中国银监会地方政府融资平台系统用户操作手册V11.docx
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中国银监会地方政府融资平台系统用户操作手册V11
内部资料不得外传
中国银监会地方政府融资平台
操作手册
银监会信息中心
2010年12月
Version
使用本系统，需要注意几点：
一是要了解和熟悉公司的业务实务流程，遵守公司的相关规章则度。
二是按照正确的操作方法来进行操作。
以后正式下发的业务管理规定或其它操作规则，如果与本手册存在不一致的，请以新规定为准。
第1章引言
1.1编写目的
本文档是地方政府融资平台系统工作小组根据总体业务功能性需求和非功能性需求编写的，主要介绍地方政府融资平台系统的主要功能流程及用户操作说明，便于监管人员/业务人员随时查阅。
1.2适用范围
本文档描述范围包括：
系统功能介绍及系统用户操作说明。
1.3读者对象
读者对象为统计部、信息中心有关人员。
第2章系统概述
2.1系统运行及流程
2.1.1客户端的安装与维护
本系统适用于以下配置环境：
环境配置
说明
软件环境
操作系统
MicrosoftWindows2000和MicriosoftWindowsXPProfessional及以上版本（操作系统必须为中文）
系统平台
Microsoft.NETFramework2.0（含中文语言包）及以上版本
办公软件
MicrosoftOffice2003
应用软件
文本编辑软件
其它
解压软件
硬件环境
CPU
IntelP41.8GHz以上
内存
512MB以上
硬盘
60GB
网卡
10/100M
2.1.2系统注册
安装“银监会综合办公平台”完毕后，登录系统，单击“文件”->“系统注册”菜单项，如下图所示：
图2.1-1“系统注册”菜单
打开“系统注册”界面，如下图所示：
图2.1-2系统注册
选中“地方政府融资平台”，单击【注册】按钮，将“地方政府融资平台”系统注册到框架中，注册成功后，显示“地方政府融资平台”系统菜单，如下图所示：
图2.1-3系统菜单
2.1.3系统登录
图2.1-4系统登录
点击“综合办公平台”图标，进入系统登录界面。
在页面上的“用户名”和“密码”输入框中输入相应的用户名和密码。
单击【登录】按钮进入系统主界面。
【登录】操作：
如果用户名、密码正确，正常进入系统；若用户输入的用户名、密码有误，则系统给出错误提示信息，如下图所示：
图2.1-5“登录失败”提示
【取消】操作：
点击【取消】按钮后，系统询问是否确定退出，如下图所示：
图2.1-6“确定退出”提示
选择“确定”，则退出此系统；否则停留在登录页面。
2.1.4退出系统
完成操作之后，用户需要退出系统。
操作方法很简单，直接点击窗口上的关闭按钮或者点击“文件”菜单下的【退出】，弹出系统确认退出提示框，如下图所示：
图2.1-7“系统确认退出”提示
选择“确定”，则退出系统，选择“取消”，则取消退出，停留在当前界面。
2.2客户端主界面介绍
用户成功登录后，显示客户端主界面，如下图所示：
图2.2-1主界面
整个主界面如上图所示，分为三部分，分别为：
1、通用菜单区：
（1）文件：
包括工具、退出，其中点击工具后，或点击任务栏中锥子型按钮，任务栏显示出来，如下图所示：
图2.2-2主界面-任务栏
（2）、数据采集：
包括平台信息报送，重复平台核查；
（3）、数据审核：
包括报表审核，重报设定；
（4）、数据查询：
包括银监局报表报送查询，金融机构报表报送情况查询，平台基本情况查询，平台重复报送查询，汇总平台信息查询，平台综合信息查询；
（5）、数据统计分析：
包括分省数据生成，分省数据下载，统计部分析报表生成，统计部分析报表下载，监管分析报表下载；
（6）、系统管理：
包括日志查看，核实机构设置，信息发布控制，银监局上报加锁，金融机构上报加锁；
（7）、权限管理：
包括用户管理、角色管理、系统管理员维护、资源管理；
（8）、窗口：
关闭所有窗口；
（9）、帮助：
包括使用帮助、关于、升级客户端。
2、任务栏：
可通过点击“文件”菜单的“工具”菜单项让其显示，也可以直接将鼠标移至任务栏上让其显示。
3、功能界面：
右侧灰色部分即为功能界面。
第3章数据采集功能流程
3.1平台信息报送
用户登录主界面后，点击菜单“数据采集”->“平台信息报送”或者任务栏“数据采集”->“平台信息报送”，打开“平台信息报送”窗口，如下图所示：
图3.1-1平台信息报送
【上报】操作：
单击【上报】按钮，打开“上报平台信息”界面，如下图所示：
图3.1-2上报平台信息
选择上报期数，上报机构，上报文件，单击【确定】按钮，验证该期数的上报机构是否加锁，若已加锁，则提示“本次报送已加锁”，如下图所示：
图3.1-3“本期报送已加锁”提示
未加锁，则执行上报，上报成功后，则提示“报送成功”，如下图所示：
图3.1-4“报送成功”提示
【下载模板】操作：
单击【下载模板】按钮，打开“另存为”对话框，将“地方政府融资平台银监局报送模板”下载到本地；
【查询】操作：
1、选择查询条件：
开始时间、结束时间、上报机构；
2、选择以上一个或者多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示满足条件的结果；页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【查看上报平台信息】操作：
在查询结果列表中，双击某一要查看的上报记录，打开“上报平台信息”界面，显示上报的平台信息，如下图所示：
图3.1-5上报平台信息
【查看错误信息】操作：
在查询结果列表中，单击某一上报记录的“校验不通过”链接，打开“错误信息查看”界面，显示错误信息，如下图所示：
图3.1-6错误信息查看
输入“错误信息”关键字，单击【查询】按钮，查询包含该关键字的错误信息；
单击“导出”按钮，打开“另存为”对话框，将错误信息列表数据导出到本地Excel文
件中。
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一“下载”链接，打开“另存为”对话框，如下图所示：
图3.1-7“另存为”对话框
点击【保存】按钮，将上报的Excel表格下载到本地，下载完成，则给予提示，如下图所示；若点击【取消】按钮，则取消文件下载。
图3.1-8“下载完成”提示
3.2平台信息核查
用户登录主界面后，点击“数据采集”菜单->“平台信息核查”或者任务栏“数据采集”->“平台信息核查”，打开“平台信息核查”窗口，如下图所示：
图3.2-1重复平台核查
【查询】操作：
1、选择时间，核实机构，输入平台名称，组织机构代码；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的重复平台信息；页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
3、双击“数据查询结果”列表中“组织机构代码”分组行，可展开/关闭该组的平台信息；
【编辑】操作：
在“数据查询结果”列表中，双击要核查的平台记录或单击要核查平台记录的“编辑”链接，打开“平台基本信息维护”界面，显示平台的基本信息，如下图所示：
图3.2-2导出对话框
编辑平台信息，单击【确定】按钮，执行更新，更新成功，则给予提示，如下图所示；单击【取消】按钮，则取消编辑，关闭当前窗体；
图3.2-3“更新成功”提示
第4章数据审核功能流程
4.1报表审核
用户登录主界面后，点击菜单“数据审核”->“报表审核”或者任务栏“数据审核”->“报表审核”，打开“报表审核”窗口，如下图所示：
图4.1-1报表审核
【查询】操作：
1、选择上报时间，机构类，机构名称；
2、选择以上一个或多个条件，单击【查询】按钮，执行查询，筛选出符合条件的上报记录；页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【查看上报信息】操作：
双击要查看的上报记录，打开“金融机构报表报送贷款详细信息”界面，显示当前上报记录的贷款详细信息，如下图所示：
图4.1-2金融机构报表报送贷款详细信息
【查看数据波动信息】操作：
单击某一上报记录“数据波动”列的“查看”链接，打开“数据波动信息”界面，显示当前上报记录的数据波动信息，如下图所示：
图4.1-3数据波动信息
【下载】操作：
单击某一上报记录的“下载”链接，将金融机构上报的贷款信息Excel文件下载到本地；
【审核】操作：
选择要审核的记录，单击【审核】按钮，打开“报表审核操作”界面，如下图所示：
图4.1-4报表审核操作
选择审核状态，单击【确定】按钮，设置审核状态，设置成功后，给予提示，如下图所示，单击【取消】按钮，则取消审核；
图4.1-5“审核成功”提示
4.2重报设定
用户登录主界面后，点击菜单“数据审核”->“重报设定”或者任务栏“数据审核”->“重报设定”，打开“重报设定”窗口，如下图所示：
图4.2-1重报设定
【查询】操作：
1、选择上报时间，机构类，机构名称；
2、选择以上一个或多个条件，单击【查询】按钮，执行查询，筛选出符合条件的上报记录信息；页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【查看上报信息】操作：
双击要查看的上报记录，打开“金融机构报表报送贷款详细信息”界面，显示当前上报记录的贷款详细信息，如下图所示：
图4.2-2金融机构报表报送贷款详细信息
【查看数据波动信息】操作：
单击某一上报记录“数据波动”列的“查看”链接，打开“数据波动信息”界面，显示当前上报记录数据波动信息，如下图所示：
图4.2-3数据波动信息
【下载】操作：
单击某一上报记录的“下载”链接，将金融机构上报的贷款信息Excel文件下载到本地；
【重报设定】操作：
选择要重报的记录，单击【重报设定】按钮，弹出确认对话框，如下图所示：
图4.2-4“确认重报设定”提示
选择“确定”按钮，设定重报成功，给予提示，如下图所示，选择“取消”，则取消重报设定；
图4.2-5“重报设定成功”提示
第5章数据查询功能流程
5.1报表报送情况查询
5.1.1银监局报表报送情况查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“报表报送情况查询”->“银监局报表报送情况查询”或者任务栏“数据查询”->“报表报送情况查询”->“银监局报表报送情况查询”后，打开“银监局报表报送情况查询”窗口，如下图所示：
图5.1-1银监局报表报送情况查询
【查询】操作：
1、选择时间，报送状态，上报机构；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的银监局报送情况；页面中默认按照每页20条数据显示。
单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【查看上报平台信息】操作：
在查询结果列表中，双击某一要查看的上报记录，打开“上报平台信息”界面，显示上报的平台信息，如下图所示：
图5.1-2上报平台信息
【查看错误信息】操作：
在查询结果列表中，单击“错误报告”列的“查看”链接，打开“错误信息查看”界面，显示错误信息，如下图所示：
图5.1-3错误信息查看
输入“错误信息”关键字，单击“查询”按钮，查询包含该关键字的错误信息；
单击“导出”按钮，打开“另存为”对话框，将错误信息列表数据导出到本地Excel文
件中；
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一“下载”链接，将上报的Excel文件下载到本地；
【导出】操作：
单击“导出”按钮，打开“另存为”对话框，将银监局报表报送情况列表导出到本地Excel文件中。
5.1.2金融机构报表报送情况查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“报表报送情况查询”->“金融机构报表报送情况查询”或者任务栏“数据查询”->“报表报送情况查询”->“金融机构报表报送情况查询”后，打开“金融机构报表报送情况查询”窗口，如下图所示：
图5.1-4金融机构报表报送情况查询
【导出】操作：
单击“导出”按钮，打开“另存为”对话框，将金融机构报表报送情况列表导出到本地Excel文件中；
【查询】操作：
1、选择时间，监管机构，报表状态，机构类，上报机构；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的金融机构报送情况；页面中默认按照每页20条数据显示。
单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可
【查看上报贷款信息】操作：
在查询结果列表中，双击某一“已上报”的记录，打开“上报贷款信息”界面，显示上报的贷款信息，如下图所示：
图5.1-5上报平台信息
【查看错误信息】操作：
在查询结果列表中，单击“错误报告”列的“查看”链接，打开“错误信息查看”界面，显示错误信息，如下图所示：
图5.1-6错误信息查看
输入“错误信息”关键字，单击【查询】按钮，查询包含该关键字的错误信息；
单击【导出】按钮，打开“另存为”对话框，将错误信息列表数据导出到本地Excel文
件中；
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一“已上报”记录的“下载”链接，将上报的Excel文件下载到本地。
5.2银监局报送平台信息查询
5.2.1平台基本情况查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“银监局报送平台信息查询”->“平台基本情况查询”或者任务栏“数据查询”->“银监局报送平台信息查询->“平台基本情况查询”后，打开“平台基本信息查询”窗口，如下图所示：
图5.2-1平台基本信息查询
【查询】操作：
1、选择时间，上报机构，平台级别，注册地，平台属性，主营类型，法人性质，平台名称；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的平台基本信息；页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
【导出】操作：
单击【导出】按钮，将平台基本情况查询结果，导出到本地Excel中；
5.2.2平台重复报送查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“银监局报送平台信息查询”->“平台重复报送情况查询”或者任务栏“数据查询”->“银监局报送平台信息查询->“平台重复报送情况查询”后，打开“平台重复报送查询”窗口，显示如下图所示：
图5.2-2平台重复报送查询
【查询】操作：
1、选择时间，上报机构，是否一致，平台级别，注册地，平台属性，主营类型，法人性质，平台名称；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的重复平台信息；页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可。
3、在“查询结果”列表中，双击“组织机构代码”分组行，展开/关闭该组的平台信息；
5.3汇总平台信息查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“汇总平台信息查询”或者任务栏“数据查询”->“汇总平台信息查询”后，打开“汇总平台信息查询”窗口，如下图所示：
图5.2-3汇总平台信息查询
【查询】操作：
1、选择时间，平台级别，注册地，平台属性，主营类型，法人性质，平台名称；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的汇总平台信息；页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可。
【导出】操作：
单击【导出】按钮，将汇总平台信息列表，导出到本地Excel文件中；
5.4平台综合信息查询
用户登录主界面后，点击菜单“数据查询”->“平台综合信息查询”或者任务栏“数据查询”->“平台综合信息查询”后，打开“平台综合信息查询”窗口，如下图所示：
图5.2-4平台综合信息查询
【查询】操作：
1、选择查询条件：
选择时间，平台级别，注册地，平台属性，主营类型，法人性质，平台名称；
选择机构：
在“选择机构”选项页的左侧机构列表中，双击要选择的机构或选择机构，单击【>>】按钮，将选择的机构添加到右侧列表中，单击【全选】按钮，全部添加；
在右侧列表中，双击要移除的机构或选择机构，单击【<<】按钮，移除选择的机构，单击【全删】按钮，全部移除；
定义筛选条件：
在“数据筛选”选项页中的数据项列表中，选择筛选项，输入筛选条件；
2、选择以上一个或者多个查询条件（机构为必选项），点击【查询】按钮，执行查询，打开“平台综合信息查询结果”窗口，显示满足条件的查询结果，如下图所示；
图5.2-5平台综合信息查询结果
【配置】操作：
在“平台综合信息查询结果”界面，单击“配置”按钮，打开“综合查询结果显示配置”界面，如下图所示：
图5.2-6综合信息查询结果显示配置
选择要显示的平台信息列，单击【确定】按钮，刷新“平台综合信息查询结果”列表，显示配置的显示列；
单击【取消】按钮，取消设置，关闭当前窗体；
【导出】操作：
单击【导出】按钮，将“平台综合信息查询”结果，导出到本地Excel中；
【返回】操作：
在“平台综合信息查询结果”界面，单击“返回”按钮，关闭当前窗口。
5.5平台信息修改
用户登录主界面后，点击“数据查询”菜单->“平台信息修改”或者任务栏“数据查询”->“平台信息修改”，打开“平台信息修改”窗口，如下图所示：
图5.5-1平台信息修改
【查询】操作：
1、选择上报期数，上报机构，平台属性，平台级别，注册地，平台名称，主营类型，法人性质，组织击鼓代码，核实机构，核实状态；
2、选择以上一个或者多个查询条件，点击【查询】按钮，显示满足条件的平台信息；页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
3、双击“数据查询结果”列表中“组织机构代码”分组行，可展开/关闭该组的平台信息；
【编辑】操作：
在“数据查询结果”列表中，双击修改的平台记录或单击要修改平台记录的“编辑”链接，打开“平台基本信息维护”界面，显示平台的基本信息，如下图所示：
图5.5-2导出对话框
编辑平台信息，单击【确定】按钮，执行更新，更新成功，则给予提示，如下图所示；单击【取消】按钮，则取消编辑，关闭当前窗体；
图5.5-3“更新成功”提示
第6章数据统计分析功能流程
6.1分省数据生成
用户登录主界面后，点击菜单“数据统计分析”->“分省数据生成”或者任务栏“数
据统计分析”->“分省数据生成”后，打开“分省数据生成”窗口，如下图所示：
图6.1-1分省数据生成
【查询】操作：
1、选择时间段、上报机构中的一个或者多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示满足条件的结果，如下图所示：
图6.1-2分省数据生成查询结果
2、页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需修改
每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可。
【下载】操作：
点击“下载”链接，可下载本期生成的数据到本地。
【发布】操作：
选择“未发布”的报表，点击【发布】按钮，打开“分省数据发布”界面，如下图所示：
图6.1-3分省数据发布
选择上报期数，点击【发布】按钮，可发布本期的生成数据，单击【取消】，则取消发布，关闭当前窗体；
【生成】操作：
点击【生成】按钮，打开“分省数据生成”界面，如下图所示：
图6.1-4分省数据生成
选择上报期数，点击【生成】按钮，系统提示，是否确认生成该期分省数据报表，选择“确定”，执行生成，选择“取消”，则取消生成操作。
【查看任务】操作：
点击【查看任务】按钮，打开“分省数据生成任务”窗口，如下图所示：
图6.1-5分省数据生成任务
选择时间段，任务状态，点击【查询】按钮，可查询符合条件的任务，点击“详细信息”图标，打开“分省数据生成任务详细信息”界面，显示任务详细信息，如下图所示：
图6.1-6分省数据生成任务详细信息
【删除】操作：
勾选要删除的任务，单击【删除】按钮，系统弹出确认提示，如下图所示：
图6.1-7“确定删除”提示
选择“确定”，删除选择的非“处理中”的记录，选择“取消”，则取消删除操作。
6.2分省数据下载
用户登录主界面后，点击菜单“数据统计分析”->“分省数据下载”或者任务栏“数据统计分析”->“分省数据下载”后，打开“分省数据下载”窗口，如下图所示：
图6.2-1分省数据下载
【查询】操作：
1、选择时间段，监管机构；
2、选择以上一个或多个条件后，点击【查询】按钮，列表中显示满足条件的结果，如下图所示：
图6.2-2分省数据下载查询结果
3、页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修
改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可。
【下载】操作：
在查询结果列表中，单击某一记录的“下载”链接，打开“另存为”对话框，将上报数据下载到本地。
6.3统计部分析报表生成
用户登录主界面后，点击菜单“数据统计分析”->“统计部分析报表生成”或者任务栏“数据统计分析”->“统计部分析报表生成”后，打开“统计部分析报表生成”窗口，如下图所示：
图6.3-1统计部分析报表生成
【查询】操作：
1、选择查询条件：
开始时间、结束时间，点击【查询】，显示查询结果，如下图所示：
图6.3-2统计部分析报表生成查询结果
2、页面中默认按照每页20条数据显示，单击分页按钮，进行分页查看，如果需要修改每页显示数据量，直接修改分页大小文本框中数字，然后点击【查询】按钮即可；
3、在查询结果列表中，单击某一记录的“下载”链接，打开“另存为”对话框，将生成的报表数据下载到本地。
4、在查询列表中，单击某一记录的“发布”连接，打开“分省数据发布”界面，如下图所示：
图6.3-3分省数据发布
选择上报期数，点击【发布】按钮，执行发布，单击【取消】按钮，则取消发布。
【生成】操作：
点击【生成】按钮，打开“分析报表生成”界面，如下图所示：
图6.3-4分析报表生成
选择上报期数，勾选要生成的报表名称，或者选择全选复选框，点击【生成】按钮，系统提示是否生成，选择“确定”，则执行生成，选择“取消”，则取消生成。
【查看任务】操作：
点击【查看任务】按钮，打开“生成分析报表任务”窗口，如下图所示：
图6.3-5生成分析报表任务
选择开始时间，结束时间，任务状态，点击【查询】，显示符合条件的任务记录，点击某一任务的“详细信息”图标，可查看任务的详细信息。
【删除】操作：
勾选要删除的任务，点击【删除】按钮，弹出是否确认删除提示框，如下图所示：
图6.3-6“确认删除
升级会员 