第一章企业法律顾问制度概论.docx
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第一章企业法律顾问制度概论
一.单项选择题
1.根据《国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法》，企业一级法律顾问职业岗位资格相当于（）。
（2011年）P21
A．正高级专业技术职务任职资格B.副高级专业技术职务任职资格
C.中级专业技术职务任职资格D.初级专业技术职务任职资格
答案：
A
解析：
（1）取得一级企业法律顾问职业岗位资格相当于正高级专业技术职务任职资格。
（2）取得二级企业法律顾问职业岗位资格相当于副高级专业技术职务任职资格。
（3）取得三级企业法律顾问职业岗位资格相当于中级专业技术职务任职资格。
取得助理岗位资格的相当于初级专业技术职务任职资格。
选项A正确。
2．某中央企业的子企业因6000万人民币的欠款纠纷向仲裁委员会提交仲裁申请。
根据《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，关于重大法律纠纷案件备案要求的说法，正确的是（）。
（2011年）P29
A．本案属于中央企业子企业纠纷案件，不属于《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》的适用范围，无需备案
B．本案由中央企业于立案之日起1个月内报国务院国资委备案
C．本案由中央企业于提交仲裁申请之日起1个月内报国务院国资委备案
D．本案由纠纷子企业向所属中央企业备案，中央企业汇总后于次年2月底前报国务院国资委备案
答案：
D
解析：
《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》已经国务院国有资产监督管理委员会第24次主任办公会议审议通过，现予公布，自2005年3月1日起施行。
第3条：
本办法所称重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件：
（一）涉案金额超过5000万元人民币的；
（二）中央企业作为诉讼当事人且一审由高级人民法院受理的；（三）可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；（四）其他涉及出资人和中央企业重大权益或者具有国内外重大影响的。
第13条规定：
中央企业发生重大法律纠纷案件，应当及时报国务院国资委备案。
涉及诉讼或者仲裁的，应当自立案之日起1个月内报国务院国资委备案。
中央企业子企业发生的重大法律纠纷案件应当报中央企业备案。
中央企业应当每年将子企业发生的重大法律纠纷案件备案的汇总情况，于次年2月底前报国务院国资委备案。
选项D正确。
3．为防范法律风险，某企业与保险公司签订合同，为重要机器设备购买保险，这种风险防范策略属于（）。
（2011年）P52
A．避免风险B.降低风险
C．转移风险D.接受风险
答案：
C
解析：
企业法律风险的防范策略：
（1）、避免风险；
（2）、转移风险，是指通过措施把风险从一个主体移到另一个主体的行为。
如通过投保或收取保证金的方式；（3）、降低风险；（4）、接受风险。
选项C正确。
4．我国第一部确立企业法律顾问地位的行政法规是（）。
（2010年）
A．《全民所有制工业企业厂长工作条例》
B．《公私合营工业企业暂行条例》
C．《企业法律顾问管理办法》
D．《企业国有资产监督管理暂行条例》
答案：
A
解析：
在企业法律顾问制度发展的过程中，1986年颁布实施的《全民所有制工业企业厂长工作条例》对确立企业法律顾问的地位起到了决定性的作用。
该《全民所有制工业企业厂长工作条例》第l6条规定：
“厂长可以设置专职或聘请兼职的法律顾问。
”这是国家第一次以行政法规的形式确立了企业法律顾问的地位。
选项A正确。
5．根据国务院国资委《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，中央企业发生重大法律纠纷案件，涉及诉讼或仲裁的，应当自（）起1个月内报国务院国资委备案。
（2010年）
A．发生纠纷之日
B．起诉之日
C．立案之日
D．判决书生效之日
答案：
C
解析：
《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》第l3条规定，中央企业发生重大法律纠纷案件，应当及时报国务院国资委备案。
涉及诉讼或者仲裁的，应当自立案之日起l个月内报国务院国资委备案。
选项C正确。
6．法律风险防范机制中最基础的环节是（）。
（2010年）
A．法律风险识别
B.法律风险分析
C．法律风险控制
D．法律风险控制效果评估
答案：
A
解析：
企业法律风险防范机制是由一系列制度、流程、活动组成的，有内在联系的有机整体，一般包括风险识别、风险分析、风险控制和风险实施评估与更新四个环节。
其中，风险识别是法律风险防范机制中最基础，也是最重要的环节。
选项A正确。
7．企业法律顾问必须经过备案机关的注册备案。
备案注册的有效期为（）年。
（2009年）
A．1B．2C．3D．5
答案：
B
解析：
企业法律顾问的任职条件包括形式要件和实质要件。
形式要件有三个方面：
（1）通过执业资格考试、取得执业资格证书；
（2）通过企业聘任；（3）经过注册备案机关的注册备案。
其中，注册备案有效期为2年，有效期满后要重新注册备案。
实质要件则必须是被企业聘用的内部职工，以区别于律师事务所律师担任的外部法律顾问。
其中，注册备案是针对专业技术人员的一项专门管理制度，主要目的是方便掌握具备专业资格特定人群的数量、特征及其变化，便于统计分析和指导管理。
针对企业法律顾问每2年一次的重新备案，相对于律师和会计师的每年一次备案，频率相对适中，也能较及时掌握相关人员专业资格的取得、撤销和丧失等变动情况。
选项B正确。
8．双道命令系统特点最突出的企业法律事务组织模式是（）。
（2009年）
A．集中模式B．分散模式
C．混合模式D．简单模式
答案：
C
解析：
在总法律顾问制度下，企业法律事务组织模式大致分为集中模式、分散模式和混合模式三种类型。
其中，混合模式的最大特点就是“双道命令系统”，即企业既设立总法律顾问和独立的法律事务机构，又在各个业务板块配备了专职企业法律顾问，每个业务板块的法律顾问既要服从于板块负责人，又要受企业法律事务机构的领导，呈现出“双道命令”特点，从而突破了一个员工只受一个直接上级领导的传统管理原则。
在这种模式下，各板块的企业法律顾问一般只负责合规性审查，其他法律事务概由企业法律事务机构处理，企业总法律顾问统一管理和协调企业法律事务。
选项C正确。
9．改革开放以后，我国第一个设立企业法律顾问机构的公司是（）。
（2008年）
A．武汉钢铁公司
B．中国技术进出口公司
C．中国铁路工程总公司
D．中国石油天然气总公司
答案：
B
解析：
1979年，中国技术进出口公司设立法律处；l980年，武汉钢铁公司设立法律顾问处。
这些企业成为促进企业法律顾问制度恢复的先锋，在全国企业中起到了示范和榜样的作用。
选项B正确。
10．世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的公司是（）。
（2007年）
A．世界美孚石油公司
B．美国通用电气公司
C．德国西门子公司
D．法国法尔卡特公司
答案：
A
解析：
在发达国家，企业法律顾问制度是大型企业普遍实行的一项重要制度。
世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的，当数美国新泽西州的美孚石油公司，设置时间是1882年。
这项制度自产生至今已经历l00多年的发展过程。
到20世纪七八十年代，发达国家的企业法律顾问制度进入了成熟期，现代企业法律顾问制度得以逐步建立。
选项A正确。
二、多项选择题（每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0．5分）
1．关于企业法律顾问与律师的关系的说法，正确的是（）。
P24（2011年）
A．企业法律顾问制度和律师制度均属于我国法律职业制度组成部分
B．企业法律顾问与律师均不同程度地参与企业法律事务工作
C．企业法律顾问与律师均受律师法的调整
D．企业法律顺问与律师均实行执业准入制度
答案：
ABD
解析：
1、企业法律顾问和律师的联系：
（1）二者同属于我国法律职业制度的组成部分；
（2）从事企业法律事务工作；（3）实行执业准入制度。
2、企业法律顾问与律师的区别：
（1）管理体制不同；
（2）身份不同；（3）工作对象不同；（4）执业条件不同；（5）承办法律事务的依据不同。
选项ABD正确。
2．根据国家有关规定对国有企业法律事务机构设置的要求，应当设置专门的法律事务机构的是（）。
（2011年）P27ABC
A．大型国有独资企业B．大型国有独资公司
C．特大型国有控股公司D．特大型国有参股企业
答案：
AB
解析:
根据企业法律顾问事务机构设置原则，国家在有关规定中确立了企业法律事务机构设置模式：
（1）大型国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司应当设置专门的法律事务机构，其他国有及国有控股企业视需要设置法律事务机构。
（2）其他企业视需要设置法律事务机构。
选项AB正确。
3．关于企业总法律顾问的法律地位的说法，正确的是（）。
（2011年）P33
A．企业总法律顾问是企业的高级管理人员
B．企业总法律顾问全面负责企业法律事务
C．企业总法律顺问对法定代表人负责
D．企业总法律顾问的任免应当报国有资产监督管理机构批准
答案：
ABC
解析：
原国家经贸委制定的《企业法律顾问管理办法》、国资委制定《国有企业法律顾问管理办法》、原国家经贸委等七部委《关于国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见》中规定，企业总法律顾问的法律地位包含以下几层意思：
1、企业总法律顾问是企业高级管理人员；2、企业总法律顾问全面负责企业法律事务；3、企业总法律顾问对法定代表人（或者主要经营者）负责。
故选项ABC正确。
4．关于企业法律风险特征的说法，正确的是（）。
（2011年）P41
A．企业法律风险发生的原因具有法定性（约定性）
B．企业法律风险发生的结果具有强制性
C．企业法律风险发生的领域具有广泛性
D．企业法律风险发生的后果具有不可预见性
答案：
ABC
解析：
企业法律风险的主要特征是：
（1）企业法律风险发生原因的法定性（约定性）；
（2）企业法律风险发生结果的强制性；（3）企业法律风险发生领域的广泛性；（4）企业法律风险发生形式的关联性；（5）企业法律风险发生后果的可预见性。
故选项ABC正确。
5．企业法律顾问的任职条件有（）。
（2010年）
A．具有企业法律顾问执业资格
B．具有中级以上专业技术职称
C．经注册备案机关注册备案
D．具有大学本科以上学历
答案：
AC
解析：
担任企业法律顾问，应当具备的任职条件包括，具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任，并经过注册备案。
这是担任企业法律顾问的形式要件。
此外，应当是专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。
这是担任企业法律顾问的实质要件。
选项AC正确。
6．关于企业总法律顾问主要职责的说法，正确的是（）。
（2010年）
A.全面负责企业法律事务工作
B．统一协调处理企业经营管理中的法律事务
C．负责对企业及下属单位违法行为进行纠正和整改
D．指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人任免提出建议
答案：
ABD
解析：
根据实践总结，企业总法律顾问主要履行的职责包括全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务；参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；协助企业主要负责人组织企业重要规章制度的制定和实施，建立健全企业内部法律事务机构；负责企业的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问的再教育和业务培训制度；对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改；指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人的任免提出建议；其他应当由企业总法律顾问履行的职责。
选项ABD正确。
7．根据《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，下列属于重大法律纠纷案件的是（）。
（2009年）
A．某中央企业为原告的土地使用权转让案件，标的额6000万元人民币
B．在某偏远地区中级人民法院审理的以某中央企业为被告的群体性诉讼
C．某中央企业为被上诉方，在市高级人民法院审理的二审案件
D．某中央企业作为诉讼第三人参加的，但有可能涉及中央企业重大资产的案件
答案：
ABD
解析：
根据《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》的规定：
重大法律纠纷案件，是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件：
（一）涉案金额超过5000万元人民币的；
（二）中央企业作为诉讼当事人且一审由高级人民法院受理的；（三）可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；转自中国企业法律顾问教育网（四）其他涉及出资人和中央企业重大权益或者具有国内外重大影响的。
根据上述标准，选项A（某央企为原告、诉讼标的额6000万元人民币）符合，因为标的额达到一定标准；选项B（在某中级法院审理的以央企为被告的群体性诉讼）也符合，虽然受理法院不是高级人民法院，不符合条件
（二），但是属于群体性诉讼，满足条件（三）；选项C（以央企为被上诉方、在某高级人民法院审理的二审案件）不符合，因为在此情形下，一审由某中级人民法院受理，不符合条件
（二）以及其他条件；选项D（央企作为诉讼第三人参加，但是涉及央企重大资产）符合，因为虽然第三人未必是诉讼当事人（无独立请求权的第三人只是诉讼参与人，不是诉讼当事人），但是因为关涉央企重大权益，因此也属于重大纠纷案件。
综上，选项ABD正确。
8．以下法律法规对企业法律顾问做出相关规定的有（）。
（2009年）
A．《企业国有资产监督管理暂行条例》
B．《全民所有制工业企业法》
C．《全民所有制工业企业厂长工作条例》
D．《经济合同法》
答案：
AC
解析:
（1）1986年颁布实施的《全民所有制工业企业厂长工作条例》规定：
“厂长可以设置专职或聘请兼职的法律顾问。
副厂长、总工程师、总经济师、总会计师和法律顾问，在厂长的领导下进行工作，并对厂长负责”，从而第一次以行政法规的形式确立了企业法律顾问的地位，有力推动了企业法律规定制度的快速发展。
（2）2003年5月在国资委颁布的《企业国有资产监督管理暂行条例》规定：
“国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险控制，依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。
”这是继《厂长工作条例》后，又一次在行政法规中明确企业法律顾问制度并将其定位于内控和风险防范的重要组成部分。
（3）1982年《经济合同法》，宣示经济生活以合同取代计划，对合同和法律的需求也逐渐增加，促进了法律顾问制度的恢复；（4）1988年《全民所有制企业法》，规定企业自主经营、自负盈亏，企业法律制度逐渐完善，企业组织和行为要依法办事，企业经济往来对法律的需求增多，为企业法律顾问制度的发展提供了新的机遇。
因此，符合题意的选项就是A、C两部国务院行政法规，而B、D两部法律并没有直接规定企业法律顾问的相关事项，虽然它们对法律顾问制度的恢复和发展起到重要作用。
因此，选项AC正确。
9．企业法律风险控制的整体性主要体现在（）。
（2009年）
A．要贯穿企业经营管理的各个环节和全过程
B．企业的全体员工要共同参与企业法律风险的防范体系
C．企业的法律风险完全由企业法律顾问进行控制
D．要综合运用多种法律风险控制手段
答案：
ABD
解析：
企业法律风险存在于整个经营活动中，决定了法律风险控制的整体性，主要体现在：
（1）企业法律风险控制要贯穿企业经营管理的各个环节和全过程；
（2）企业的全体员工要共同参与企业法律风险的防范体系，建立起由企业决策层主导、企业总法律顾问牵头、企业法律顾问提供业务保障，包括企业管理层和风险点岗位在内的全体员工共同参与的法律风险防范机制；（3）要综合运用多种法律风险控制手段。
据此，选项ABD分别对应以上三种特点，是正确选项；而C（企业法律风险要完全由企业法律顾问控制）则是干扰项。
选项ABD正确。
10．建立企业总法律顾问制度应遵循的基本原则有（）。
（2008年）
A．企业自主规范原则
B．从严约束国有企业原则
C．规范管理、守法经营原则
D．企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则
答案：
ABD
解析：
建立企业总法律顾问制度的基本原则包括：
（1）企业自主规范的原则；
（2）从严约束国有企业的原则；（3）企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则。
选项ABD正确。
11．下列文件中，明确规定企业总法律顾问法律地位的有（）。
（2008年）
A．《国有企业法律顾问管理办法》
B．《关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见》
C．《企业法律顾问管理办法》
D．《关于企业专业人员纳入经济专业职务系列的实施意见》
答案：
ABC
解析：
原国家经贸委制定的《企业法律顾问管理办法》规定，总法律顾问是企业的高级管理人员，参与企业重大经营决策，全面负责企业法律事务。
国务院国资委制定的《国有企业法律顾问管理办法》规定，企业总法律顾问是全面负责企业法律事务工作的高级管理人员，企业总法律顾问对法定代表人或者总经理负责。
国家七部委《关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见》中规定，企业总法律顾问是全面负责企业法律事务工作的高级管理人员，直接对法定代表人（或者主要经营者）负责。
上述关于企业总法律顾问法律地位的规定是一致的。
对企业总法律顾问职责的规定是其法律地位的具体体现。
选项ABC正确。
12．企业法律事务机构的设置原则有（）。
（2007年）
A．依法设置原则
B．从严约束国有企业原则
C．有利于减员增效原则
D．企业根据需要自主设置原则
答案：
ABD
解析：
企业法律事务机构的设置原则包括依法设置原则、企业根据需要自主设置原则以及从严约束国有企业原则。
国务院国资委制定的《国有企业法律顾问管理办法》对国有及国有控股企业设置企业法律事务机构问题专门做了规定。
各企业应当遵守相关规定，搞好企业法律事务机构建设。
设立企业法律事务机构属于企业经营权的一部分，企业有权根据自身情况依法自主设立，国家只起引导和适度规范的作用。
《全民所有制工业企业转换经营机制条例》第20条规定：
“企业享有内部机构设置权企业有权决定内部机构的设立、调整和撤销，决定企业的人员编制。
企业有权拒绝任何部门和单位提出的设置对口机构、规定人员编制和级别待遇的要求，法律另有规定和国务院有特殊规定的，从其规定。
”转自中国企业法律顾问教育网《公司法》第46条、第112条也规定：
有限责任公司和股份有限公司的董事会有权“决定公司内部管理机构的设置”。
由于市场机制和国有企业管理体制不健全等原因，国有企业在参与市场竞争中面临着较大的法律风险，极易造成国有资产的流失。
这种状况不利于发挥企业法律事务机构的作用。
因此，在企业法律事务机构建设问题上，有关规定对国有企业提出了更加严格的要求。
正确答案为ABD。
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