洛阳师范学院科研工作考核实施办法.docx
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洛阳师范学院科研工作考核实施办法
洛阳师范学院科研工作年度考核实施办法
（征求意见稿）
为进一步提高科研管理水平，科学评价科研工作的绩效，充分调动各教学单位的工作主动性、积极性和创造性，促进科研管理的科学化、规范化，特制定本办法。
一、考评内容
依据公平、公正、公开的原则，按照目标管理、量化评估的要求，从科研管理、科研业绩、人才团队建设、科研平台建设等五个方面对教学单位进行考评,主要考评教学单位的科研状态与过程管理（具体考评指标体系见附1和2）。
二、考评方法
科研工作考评由分管科研工作的校领导负责。
学校成立考评工作小组，分社科、自科两组具体实施考评工作。
考评工作小组下设办公室，办公室设在科研管理处。
考评工作每年度进行一次，每年年底，各教学单位按照考评项目逐项进行自评，提交写实性自评报告，并附相关支撑材料。
学校考评工作小组依据《洛阳师范学院教学单位科研工作考评指标体系》、各教学单位自评报告、现场汇报情况和过程管理效果进行考评，确定分值并排序。
公共教学单位单独排序。
三、奖励办法
根据最终考评结果，对社科前四名、自科前两名的教学单位给予奖励，其中一等奖两名，二等奖四名。
奖励方式按照学校相关文件要求执行。
四、本办法自公布之日实行，解释权在科研管理处。
附：
1.洛阳师范学院教学单位科研工作考评指标体系
2.洛阳师范学院人均科研贡献率计算办法
附1
洛阳师范学院教学单位科研工作考评指标体系
评估要素
考评指标
观测点
考评标准
分值
得分
1.科研管理
（15分）
1.1规章制度
科研管理规章制度文件、年度科研规划安排与执行情况
科研管理规章制度健全，计划完备、执行情况良好
1
1.2日常科研管理
科研成果管理及档案
科研鉴定、奖励、专利等成果管理制度完善，档案材料齐全
1
科研经费管理及档案
科研经费管理、使用等规章制度完善、档案材料齐全
1
年度科研任务完成情况
年度科研任务由科研管理处在年初下达，年终由考核组对照检查，完成任务的给8分，没有完成任务由考核组根据工作实际情况酌情扣分。
校级研究所完成科研任务的，对依托学院在总得分基础上加2分
8
项目申报数量、申报论证
国家基金项目申报数量多，论证效果好
2
领导重视
领导重视本单位科研工作，积极组织、参与项目论证、学术交流等科研活动。
对于学校组织的重要科研会议、科研论坛等活动，参加院系领导无故缺席者，每次扣除0.2分。
2
2.科研业绩
（70分）
2.1科研立项
承担国家级、省部级、地厅级项目完成情况
按照附件2《洛阳师范学院人均科研贡献率计算办法》进行计算打分
14
2.2入校经费
纵向项目、横向项目入校经费完成情况
11
2.3项目鉴定
科研成果鉴定
2
2.4获奖
国家级、省部级、地厅级奖励
11
2.5学术论文
在重要学术期刊、CSSCI、核心期刊上发表论文数；论文被SCI、EI、CPCI、ISSHP、新华文摘、高等学校文科学术文摘、人大复印资料等收录数。
17
2.6著作
学术专著、译著和编著
4
2.7知识产权
发明、实用新型、外观设计专利等知识产权
4
2.8应用型成果
科技成果转化、政策建议、咨询报告等
7
3.人才团队建设
（5分）
3.1人才建设
国家级别人才
获得所列人才建设项目中一项的，得3分，超出项目由考核组根据实际情况在“创新、特色”一栏中酌情加分
3
省科技创新人才
省优秀社科理论人才
省高校科技人才
3.2团队建设
教育部、科技部创新团队
获得所列团队建设项目中一项的，得2分，超出项目由考核组根据实际情况在“创新、特色”一栏中酌情加分
2
河南省创新型科技团队
河南省高校科技创新团队
高校哲学社会科学创新团队
4.科研平台建设
（5分）
4.1省级科研平台
河南省协同创新中心、河南省重点实验室、河南省工程实验室、河南省人文社科重点基地、河南省文化产业发展研究基地、河南省软科学基地等
获得所列科研平台中一项的，得3分，超出项目由考核组根据实际情况在“创新、特色”一栏中酌情加分
3
4.2市厅级科研平台
洛阳市人文社科重点基地、洛阳市工程技术中心、洛阳市重点实验室等
获得所列科研平台中一项的，得2分，超出项目由考核组根据实际情况在“创新、特色”一栏中酌情加分
2
5.创新、特色
（5分）
国家级奖励、国家级重大项目、百万元以上横向项目等在学校科研业绩方面取得重大突破、取得突出成绩或产生重大影响
由考核组根据教学单位的科研工作完成情况进行打分。
5
总得分
注：
《洛阳师范学院教学单位科研工作考评指标体系》共有考评指标5个，观测点19个。
第1,3,4,5项指标，由考核专家组根据观测点的内涵和教学单位的实际完成情况进行打分。
第2项指标根据院系科研工作实际情况按照附件2《洛阳师范学院人均科研贡献率计算办法》进行计算打分。
附2
洛阳师范学院人均科研贡献率计算办法
为进一步激励各学院从事科研管理工作的积极性、主动性和创造性，提高学校核心竞争力，形成科学、合理的学院科研工作量化评估机制，特制订本办法。
一、工作量分配原则
坚持“公正、公平、公开”的原则。
工作量计算分配的办法、过程和程序公开，切实做到公平、公正。
工作量计算办法以科研工作绩效数量和质量综合考核为评估的依据，评估方案力求科学合理。
二、评估测算依据
将目标任务指标体系分为八个量化考核类别，即科研立项、入校经费、项目鉴定、科研获奖、学术论文、著作、知识产权、应用型成果。
包括内容如表1所示。
表1科研业绩的考核类别
序号
考核类别
包含内容
比例Qi
1
科研立项
承担国家级、省部级、地厅级项目完成情况
20%
2
入校经费
纵向项目、横向项目入校经费金额
15%
3
项目鉴定
成果鉴定
3%
4
获奖
国家级、省部级、地厅级奖励
15%
5
学术论文
在重要学术期刊、CSSCI、核心期刊上发表论文数；论文被SCI、EI、CPCI、ISSHP、新华文摘、高等学校文科学术文摘、人大复印资料等收录数。
25%
6
著作
学术专著、译著和编著
6%
7
知识产权
发明、实用新型、新产品、新品种、行业标准、设计专利等知识产权
6%
8
应用型成果
科技成果转化、政策建议、咨询报告等
10%
三、工作量计算规则
科研工作量计算按照量化进行，用“贡献率”来体现学院完成数量对全校总指标的贡献，计算出各学院七个科研业绩方面应得的工作量份额。
即：
1．科研立项贡献率计算
1.1项目级别的权重
类别
权重qi
国家级项目
12
省部级项目
4
地厅级项目
1
1.2贡献率GX1
GX1=
式中，G、S、T分别为某学院获得国家级、省部级、地厅级项目数；ΣG、ΣS、ΣT分别为国家级、省部级、地厅级项目全校总数。
横向项目入校经费在50万元以上的，按国家级项目计数；横向项目入校经费在20万元以上,50万以下的，按省部级项目计数；横向项目入校经费在20万元以下的，按地厅级项目计数。
1.3某学院在科研立项方面应得的科研工作量比例L1
其中Q1为科研立项的权重，见表1。
2．入校经费贡献率计算
2.1经费类别的权重
类别
权重qi
纵向项目经费
0.4
横向项目经费
0.6
2.2贡献率GX2
GX2=
式中，Z为某学院入校纵向项目经费额，H为某学院入校横向项目经费额；ΣZ为入校纵向经费全校总额，ΣH为入校横向经费全校总额。
2.3某学院在入校经费方面应得的科研工作量比例L2
其中Q2为入校经费的权重，见表1。
3．项目鉴定贡献率计算
3.1贡献率GX3
GX3=
式中，S为某学院完成省部级鉴定数；ΣSj为省部级鉴定全校总数。
3.2某学院在项目鉴定方面应得的科研工作量比例L3
其中Q3为项目鉴定的权重，见表1。
4．科研奖励贡献率计算
4.1奖励级别的权重、单位排名的权重
科研奖励存在政府奖、非政府奖及不同等级，各种科研奖励权重q1i如下表所列。
等级
国家级
国家层面
省部级
地厅级
一等奖
30
20
5
1
二等奖
20
15
2.5
0.5
三等奖
5
1
表中“国家层面”奖励：
指中国高校人文社会科学研究优秀成果奖、全国教育科学研究优秀成果奖。
此类奖除正常设置一二三等奖外，若增设“特等奖”、“荣誉奖”或“特别优秀奖”、且排名在一等奖之前的，按一等奖奖励，其设置一二三等奖正常对待，其他不予奖励。
单位排名权重q2：
类别
权重q2i
第一单位
1.0
第二单位
0.8
第三单位
0.5
第三单位之后
0.2
4.2贡献率GX4
GX4=
式中，J为某学院获得的某级别、某等级奖励项目数；ΣJi为全校该级别、及该等级奖励项目总数。
4.3某学院在科研奖励方面应得的科研工作量比例L4：
其中Q4为科研奖励的权重，见表1。
5．学术论文贡献率计算
学术论文原则上应不少于3000字，对其中高级别期刊学术论文，可适当放宽论文字数要求。
5.1学术论文的权重
类别
权重qi
发表在Science、Nature等杂志上的论文
10
发表在《中国社会科学》的论文，被SCI1区收录的论文
5
发表在我校认定的A类重要学术期刊上的论文，被《新华文摘》和《中国社会科学文摘》收录不低于2000字的学术论文，被SCI2区收录的论文，被SSCI、A&HCI全文收录的论文
1.2
被SCI3区收录的论文
0.9
发表在《人民日报》、《光明日报》理论版的学术文章及我校认定的B类重要学术期刊上的论文，被《新华文摘》论点摘编的学术论文
0.8
被EI、SCI4区收录的论文
0.7
发表在我校认定的C类重要期刊上的论文，发表在《中国社会科学报》理论版的学术文章
0.5
发表在CSSCI源期刊上的论文，被《人大复印资料》全文复印的学术论文
0.3
发表在增刊、特刊、专刊、专辑和各种论文集上的论文被SCI、EI、SSCI收录的
0.2
发表在核心期刊上的论文
0.1
同一论文有多种收录的，取权重较高者，不重复计算；艺术、体育类获奖作品权重依据我校《洛阳师范学院科研成果奖励办法（修订）》中相应的奖励金额确定，其权重为奖励金额除以1万。
5.2贡献率GX5
GX5=
式中，F为某学院某类别论文发表的数量。
分子为某学院论文发表的当量数，分母为全校论文发表的总当量数。
5.3某学院在学术论文方面应得的科研工作量比例L5：
其中Q5为学术论文的权重，见表1。
6．学术著作贡献率计算
6.1出版社级别和著作类别的权重q1
类别
学术专著
其他
重要学术出版社
3
1
其他出版社
1
0.5
排名权重q2：
类别
权重q2i
第一名
1.0
第二名
0.8
第三名
0.5
第三名之后
0.2
6.2贡献率GX6
式中，Z为某学院出版某类别著作的数量，
为对应类别著作的当量数。
6.3某学院在学术著作方面应得的科研工作量比例L6：
其中Q6为学术著作的权重，见表1。
7．知识产权贡献率计算
7.1知识产权类别的权重
类别
权重q
授权发明专利
1
授权实用新型专利，软件著作证书，标准，新品种证书，新药证书
0.5
授权外观设计专利
0.2
7.2贡献率GX7
GX7=
其中Z为某学院某类别知识产权的数量。
7.3某学院在知识产权方面应得的科研工作量比例L7：
其中Q7为知识产权的权重，见表1。
8．应用型成果贡献率计算
8.1应用型成果类别的权重
类别
权重q
成果转化学校收益100万元以上
1
成果转化学校收益100万元以下
0.8
类别
权重q
国家级政府部门采纳政策建议、咨询报告
1
省部级政府部门采纳政策建议、咨询报告
0.8
地厅级政府部门采纳政策建议、咨询报告
0.6
艺术、体育类学科应用型成果，依据我校《洛阳师范学院应用性研究成果奖励办法》中相应的奖励金额，其权重为奖励金额除以10万。
8.2贡献率GX8
GX8=
其中Z为某学院某应用型成果类别所获金额或数量。
8.3某学院在应用型成果方面应得的科研工作量比例L8：
其中Q8为知识产权的权重，见表1。
四、人均科研贡献率
1.1院系绝对人均科研贡献率
职称权重
职称等级
权重q
教授（A档）
3.0
教授（B档）
2.5
教授（C档）
2.1
副教授（A档）
1.8
副教授（B档）
1.5
讲师
1.0
其中
为某学院第i类项目的人均贡献率，
、
分别为该学院相应职称等级人数及其对应权重。
1.2院系相对人均科研贡献率
其中
为全校所有学院第i类项目的人均贡献率。
五、其他
1、有下列情况之一者不予或暂缓计算：
1.1项目、成果等未经洛阳师范学院科研管理处登记核准的；
1.2成果署名权有争议、有侵权或剽窃行为的；
2、本办法由科研管理处负责解释。
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