工程变更与签证管理办法.docx
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工程变更与签证管理办法
版本号：
A/0
附件数：
3
密级：
内部文件
撰写部门：
技术部
撰写人：
审核人：
审核人：
审核人：
审批人：
第一章总则
第一条目的
为规范工程建设项目设计变更、工程洽商、现场签证管理，明确管理责任，特制定本管理办法。
第二条适用对象
本管理办法所指的工程建设项目是指由公司承接的工程项目。
本管理办法适用于公司承接的工程建设项目设计变更、工程洽商、现场签证。
本管理办法适用于公司各项目部与其分包商所发生的设计变更、工程洽商、现场签证。
第三条术语与定义
3.1设计变更：
在项目建设过程中，由于客观原因，设计单位、建设单位、监理单位和施工单位经协商一致须变更原有施工图等设计文件资料，由设计单位发出由前述四方共同签字确认的设计文件。
3.2工程洽商：
在项目建设过程中，由于客观原因，施工单位、监理单位、设计单位和建设单位经协商一致调整原施工合同中的非设计文件事项，在无需另签订施工合同或补充协议的情况下，根据建设单位的书面指示，由施工单位发出由前述四方共同签字确认的备忘文件。
3.3现场签证：
在项目建设过程中，施工单位已按施工图纸完成了施工内容，且工程质量合格，但建设单位又发生了设计变更，导致实际施工现场已完工程拆除，根据设计变更或建设单位的书面指示，由施工单位发出由施工单位、监理单位和建设单位核实现场后共同签字确认的备忘文件。
3.4提出设计变更、工程洽商、现场签证的劳务单位必须填报《工作联系单》，各方达成一致意见，重要设计变更、工程洽商、现场签证必须附有设计单位的设计变更文件。
建设单位发出的《工作联系单》是办理有关工程洽商、现场签证的依据之一。
3.5设计变更、工程洽商、现场签证是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在工艺、材料、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量、施工方法等方面做出的改变。
3.6办理设计变更、工程洽商、现场签证必须依据合同约定、设计文件，符合有关技术标准，规范、节约能源、提高工程质量、方便施工、节约造价、加快工程进度的原则，依据规定的程序和形式办理。
第二章
第四条职责与分工
建设部：
专业工程师初审，项目技术负责人复审，项目经理审批后报公司；
技术部：
分析签证、洽商的技术可行性，审核技术要求和工程量；
计划部：
评审费用的合理性，对签证、洽商编制估算费用，调控预算；
采购部：
审查工程量，确定施工单价和总价；
风控法务部：
监督全过程；
主管副总：
主管工程、采购副总审核；
总经理审批
第五条管理程序和方法
专业分包队的变更、签证以设计变更通知单和业主经济签证为依据，根据工程现场情况，专业分包编制、提交经济技术签证单先由建设部相关人员进行审核签字，再由建设部提交技术部、计划部相关人员进行审核，对项目现场设计变更和经济签证进行现场检查、测量，确认无误后进行审批，完成后交给采购部、风控法务部审核批准后，再报公司管理层审核、批准。
技术负责人审批
工程师审批
签证审批表
项目经理审批
采购部
计划部
YES
NO
总经理审批
主管副总审批
NO
NO
NO
YES
YES
YES
风控法务部
技术部
变更通知单
主要事项
主要参与者
现场工程变更通知单
编制签证审批表
施工管理工程师审批
技术负责人审批
项目经理审批
相关部门审批
主管副总审批
总经理审批
分包队、工程项目部
项目部经办人
工程管理工程师
项目部技术负责人
项目经理
技术部、计划部、采购部、风控法务部
主管工程、采购副总
总经理
第六条设计变更、工程洽商、现场签证内容要求
6.1设计变更、工程洽商、现场签证内容的描述要客观、真实、准确。
6.2工程洽商、现场签证要附上简图，标明部位、项目、作法，标明几何尺寸，并且附图需项目部专业工程师确认。
现场签证内容首选示意图、简图或草图，其次用计算公式表述。
确实不适合采用示意图及公式时，用实测数据加文字说明予以表述，但项目部专业工程师需明确实测数据已现场核实。
6.3工程洽商、现场签证涉及材料设备的需注明材质、规格型号、品牌、产地，涉及机械运输需注明运距、车型、载重或载荷体积，涉及人工搬运需注明难易程度、运距。
6.4工程洽商、现场签证涉及建筑垃圾由劳务单位负责处置的项目，可按单价包干，但需注明项目部对处置后果概不负责。
6.5工程洽商、现场签证涉及零星用工，除按合同约定及有关定额含量核定实际用工量外，还应注明用工类别及人工工日标准。
6.6工程洽商、现场签证应量价分离。
工程洽商、现场签证发生时，项目部专业工程师、成本管理人员共同确认现场发生的工程项目、内容、工程完成的形象进度，由各专业工程师在《工程洽商记录》《现场签证记录》中签字确认，成本管理人员作为《工程洽商记录》《现场签证记录》的费用审核人员，负责复核现场情况并确认造价，各专业工程师对工程洽商、现场签证内容的真实性、准确性负责。
6.7《《现场签证、洽商记录》中不得有“基本属实、因现场原因”文字出现，原则上使用下列用语：
（1）内容属实，数量正确，价格确认。
（2）仅同意上述×条内容，数量应改为××，按约定计价。
（3）××条内容属实，××条内容不属实应取消，工程数量应改为××。
第七条设计变更、工程洽商、现场签证管理
7.1劳务施工单位收到《设计变更通知单》及发出《现场签证、洽商记录》时，劳务施工单位应同时提交费用预算，交由项目部，由项目部交给工程计划部成本管理人员作费用估算审核。
7.2设计变更、工程洽商、现场签证价格的确定
7.2.1合同中已约定适用于设计变更、工程洽商、现场签证的价格，按合同约定的价格变更结算价款；
7.2.2合同中只有类似于设计变更、工程洽商、现场签证的价格，可以参照类似价格变更结算价款；
7.2.3合同中没有适用或类似于设计变更、工程洽商、现场签证的价格，由施工单位提出适当的设计变更、工程洽商、现场签证价格，经工程计划部和采购部审核且对方确认后执行。
如双方不能达成一致的，双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。
7.3专业工程师须清楚了解合同条款、工程范围划分及其搭接关系，避免发出与合同规定相抵触的设计变更、工程洽商、现场签证，办理好施工现场工作面的交接和确认，从源头上避免、减少设计变更、工程洽商、现场签证的发生。
7.4设计变更、工程洽商、现场签证原则上实行先办理技术部分，后进行经济费用确认的制度，由于设计变更、工程洽商、现场签证的费用没有确认而拒绝施工，由此种原因引致的后果责任由劳务施工单位负责。
7.5设计变更、工程洽商、现场签证的经办人员必须严格规范自身行为，自觉维护公司利益，坚决杜绝签署不合理的设计变更、工程洽商、现场签证。
第八条审批流程
项目设计变更、工程洽商、现场签证所涉及经济调整的分为5000元（含）以下、5000元～2万元（含）、2万元～5万元（含）、5万元～50万元（不含）分别报审审批：
（1）5000元（含）以下，项目部项目经理审核签字后可实施，后续签字按流程完成。
（2）5000元～2万元（含），技术部、计划部、采购部、风控法务部审核签字后可实施，后续签字按流程完成。
（3）2万元～5万元（含），2个主管副总审核签字后可实施，后续签字按流程完成。
（4）5万元～50万元（不含），总经理签字后实施。
（5）超过50万元（含），按集团流程办理。
第九条附件
附件1：
《设计变更工程洽商审批表》
附件2：
《现场签证记录》
附件3：
《工作联系单》
第十条附则
本制度由成都公司技术部负责起草、修订并解释。
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