本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。
公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
证券经纪
经营证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券业从业人员诚信信息的用途有（）。
作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
作为证券从业机构招聘人员的参考
作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。
荷兰式招标和美式招标
价格招标和收益率招标
单一价格中标和多种价格中标
收益率招标和缴款期招标
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。
行情监控
交易监控
证券监控
资金监控
政府债券的（），关系着一国的社会、经济发展的全局。
发行规模
期限结构
利率
未清偿余额
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。
依法成立3年以上，质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
会计师事务所职业保险的累计赔偿额与累计职业风险基金之和不少于600万元
上年度业务收人不少于1600万元
有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不低于200万元
资产证券化的有关当事人包括（）。
特定目的机构或特定目的受托人
资金和资产存管机构
信用增级机构与信用评级机构
发起人、承销人和证券化产品投资者
享有优先认股权的股东可以选择（）。
行使此权
升级会员 