世界银行贷款长江上游森林生态系统恢复项目社区农户参与手册模板Word格式.docx
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（6）提高农户对可持续森林资源的保护意识和管理能力，强化他们对森林资源管理的承诺。
2.2适用范围
本《社区（农户）参与手册》将用于指导所有项目县（市、区）开展项目参加农户或联户的选择、项目造林或人工林改造施工设计、项目合同的签订的制定。
3.社区磋商团队的组建和培训
3.1社区磋商的对象
根据四川省世行贷款项目用地现有的权属情况，具体磋商对象可以分以下几类：
（i）承包了土地但仍未造林的荒地和山地的农户；
（ii）需要进行森林抚育和森林低改的农户；
（iii）现有的农户联合体（已经将已有的山地或林地放在一起经营的联户），愿意以联户方式参加生态造林项目的农户；
（iv）集体林场；
（v）村委会成员和村民代表，作为不承包给个人的村集体林地造林的磋商对象。
3.2社区磋商平台
在绝大多数情况下，项目村的山林权属为各家各户所有，项目的规划过程中，需要林主充分知情、自愿申请参加、自由表达主张，项目规划结果需要充分体现广大农户的意愿。
在项目区的社会经济情况和林业工程项目特点之下，社区参与需要平衡考虑下列方面：
（1）林业工程项目以小班为单位开展规划和施工，这意味着：
-同一个小班之内的农户必须就一个营造林模型和树种组合达成妥协；
-农户所达成的意愿妥协结果必须符合项目的技术要求和政策原则；
（2）社区的参与和受益不仅仅限于规划过程中，还包括实施过程中的投劳务工、林木采伐收益，以及将来的远期经营收益。
（3）项目区农户外出打工普遍，包括举家外出的情况，必须找到切实可行的社区参与模式。
事实上，这也是林业项目的客观需要–如果举家外出的农户或户主（明白人）不在家的农户无法参与项目，将无法以小班为单位开展规划和施工。
并且，这也不利于农户参与的普遍性、公平性、和接受度。
基于上述分析，本项目的社区参与工作需要依托村支两委开展（以下简称村委会），包括宣传项目信息、协助村民的参与申请、协调意愿诉求、解释项目政策、提供指导性建议、召集村民代表会议，代表社区与项目签订实施合同，回答农户疑问，受理相关投诉等。
但村委会对于项目的林业技术政策和社区参与要求通常并不熟悉，因此在项目规划和实施的过程中，项目工作人员需全程提供指导和监督。
尽管村委会是项目在参与式规划和实施工作中的日常依托，但山林的经营权和收益权属于各家各户，从法理上看，村委会无权对村民个户的山林地块包办安排，并且，项目补贴的使用和营林施工的利益分配属于村内大事，需经村民代表会议讨论决定。
村民代表会议制度是发扬基层民主，实现村民自治的重要手段，也是贯彻村民委员会组织法的组织平台。
近年来，其议事制度、公示制度也越来越完善。
并且，鉴于前述的林业经营特点（相对集中连片、道路共享、以小班为单位规划、集中施工、以小班为单位检查验收），散户林主个人的意愿应与群体意愿相协调，因此在项目规划与实施中，需要依赖于村民代表会议制度下的民主集中制原则。
在接受农户对其授权协调项目规划设计和实施组织安排的前提下，村民代表会议在社区参与过程中，应发挥下列职能：
-代表社区和参与农户表达意愿和主张
-识别受影响群体，并确定应对措施方案
-审查并通过项目的参与式规划结果
-决定营造林施工的组织和管理方法
-决定项目补贴的使用方法
-决定采伐木的分配/处置方法
-对森林管护/保护的长效机制做出安排
村民代表由村民推选产生，任期与村委会的任期相同。
村民代表在选择的过程中，已经充分考虑到了代表性、公正性和在家无外出的情况，因此是项目开展参与式规划和社区磋商的最佳平台。
3.3组建工作队伍
（1）建立省级统筹协调组
省项目办在项目实施前成立社区（农户）参与手册支持组并指派专人负责。
省级统筹协调组的主要任务是：
a）组织和协调各县开展参与式设计活动；
b）对各县参与式设计工作小组人员进行培训；
c）对各县进行现场指导和监督。
（2）建立工作小组
每个县在项目实施前建立参与式设计工作小组，由县（市、区）林业主管部门、乡林业技术服务部门相关人员构成，要求县级人员2-3名、乡级2-3名。
主要任务是：
a）组织、实施村级参与式设计的各项活动；
b）记录、分析和汇总磋商结果，并将其反应到项目设计当中。
3.4人员培训
在启动参与式设计活动之前，首先要对工作小组的人员进行培训，使每个工作人员学会并掌握参与式设计的方法和工具。
建议培训时间为2天，其中1.5天用于室内方法培训，0.5天用作社区参与式设计的实地练习。
具体培训内容、时间安排及参加人员参见表1。
表1社区参与式设计方法培训建议日程
时间
内容
参加人员
第一天
室内方法培训
上午
-四川省世行贷款项目简介
-介绍参与式设计的目的和意义
-介绍并展示参与式设计的步骤和方法
-培训教师
-工作小组人员
下午
参与式设计主持协调的方法练习
-小组练习:
小组磋商，磋商研讨会的步骤，内容和主持技巧；
如何使用主管展示方法主持协调磋商过程
-介绍，分享小组练习结果
-培训教师
-工作小组人员
第二天
到某个项目村进行实地练习
-小组磋商的主持
-磋商研讨会的主持
-村级土地资源踏查和规划
-总结回顾村级练习
-分析练习结果
-提问和解答磋商主持的技术问题
4.社区（农户）参与程序
根据世行的社会保障措施的要求，参与式受益人磋商和林地规划应该在林业发展项目的整个实施周期在社区层面实施，作为避免和减少社会冲突的保证条件。
项目的参与式规划设计分四个阶段进行，包括1）项目宣传2）初步规划3）详细规划4）签订项目合同。
社区磋商过程将以村民代表会议为载体贯穿始终。
下文以系统化的表格形式，对详细的工作步骤、工作方法、参与人员、讨论事项，以及每个步骤的成果和档案产出进行了概括总结，以方便项目工作人员随时查阅。
各步骤的工作流程和注意事项详见表2，此处不再以文字形式赘述。
需要专门强调的是：
（1）为了避免潜在的社会和环境风险，该世行结果导向型贷款不包括退耕还林项目投资的活动；
不包括天保工程项目；
不包括由此产生土地或土地经营权转让的造林和森林经营活动；
以及不包括在集体和个人承包的土地上进行封山育林活动。
（2）村民代表会议的主体是行政村正式的村民代表，但鼓励和欢迎感兴趣的村民共同参加，尤其是妇女、贫困农户和少数民族农户，以及潜在的可能受到项目营造林活动影响的村民。
其中，为重视性别差距问题，根据项目评估文件（PAD），项目对妇女参与提出了如下要求：
Ø
鼓励妇女参加社区磋商和政府补助的林业项目的申请，将妇女申请项目的比例由家庭申请总数的25%提高到45%；
支持符合妇女特殊需求的培训，提高她们的技能，以扩大她们的工作和获得收入的机会，这将会提高她们在家庭中的地位和获得工作机会的能力。
目标是将对女性的培训从基线调查结果的30%提高到45%
（3）在少数民族地区需要考虑少数民族的语言与文字。
表2-1社区参与式规划的步骤与方法–概要
阶段
步骤
主要活动
成果
档案要求及备注
1.
项目宣传
1-1
广泛宣传
全县大部分农村社区和部分农户初步知晓了项目
相关照片
（根据实际情况收集整理）
1-2
重点宣传
重点乡镇的农村社区和部分农户初步知晓了项目
1-3
受理项目申请
感兴趣的行政村主动提交了项目申请
项目申请表（附录2）
2.
初步规划
2-1
准备入村规划
制作了行政村卫片图，并打印一张（不小于A3）以备入村使用
2-2
项目入村研讨会
⏹乡镇及行政村领导了解了项目
⏹对该村的森林资源及权属情况进行了评估
⏹明确了该村是否纳入项目
⏹村委会落实了社区规划组成员，接下来将协同工作组开展外业规划工作
⏹相关讨论内容在卫片图上进行了标注
▪社区会议出席名单（附录7）
▪社区会议总结表（附录8）
2-3
▪工作组与社区规划组共同完成了初步规划
▪制作参与式卫片规划图
3.
详细规划
3-1
第一次
村民代表会议
⏹村民代表们就营造林规划设计的补充完善达成了一致意见
⏹就项目实施安排开展了初步讨论
⏹规划设计和实施安排结合了对弱势群体的利益关照
⏹下发了农户意愿征询表给社区
⏹社区会议出席名单（附录7）
⏹社区会议总结表（附录8）
⏹潜在的负面影响因素及采取的应对措施分析表（附录3）
⏹参与项目的林主名单及意愿征询结果（附录4）
3-2
社区内部工作：
-征询农户意愿
⏹项目农户充分知情并书面表达了意愿
⏹潜在负面影响的应对措施方案得到了相关农户的认可
⏹社区内部民意得到进一步的沟通和尊重
3-3
完成了项目详细规划，包括对卫片规划图进行更新
参与式卫片规划图（卫片+小班边界+注记）
3-4
草拟村民代表会议决议
在总结前期规划和研讨结果的基础上，结合社区内部的民意反馈，形成了村民代表会议决议的讨论稿
4.
合同签订
4-1
第二次
⏹村民代表会议就项目规划设计方案达成最终一致
⏹针对项目的规划和实施安排出台了村民代表会议决议
⏹签订了项目合同
⏹村民代表会议决议（根据研讨结果，与村委会共同制作）
⏹项目合同（附录6）
4-2
社区公示
全体村民（包括参加项目的和未参加的农户）知悉了规划结果，相关疑问、意见和异议得到正视和解决。
公示栏照片（远景、近景各一张，公示内容包含：
参与式卫片规划图、村民代表会议决议、规划结果汇总表（附录5）
表2-1社区参与式规划的步骤与方法–详解
阶段和步骤
责任方
活动及方法
档案要求
1
第1阶段：
县项目办
⏹在重要的集镇中心悬挂宣传横幅，摆摊发放项目宣传材料
⏹在有各乡镇、村、组干部参加的政府会议中顺便宣传项目,并发放宣传材料
⏹在乡镇电视台（如有）发布项目宣传公告
⏹县电视台播报相关的项目新闻，可能的话制作项目专题报道
▪全县大部分农村社区和部分农户初步知晓了项目
▪相关照片
县项目办，相关乡镇
⏹县项目办可选择一些乡镇和村进行重点宣传。
宣传方法类同1-1，但也可以主动联系。
这些乡镇和村可能是1）林地和森林资源适合项目；
2）传统林区，群众林业积极性高。
▪重点乡镇的农村社区和部分农户初步知晓了项目
县项目办、相关村、相关乡镇政府
（1）感兴趣的行政村与县项目办建立联系，双方沟通咨询
（2）县项目办与村委会初步沟通后，发放项目申请表
（3）村委会对本村适合参加项目的林地资源进行粗略评估后，填写项目申请表并提交县项目办
▪感兴趣的行政村主动提交了项目申请
▪项目申请表
2
第2阶段：
工作组
⏹根据卫星影像显示的信息，结合二调数据，对行政村内的林地资源进行初步识别和评估
▪制作了行政村卫片图，并打印一张（不小于A3）以备入村使用
工作组,乡镇林业站，乡镇政府，村支两委
（1）到访对项目感兴趣的村，结合项目宣传材料，向村支两委班子成员介绍项目目标及政策、近自然可持续森林经营理念、营造林模式、技术标准、受益户参与政策、可选的施工组织形式、后续管理需求等相关信息。
（2）结合行政村卫片图（纸质版或使用投影仪），讨论本村的森林资源现状、问题和参加项目的潜力。
（3）对森林资源进行实地评估，并讨论：
Ü
是否适合纳入项目，可能的营造林措施
（4）对权属和生计情况进行评估，并讨论：
权属情况，潜在的矛盾冲突
项目活动是否会对特定村民造成生计影响
项目规划和实施中，如何关照妇女、贫困户、少数民族和其它弱势群体的利益
（5）村委会初步决定：
本村是否参加项目
适合的项目地块范围
适合的施工组织模式
（6）村委会指派专门的班子成员和相关的村民小组长/村民，组成社区规划组（包括妇女代表），协同工作组开展接下来的外业规划。
▪乡镇及行政村领导了解了项目
▪对该村的森林资源及权属情况进行了评估
▪明确了该村是否纳入项目
▪村委会落实了社区规划组成员，接下来将协同工作组开展外业规划工作
▪相关讨论内容在卫片图上进行了标注
▪社区会议总结表
▪社区会议出席名单
工作组，社区规划组
（1）开展现地初步调查，查看立地条件、林分状况，了解权属情况，讨论适合的营造林措施
（2）在明确村组边界的基础上区划小班，并初步指定技术模型。
（3）将初步规划结果完善到卫片图上，并标出相关重要信息
▪工作组与社区规划组共同完成了初步规划
▪制作参与式卫片规划图
3
第3阶段：
第一次村民代表会议
工作组，村委会，社区规划组，村民代表，相关村民
召开村民代表扩大会议（欢迎感兴趣的村民+邀请可能有生计影响的村民、妇女代表、少数民族代表共同参加）：
（1）介绍项目，汇报前期规划结果
项目目标、内容、政策、标准
前期开展了哪些规划工作（步骤、人员、活动）
结合卫片规划图，与社区规划组一起，陈述初步规划结果，回答村民疑问
（2）针对营造林模型设计，包括树种选择、混交模式，征询村民意见，主持讨论，然后达成一致
（3）讨论项目活动可能的社会经济影响-如何扩大正面影响，避免负面影响：
权属是否存在争议？
如有，讨论如何避免
营造林活动是否会影响特定村民的生计和资源利用？
如有，登记相关村民名单并讨论应对方案。
如何关照妇女、贫困户、少数民族和其它弱势群体的利益？
（4）针对项目实施安排进行讨论
营林施工组织形式、项目补贴的使用
用工投劳的原则
施工的监督和管理
采伐木的处理/销售及收益分配
森林的管护和保护
（5）将农户意愿征询表留给村委会，由后者安排开展农户宣传、意愿征询和签字
▪村民代表们就营造林规划设计的补充完善达成了一致意见
▪就项目实施安排开展了初步讨论
▪规划设计和实施安排结合了对弱势群体的利益关照
▪下发了农户意愿征询表给社区
▪潜在的负面影响因素及采取的应对措施分析表
村委会，村民小组长
（1）村委会派出工作人员，与村民小组长一起，以召开村民小组大会或入户宣传的灵活形式，宣讲项目政策和项目在本村前期的规划结果和研讨情况，并就下列方面征集相关农户的意愿签字：
是否自愿参加项目
是否同意项目的技术政策要求
是否同意专业队统一施工
是否同意授权给村民代表会议协调项目的规划设计和实施安排
不同意参加项目的农户，可以选择不参加项目；
不在家但是愿意参加项目的农户，可以委托亲友代签字。
（2）向项目的潜在受影响名单内的农户详细介绍项目规划以及开展的应对措施，征求他/她们的意见，并取得其同意。
相关农户如果不同意项目的安排，也有权向相关部门发起投诉/申诉
（3）在与农户交流的过程中，广泛收集他/她们对前期的规划和研讨结果的反馈意见，作为下一步工作的重要参考。
▪项目农户充分知情并书面表达了意愿
▪潜在负面影响的应对措施方案得到了相关农户的认可
▪社区内部民意得到进一步的沟通和尊重
▪参与项目的林主名单及意愿征询结果
工作组
⏹针对第一次村民代表会议上的讨论结果和卫片图上的标注内容，结合农户意愿征询过程中收集的反馈意见，对营造林规划设计进行补充完善
▪完成了项目详细规划，包括对卫片规划图进行更新
▪参与式卫片规划图
工作组、村委会
⏹讨论并草拟一份涵盖项目规划内容和实施安排的村民代表会议决议，留待第二次村民代表会议讨论。
该讨论稿应综合下列因素：
详细规划结果概要
第一次村民代表会议的讨论结果
村民们在意愿征询过程中的反馈意见
平衡农户意愿和技术原则，以及管理上的可操作性
▪在总结前期规划和研讨结果的基础上，结合社区内部的民意反馈，形成了村民代表会议决议的讨论稿
4
第4阶段：
第二次村民代表会议
工作组，村委会，村民代表，相关村民
召开村民代表扩大会议（欢迎感兴趣的村民+邀请可能有生计影响的村民、妇女代表、少数民族代表共同参加）。
（1）结合卫片图讨论，完成本村的项目规划设计：
介绍前期的规划步骤和工作
汇报详细规划结果，回答村民的疑问
倾听村民的意见和要求，必要时做进一步修订调整
（2）完成《XX村关于世行项目规划和实施安排的村民代表会议决议》：
总结上一次村民代表会议针对项目实施安排的讨论意见
陈述村民代表会议决议的讨论稿，回答村民的疑问
宣读修订后的村民代表大会决议
决议获得村民代表表决通过，并集体签字。
（3）村委会代表本村农户与县级林业主管部门签订项目合同（农户意愿征询表作为附件）。
若本村有大户、联合体、合作社/股份林场参加项目，相关合同单独签订。
▪村民代表会议就项目规划设计方案达成最终一致
▪针对项目的规划和实施安排出台了村民代表会议决议
▪签订了项目合同
▪村民代表会议决议
▪项目合同
工作组，村委会
⏹将详细规划结果，含小班规划结果汇总表、参与式卫片规划图、村民代表会议决议放在村庄中心公示。
公示期间，村委会回答村民的疑问，特殊情况下联系工作组共同解决。
▪全体村民（包括参加项目的和未参加的农户）知悉规划结果，相关疑问、意见和异议得到正视和解决。
▪公示栏照片（远、近各一张）
若项目村在实施的过程中，根据实际需要专门召开了项目实施推进会，也应保存相关的出席人员名单（附录7）和会议总结表（附录8）。
5.磋商和参与过程与效果监测
对参与式权益人磋商、参与式规划的效果应该在整个项目实施周期中跟踪监测。
四川省林业和草原局和项目县林业主管部门、项目办应该负责实施对参与式磋商和规划效果的评价监测。
参与式磋商和规划效果监测评价的监测指标主要包括：
（1）自愿申请并参与项目的村数和农户数。
（2）在社区参与式规划的过程中，受到项目营造林活动项目影响的农户在多大程度上得到了识别，并且相关问题得到了妥善解决。
核实方法为：
（i）项目村是否存在投诉或申诉。
–其中，是否存在识别名单之外的投诉或申诉。
（ii）县项目办在每村随机访谈5位村民，统计其对参与式社区磋商和规划的好评度%：
–受影响群体识别名单的全面度和客观度（好，一般，不好）。
–参与式磋商和规划的结果（好，一般，不好）。
（3）受到项目活动影响的农户中，有多少户列席参与了村民代表会议，占列席会议总户数的%。
（4）妇女、贫困农户、少数民族参与项目及受益情况：
妇女：
–参与社区磋商的妇女数量，占磋商农户的%；
–直接参与施工作业的妇女数量，占参与施工总人数的%；
–妇女其它受益情况。
贫困农户：
–参与社区磋商的贫困农户数量，占磋商农户的%；
–山林地块纳入项目实施的贫困农户数量，占总参与农户的%；
–直接参与施工作业的贫困人口数量，占参与施工总人数的%；
–贫困农户其它受益情况。
少数民族聚居区：
–参与社区磋商的少数民族农户数量，占磋商农户的%；
–山林地块纳入项目实施的少数民族农户数量，占总参与农户的%；
–直接参与施工作业的少数民族人口，占参与施工总人数的%；
–少数民族其它受益情况。
为及时汇总、掌握项目县参与式磋商和规划效果监测结果，每年3月底，项目县林业主管部门要向四川省林业和草原局报告上一年度项目磋商和参与过程的培训、申请、磋商、规模、合同签订等执行情况，以及监测评价结果（包括原因分析和建议）。
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