亳州职业技术学院推进廉政风险防控管理试点工作材料之四.doc
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亳州职业技术学院推进廉政风险防控管理试点工作材料之四
廉政风险防控措施汇总表
亳州职业技术学院领导班子廉政风险防控措施汇总表
责任人
职权目录
廉政风险点
风险等级
防控措施
党委书记屈文进
主持学院党委全面工作
1.干部选任、任用、调整
2.学院重大事项等处置
3.学院突发事件的处置
高
1.严格按《党委议事规则》办事，按照民主集中制，坚持重大事项党委集体决策制度。
2.建立健全党政联席会议制度。
3.落实民主生活会制度
院长
魏双顶
主持学院行政全面工作
1.行政干部选任、任用、调整
2.学院行政重大事项处置
3.学院突发教学及学生事件的处置
高
1.依法办学，依法治教，严格按《行政议事规则》办事。
2.重大支出和建设项目集体研究
3.严格资金管理和使用，规范行政审批手续。
纪委书记张磊
主持学院纪委工作，负责纪检监察工作，分管干部组织、党委办公室、教职工思想政治、老干部工作，协助屈文进同志处理党委日常工作。
1.干部选任、任用、调整过程的监督
2.违纪事件的处置
高
1.严格按纪律检查政策规定和程序办理，依据规定严格治理，按案件查办、纪检条例有关规定办理。
2.严格信访条例，依法接访，做好群众信访工作。
党委委员、副院长
张文敬
主管学院后勤工作，分管总务处和财务处，还分管统战、工会、综合治理、精神文明创建工作。
1.学院财务的运行管理
2.学院后勤管理
高
1.认真执行高校财务规定，落实政府采购和工程招投标制度。
2.严格按照财务程序和制度办理
党委委员组织人事处处长
崔晓燕
主管组织人事处部门工作，分管宣传、计生、妇女、共青团、学生思想政治工作，协助张磊同志分管干部组织工作。
1.学院教职工工资福利待遇的管理
2.人员录用
高
1.认真执行高校组织规定，落实学院人事制度。
2.严格按照程序和制度办理。
亳州职业技术学院部门廉政风险防控措施汇总表
序号
权力类别
项目名称
权力行使依据（文件名称和条款）
廉政风险点
风险等级
防控措施
1
行政
管理类
干部选任
《党政领导干部选拔任用工作条例》
1.考察方式单一或带主观倾向，报告不全面不真实或表达含混不明确
2.公示内容与任免内容不符，公示时间偏短
3.审批表内容与真实情况有出入或任免手续不完整
高
1.进行民主推荐
2.经院党政会议讨论决定考察人选
3.组成考察组对考察人选进行考察
4.进行任前公示
5.进行廉政谈话
2
行政
管理类
人员录用
《安徽省事业单位公开招聘人员暂行办法》以及学院招聘和人才引进文件
1.信息不公开或公开范围不够
2.不符合条件人员进入下一程序
3.提交不符合条件人员上会
中
1.向社会公开拟招录岗位及待遇，报名资格，面向社会公开报名，公开招聘方案
2.成立资格审查小组及录用招聘领导小组
3.笔试；公开面试；公示
4.院党政会议研究决定
3
行政
管理类
工资福利管理
根据国家相关工资、住房公积金、社会保险政策；学院岗位津贴分配办法
1.信息不公开或公开范围不够
2.同工不同酬
中
1.按照国家规定执行
2.信息公开
3.形成议案，递交教师代表大会讨论表决
4
行政
管理类
收文权
《安徽省行政机关公文处理实施细则》和亳州市关公文处理办法
1.没有及时收文
2.私自处理收文
中
1.安排专人收取文件
2.办公室主任监督审核
5
行政
管理类
发文权
《安徽省行政机关公文处理实施细则》《亳州职业技术学院公文处理办法》
私自发文
中
院党政会议审核批准
6
行政
管理类
用印权
《安徽省行政机关公文处理实施细则》《亳州职业技术学院公文处理办法》
私自用印
中
院党政会议审核批准
7
行政
管理类
办公用品采购
《亳州职业技术学院物资采购管理办法》
供应商的选择是否公平、公开
高
1.透明，公开原则，广泛监督，大宗商品采购，实行公开招标方式
2.通过货比三家，听取意见，请专业技术人员把关等方式保证采购物品的质量
3.通过多方对比，公开竞价等方式保证采购价格合理
8
行政
管理类
项目报建
《安徽省省属高等学校基本建筑管理办法》《人民防空法》《行政许可法》
程序是否违规
低
透明，公开原则，广泛监督
9
行政
管理类
招投标
《中华人民共和国招投标法》《中华人民共和国招投标法实施条例》《工程勘察设计收费标准（2002）》《工程勘察设计收费标准使用手册》
1.标书内容不清楚
2.招标信息不公开或范围不够
3.评标人员不够资格、不公正
4.个人指定入围商
5.数量、质量与招标要求不一致
高
1.通过认真调研，听取各方意见，严格检查资质；坚持公开招标制度，实行投资评审制度
2.聘请具有资质第三方进行全程监督
10
行政
管理类
施工
《工程建设项目施工招标投标办法》《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》《工程建设工法管理办法》
1.招标信息不公开或范围不够
2.评委自由裁量权过大
3.变更签证、材料认价程序不完整
4.工程质量不达标、资料不完整
中
1.严格把关各个施工环节，专人专责，确保施工质量；专业性较强的施工作业请专业人士严格把关
2.聘请具有资质第三方进行全程监督
11
行政
管理类
竣工验收备案
《基本建设项目竣工决算编制办法》《建设项目竣工环境保护验收管理办法》《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定》《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》
工程质量不达标、资料不完整
低
严格遵守工程竣工验收制度和决算，对合同外增加工程造价必须从严控制
12
行政
管理类
物资采购权
《中华人民共和国政府招投标法》《亳州职业技术学院物资采购管理办法》《亳州职业技术学院基本建设（维修）工程管理办法》
1.技术规格不清楚
2.信息不公开或范围不够
3.采购人员不够资格、不公正
4.个人私自定价
5.数量、质量与招标要求不一致
高
1.透明，公开原则，广泛监督，大宗商品采购，实行公开招标方式
2.通过货比三家，听取意见，重要设施请专业技术人员把关等方式保证采购物品的质量
3.通过多方对比，公开竞价等方式保证采购价格合理
4.成立招标采购领导小组，统一采购
13
行政
管理类
资产管理权
《事业单位国有资产管理暂行办法》《亳州职业技术学院固定资产管理办法》
私自处置
中
1.确定固定资产使用人和责任人，登记造册，严防流失
2.建立固定资产出租管理制度，租金纳入学院统一财务预决算
14
行政
管理类
预算决算管理
《亳州职业技术学院预算收支管理办法》
因部门而定
中
1.严格遵循“量入为出，收支平衡”的原则
2.严格按照年初预算核算收支
3.建立和完善经费开支预警制度
15
行政
管理类
经费收入管理
《行政事业单位收费许可证》及国家政策相关规定标准执行
1.未按规定审批收费项目
2.未开具财政统一票据
3.未及时足额上缴
中
1.依法多渠道筹措经费；按照收费标准收取
2.严格财经制度，加强经费监管，杜绝小金库
3.科学合理地调度、运筹资金，提高资金使用效益
16
行政
管理类
支出经费管理
《亳州职业技术学院经费支出审批报销管理办法》《亳州职业技术学院现金管理办法》
1.伪造、变造原始凭证
2.未按规定审批签字
3.未按规定办理支出
中
1.公开透明，防止暗箱操作，杜绝虚开虚报
2.加强学院内部采购和工程造价监管、加强询价采购和单一来源采购的管理
3.严格审查出差会务经费收支
4.严格审查和监督奖助学金发放到位
17
行政
管理类
图书采购
《中华人民共和国政府招投标法》《亳州职业技术学院物资采购管理办法》
1.标书内容不清楚
2.招标信息不公开或范围不够
3.评标人员不够资格、不公正
4.个人指定入围商
5.数量、质量与招标要求不一致
高
1.透明，公开原则，广泛监督，实行公开招标方式，成立招标采购领导小组，统一采购
2.通过货比三家，听取意见，请专业技术人员把关等方式保证采购物品的质量
3.通过多方对比，公开竞价等方式保证采购价格合理
18
行政
管理类
年度科研成果
奖励
《亳州职业技术学院教学科研管理制度》
1.论文原件、项目合同、奖励证书、专利证书、论文作者排名、作者单位等关键信息是否核查
2.是否按文件要求，认真核算教师成绩
低
1.透明，公开，审核成果
2.及时公示
19
行政
管理类
科研课题研究
经费
《亳州职业技术学院科研课题管理办法》
1.是否严格按文件要求严格审核材料，特别是在名额有限的情况下
2.详审过程中是否采用回避原则，是否公平、公正、公开
低
1.设专款账户
2.按财务规章制度报领
20
行政
管理类
合同管理
《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国政府采购法》及国家有关法律规定
1.因私签署合同
2.合同内容有失公平、公正、合理，且损害学院利益
低
严格审查合同的真实性、合理性、逻辑性，确保学院的合法利益不受侵害
21
教学
管理类
人才培养方案
制定
《亳州职业技术学院人才培养方案制定原则意见》
因人编制
低
1.按照教育部人才培养要求
2.参照兄弟院校的方案
22
教学
管理类
教师教学任务
《亳州职业技术学院专业教学计划及工作量管理相关规定》
因人安排
低
按照教学管理工作办法实施管理
23
教学
管理类
教学事故认定及处理
《亳州职业技术学院教学事故认定及处理办法》
包庇或者同错不同罚
低
教学督导室会同院/系（部）会审报院党政会议决定
24
教学
管理类
教材教学资料采购
《亳州职业技术学院教材采购及教学资料印刷管理办法》《亳州职业技术学院物资采购管理办法》
1.标书内容不清楚
2.招标信息不公开或范围不够
3.评标人员不够资格、不公正
4.个人指定入围商
5.数量、质量与招标要求不一致
高
1.透明，公开原则，广泛监督，实行公开招标方式，成立招标采购领导小组，统一采购
2.通过货比三家，听取意见，请专业技术人员把关等方式保证采购物品的质量
3.通过多方对比，公开竞价等方式保证采购价格合理
25
教学
管理类
学生违纪处分
《亳州职业技术学院学生手册》之《亳州职业技术学院学生违纪处分管理规定》
包庇或者同错不同罚
低
院/系（部）查处报学生处决定
26
教学
管理类
“优秀学生”奖学金
《亳州职业技术学院学生手册》之《亳州职业技术学院学生奖励管理规定》
1.审核不认真，评审程序不当
2.公示范围小，公示时间不够
低
1.严格按照评选标准公平、公正的进行评选
2.评选结果进行公示，发现问题立即改正
3.成立评选小组对其监督
27
教学
管理类
国家奖学金
财政部、教育部关于印发《普通本科高校、高等职业学校国家奖学金管理暂行办法》的通知（财教〔2007〕90号）
1.审核不认真，评审程序不当
2.公示范围小，公示时间不够
低
1.严格按照评选标准公平、公正的进行评选
2.评选结果进行公示，发现问题立即改正
3.成立评选小组对其监督
28
教学
管理类
国家励志奖学金
财政部、教育部关于印发《普通本科高校、高等职业学校国家励志奖学金管理暂行办法》的通知（财教〔2007〕91号）
1.审核不认真，评审程序不当
2.公示范围小，公示时间不够
低
1.严格按照评选标准公平、公正的进行评选
2.评选结果进行公示，发现问题立即改正
3.成立评选小组对其监督
29
教学
管理类
国家助学金
财政部教育部关于印发《普通本科高校、高等职业学校国家助学金管理暂行办法》的通知（财教〔2007〕111号）
1.审核不认真，评审程序不当
2.公示范围小，公示时间不够
低
1.严格按照评选标准公平、公正的进行评选
2.评选结果进行公示，发现问题立即改正
3.成立评选小组对其监督
30
教学
管理类
招生工作
《安徽省普通高等学校招生工作实施意见》《安徽省成人高校招生工作实施意见》
因人调整学科专业招生计划
中
坚决执行“六公开”制度，录取结果公开透明
31
教学
管理类
实习工作
《亳州职业技术学院学生实习工作相关规定》
因私安排学生顶岗实习
中
严格按协议约定事项执行，坚决公开透明
32
教学
管理类
学生干部的选拔
《亳州职业技术学院学生干部竞选办法》
1.考察不认真，信息不公开
2.不认真行使表决权，走过场
3.审核上报材料不严格
低
1.进行民主推荐
2.经院/系（部）团委讨论决定考察人选
3.组成院团委对考察人选进行考察
4.进行任前公示
33
教学
管理类
党员的发展
《中国共产党章程》
1.考察不认真，信息不公开
2.不认真行使表决权，走过场
3.审核上报材料不严格
低
1.严格按照发展党员的程序和条件发展党员
2.认真做到公开、公平、公正
3.发展对象进行公示
34
教学
管理类
团员的发展
《中国共产主义青年团的章程》
1.考察不认真，信息不公开
2.不认真行使表决权，走过场
3.审核上报材料不严格
低
1.严格按照发展团员的程序和条件发展团员
2.认真做到公开、公平、公正
3.发展对象进行公示
升级会员 