海南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题Word下载.docx

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3.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的__。

A．10%B．30%C．15%D．20%

4.关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。

A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米&

times;

295毫米（相当于标准的A4纸规格）D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

5.发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。

A．五日内B．十日内C．十五日内D．一个月内

6.从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。

A．相吻合的B．相背离的C．不相关的D．关系不确定的

7.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券B．息票累积债券C．贴现债券D．附息债券

8.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。

A．及时性原则B．审慎性原则C．有效性原则D．独立性原则

9.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。

A．0.1%B．0.5%C．1%D．5%

10.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。

A．一个B．两个C．多个D．一个或多个

11.收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。

A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金

12.速度线也称为__A．甘氏线B．三分法C．趋势线D．压力线

13.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。

A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本

14.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

15.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A．2B．3C．4D．5

16.在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长

17.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会__而设立的方式。

A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募

18.发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。

A．国有资产管理委员会B．中国人民银行C．国家发展与改革委员会D．中国证监会

19.下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。

A．上证公司治理指数B．上证180金融股指数C．上证红利指数D．上证A股指数

20.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价

21.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。

A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂

22.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。

A．90.83元B．90.91元C．在90.83元与90.91元之间D．不能确定

23.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A．证券化产品的金融属性不同B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C．证券化的基础资产不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

24.在我国，证监会属于__管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席

25.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

A．2B．3C．4D．5

26.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。

A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线之间可能相交C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

27.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币__。

A．5亿元B．10亿元C．5000万元D．1亿元

28.__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则B．审慎性原则C．及时性原则D．完整性原则

29.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

A．最近半年B．最近1年C．最近2年D．最近3年

30.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度

31.根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点办法》

32.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司

33.对长期零息和附息国债，多采用__招标。

A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以

34.专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。

A．可靠性B．真实性C．客观性D．公正性

35.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是__。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

36.出现在顶部的看跌形态是__。

A．头肩顶B．旗形C．楔形D．三角形

37.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日

38.在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是__的观点。

A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论

39.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/2B．1/3C．2/3D．3/4

40.关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是__。

A．发行价和面值必须保持一致，即每张100元B．面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定C．面值为每张100元，发行价由中国证监会通过市场询价确定D．发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定

41.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值

42.可转换债券实质上嵌入了普通股票的__。

A．远期合约B．期货合约C．看跌期权D．看涨期权

43.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。

A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格

44.关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率），逐年计算，按月支付C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

45.__是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。

A．重置成本法B．收益现值法C．清算价格法D．现行市价法

46.应急免疫出现于（）年。

A．1884B．1984C．1980D．1982

47.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。

A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人

48.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%D．12%

49.下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。

A．证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B．证券公司应加强内部风险控制C．证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D．证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致

50.在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年B．近18个月C．近2年D．近3年