危害物质限用管制规定GP0301.docx

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危害物质限用管制规定GP0301

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2008年7月05日

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1、序言

本规定是威进电子（清远）有限公司（以下简称“本公司”）危害物质限用（ROHS）管制系统（以下简称“限用管制系统”），并进行保持和管理工作的规定事项。

2、适用范围

2.1、本规定适用于本公司产品实现之全部过程以及构成本公司生产之产品的组件（ASSEMBLIES）、附件（ATTACHMENTS）、辅助零件或材料以及零件生产过程所使用之物质、维修备品等均适用之。

3、有关危害物质限用管制的规定事项

3.1、建立危害物质限用管制系统

本公司按照本文件规定的事项，为实现ROHS（达到索尼“技术标准”SS-00259）（以下简称“SS-00259”）方面规定的管理基准的保证，建立必要的系统，并坚持持续改善。

本公司在根据国际标准（ISO9000系列等）建立的管理系统基础上，根据本文件查对不足的内容，并补充不足的部分。

3.1.1管理者的责任

A、关于危害物质限用管制的方针

必须明确关于危害物质限用管制的方针，设定SS-00259绿色标准限制的所有环境目标。

B、明确危害物质限用管制负责人的任命和责任，权限，任命担任限用管制系统的负责人并明确其责任、权限、分工。

C、限用管制系统的修订

为了确认危害物质限用管制系统的符合性、有效性，应定期进行评价。

另外，在评价时应参考内部稽核结果，研讨有关应如何改进和变更该系统。

D、向公司内部宣传危害物质限用管制的重要性。

除了保证达到法令规定以外，同时要晌本公司内宣传危害物质限用管制的重要性。

3.1.2危害物质限用管制负责人的责任

A、为建立危害物质限用管制系统、文件化，实施和持续危害物质限用管制需要的系统，并进行文件化，实施和保持的工作。

B、向公司内外迅速传达危害物质限用信息和法律限制信息有关危害物质限用的信息（包括法律限制信息，本公司的规定事项应迅速向公司内外的有关人员传达。

C、内部稽核的计划和实施

为了明确是否达到本文件规定事项，应计划定期的内部稽核，并进一步实施。

D、内部稽核人员的任命

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为了进行上述内部稽核，应任命内部稽核人中

E、内部稽核结果向管理者的汇报

上述内部稽核的结果必须迅速地向管理者汇报

F、针对内部稽核结果的纠正措施和记录，报告

上述内部稽核结果中如果发现有不适合（异常）的问题，应立即采取纠正措施，并进行记录，然后汇报管理者。

（参考《内部审核程序》，《管理评审程序》）

3.2、产品策划管理

为了确实达到SS-00259规定的危害物质限用管制的标准，必须管理产品策划，将检验程序形成文件，并进行实施和保持。

另外，有关文件应包括下列事项内容

3.2.1产品策划书/图面技术资料

A、进行零部件、辅助器材、原材料订货时，必须明确在向原材料和零部件采购单位提出的设计标准验收，材料规格里填写“禁止使用1级环境管理物质”

B、新选定和变更零部件、辅助材料、原材料进行批准检定时，应通过ICP测定数据，成分表或MSDS（MATERIALSAFETYDATASHEET）确认该新零部件，原材料里是否使用1级禁用环境管理物质。

另外，ICP测定数据和成分表或MSDS可以使用原材料交易单位提供的数据资料。

3.2.2零部件的选定

A、应具有能达到SS-00259规定的管理基准的零部件和辅助材料的选定标准，并按照此标准执行。

B、应该编制有关该产品的零部件，辅助材料表和原材料表另外，

另外.下列具体列出的内容如果产品里含有的话，必须写到表中（零部件，辅助材料表）

作为电气部件、机构部件、半导体设备、打印配线电路板、记录媒体、包装材料、包装部件、零部件采购的附属品、产品中使用的辅助材料（胶带、焊锡材料、粘结剂、螺丝等）的构成材料，在生产过程中使用的物质、使用说明书、服务零部件（原材料表）、用于塑料（包括橡胶）材料的稳定剂、颜料/染料和表面处理剂（电镀等）、被覆料、涂料。

3.2.3选定零部件的确认

除确认不使用证明书，成分表和测定数据之外，本公司按照客户有关测定之相关规定，实施对选定的零部件和辅助材料的测定，并将测定结果写记录文件，进行保管。

但是，有关1级环境管理物质中不能测定的不在此限制.

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另外，下列具体列出的内容如果产品里含有的话，必须写到表中（零部件，辅助材料表）

作为电气部件、机构部件、半导体设备、打印配线电路板、记录媒体、包装材料、包装部件、零部件采购的附属品、产品中使用的辅助材料（胶带、焊锡材料、粘结剂、螺丝等）的构成材料，在生产过程中使用的质、使用说明书、服务零部件（原材料表）、用于塑料（包括橡胶）材料的稳定剂、颜料/染料和表面处理剂（电镀等）、被覆料、涂料。

3.2.3选定零部件的确认

但是，有关1级环境管理物质中不能测定的不在此限（参考SONYSS-00259VER5）

3.2.4量产开始的批准

A、量产开始之前，本公司视客户需求提交不使用证明书（产品用）和其它由客户规定的数据。

B、必要时由客户批准量产开始之后才可以开始进行量产生产。

3.3、文件、数据、记录的管理

本公司须将危害物质限用管制系统规定的文件，验证用数据以及记录的管理有关规定进行文件化，另外，有关文件必须包括以下内容。

3.3.1明确管理的文件数据、记录。

识别下列的有关类别、系统文件/数据/记录，识别文件的最新版本和旧版本，并进行管理，客户提出要求时，应立即提供。

制定危害物质限用管制系统的文件，从客户借用的文件（外部文件）以及记录等（参考《文件控制程序》BUEDCC20020

全公司共同：

文件体系图等

设计部门：

量产开始批准记录等

采购部门：

不使用证明书，ICP测试报告/MSDS表等

生产部门：

识别产品和跟踪产品的体系图（依产品鉴别与追溯作业程序）等

3.3.2保管期间

本公司规定的全部文件、数据、记录（包括检查记录）的保管期间为一年以上（参考

<文件控制程序>

3.5.2向采购单位提供信息

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有关危害物质限用管制的信息和客户的规定事项必须迅速确实地传达给采购单位和协力厂商，以确立环境质量保证系统。

（参考《采购管理程序》）

3.6、生产管理

生产管理部门必须将有关生产事项形成文件，并进行保管

A、在生产工序中，只能使用符合SS-00259规定的原材料、零部件和辅助材料。

B、必须确立防止混入生产工序的不符合SS-00259规定的原材料、零部件、辅助材料的办法，并进行实施。

C、产品出货之前，必须确认没有混入危害物质。

D、第一次交货和变更后（3-4所列的变更），须向客户提交不使用证明书（产品用）或依客户其它要求办理。

E、为了确认发放的零部件、辅助材料是适合品，严格依进料检验及采购供应商管理对所有进料（含外加工）进行环境物质管理，适当时保留相关记录。

F、必须确立防止污染生产设备，夹具等的办法，并进行实施（参考《机器设备,模具及治具环境管理规定》）

3.6.1协力厂商的管理

本公司针对协力厂商，必须实施以下规定

A、制定对协力厂商的各种生产委托品（产品、半成品）、零部件、材料的选定标准，评价标准、检查标准、检查方法、判定方法、并遵守执行。

B、督导协力厂商与本公司进行同样确实的管理。

C、对协力厂商，每年进行一次以上的定期管理体制的检查和评价，以确认管理体制的保持情况。

（《采购管理程序》）。

3.7、测定和判定

本公司原则上应使用客户认定的检测仪器，并按照客户技术手册，来判定“1级环境管理物质”将以下事项形成文件，并进行保管。

测定和判定以及仪器的维修管理/校正程序

测定人员必须接受规定的切实的教育，并进行记录，规定保管期间

用客户技术手册的最新版本进行测定，并应妥善保管。

仪器应有校正记录。

3.7.1用客户认定外的检测仪器进行测定时

用客户认定外的检测仪器进行测定时，必须事先向客户进行报告，并根据其批示进行处理。

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3.7.2有环境管理物质要求测定以外的仪器测定时（《监视和测量装置控制程序》）

测定标准应对照SS-00259的环境管理物质测定方法及允许浓度的有关内容。

A、本公司自己进行测定时

必须将以下事项形成文件，并进行保管

应把测定和判定以及仪器的维修管理/校正程序形成文件。

应写明测定人员姓名

应有仪器的校正记录

B、在本公司以外（外部机构）进行测定时

必须要求外部机构对以下事项形成文件并归档。

应把测定和判定以及仪器的维修管理/校正程序形成文件。

应写明测定的外部机构名称

应有仪器的校正记录

（外部检测机构需属有公信力之第三方检测机构,eg:

SGS）

3.8、不适合品的管理和跟踪

本公司须将公司内外（包括协力厂商的不良问题）发生的不适合品的“识别管理”和“跟踪”的程序形成文件，并进行保管。

A、确立向危害物质限用管制负责人报告切实处理的组织

B、设定不适合发生报告书的发行标准和公司内有关部门的信息传达办法

C、发现不适合品之后，危害物质限用管制负责人须在48小时之内报告给客户或依客户其它要求办理。

D、隔离不适合品，查明原因和制定处理对策效果，并调查类似事件

E、建立使用所有工序（指从原材料仓库经生产工序直至成品仓库的所有工序）的为隔离不适合品的识别管理方法。

F、制定量产管理方法（批号的设定、表示、出货记录、出货检查记录、生产记录、接货检查记录、零部件、辅助材料批号记录）及其记录的管理程序,参考《不适合品控制程序》。

3.9、纠正处理

本公司须将有关原材料、零部件、辅助材料、产品的不适合问题以及有危害物质限用管制系统纠正,（参考《纠正和预防措施控制程序》）并进行保管。

A、不适合品的处置应得到客户的指示。

B、总结不适合事例，确立防止再次发生的作业程序。

C、查清不适合原因，确立可以确认危害物质限用管制系统上没有缺陷的程序

D、确立通过内部稽核，可以纠正危害物质限用管制系统的缺陷问题程序。

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E、管理纠正措施的记录。

3.10、教育、训练

本公司在遵守以下事项的基础上，对危害物质限用管制系统运营的所有员工，制定切实的教育、训练计划并实施教育训练，并将这些内容编制成文件，并进行保管

A、明确有关危害物质限用管制系统的各担当人员所需要的资格。

B、明确规定资格必须进行的教育训练，并进行实施之

C、制定各教育训练的实施计划，并根据计划执行教育和训练

D、保管教育和训练的实施记录（参考《培训程序》）

3.11、本公司依索尼之SS-00259（Rev.4）要求建立公司”环境管理物质一览表”（附件四）及”依环境物质限用标准”（附件五）进行环境管理物质监督实施并要求供货商及相关合作商订”环保协议书（附件六）.

4、参考文件

4.1、SONYSS-00259VER4（外来文件）

4.2、RoHS系统推行组织结构图（附件一）

4.3环境政策及环境目标（附件二）

4.4环境管理代表任命书（附件三）

4.5环境管理物质览表（附件四）

4.6环境物质限用标准（附件五）

4.7环保协议（附件六）

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2008年7月05日

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附件二

环境政策:

预防污染,节能降耗。

符合法规,持续改善.

环境目标。

报废品回收率≧98%

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2008年7月05日

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附件三：

主任委员/管理代表任命书

兹任命：

郑厂长　（先生）

　　为本公司主任委员/管理代表，本职务内不受其原有或其它职务的影响，其职责和权限为：

1）依据客户及法规的环境管理物质相关要求建立与维持环境管理物质管制.

2）负责管理审查会议的召集及内部环境管理物质管制稽核的主导.

3）负责公司内部有关环境管理物质相关事物的计划与推行.

4）对外处理有关环境管理物质管制的相关事务.

5）向管理阶层报告环境管理物质系统运作情形,确保环境管理物质系统的有效性及改善需求.

6）负责与客户保持联络,处理客户反映的环境管理物质问题.

7）文管中心管理.

总经理：

日期：

2008年07月5日

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2008年7月05日

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附件四:

环境管理物质名称一览表

物质名称

重金属

镉以及镉化合物

铅以及铅化合物

汞以及汞化合物

六价铬化合物

有机氯化合物

多氯联苯（PCB）

多氯化奈（PCN）

氯代烷烃（CP）

灭蚁灵（MIREX）

其它有机氯化合物

有机溴化合物

多溴联苯（PPB）

多溴二苯醚（PBDE）

四溴双酚-A-双-（2，3-二溴丙醚）（TBBP-A-BIS）

其它有机溴化合物

有机锡化合物（三丁基锡化合物、三苯基锡化合物）

石棉

偶氮化合物

甲醛

聚氯乙烯（PVC）以及　聚氯乙烯混合物

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2008年7月05日

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物质名称：

镉以及镉化合物

说明：

金属、合金、无机化合物、有机化合物、无机盐、有机盐等含有镉元素的所有物质为其对象范围

对象

禁止供货时期

1级

·包装部件

（把手、塑料袋、胶垫、绳索、箔、托架、导轨、杠杆、栈板、等）

·塑料（包括橡胶）材料中使用的安定剂、颜料、染料

（电气联机的绝缘体、遥控器键、捆绑带、电子部件的外装树脂、

外框、标签、等）

·涂料、墨水

·表面处理（电镀等）、涂层

.照相用胶卷

.日光灯（小型日光灯、直管日光灯）

立即禁止

2级

在镍、镍镉电池中作为新型部件而供货的材料，但所有的镍、镉电池从2005年1月开始禁止供货

从2003年4月1日开始

3级以外没有的所有用途。

例如，

·直流电动机、开关、继电器、断路器等的电接点

·温度保险丝的可溶体

·玻璃以及玻璃涂料的颜料、染料（用于玻璃的颜料、染料以及玻璃用涂料）

·焊锡（镉含量为20ppm以上的焊锡）

.荧光显示装置中含有的荧光体,CdS光导电池

·电阻（玻璃料）等

注）锌压铸件等金属部件中的镉，除了有意添加以外，将作为不纯物，可以不予理会。

从2005年1月1日开始

3级

·要求使用信赖性高的电镀电气接点而没有代替材料的产品

允许浓度：

小于5ppm；塑料（包括橡胶）

测定标准：

（1）预处理：

有关预处理方法，采用硫酸、硝酸以及过氧化氢存在下的湿式分解法（例如BS　EN1122；2001“Plastics-Determinationofcadmium-wetdecompositionmethod”中记载的分解方法等），硫酸存在下的灰化法或者在密闭容器中的加压酸分解法（微波分解法）等。

发生沉淀物时使用某种方法进行溶解。

（2）测定装置

标准装置为感应等离子体发光分光分析装置（ICP-AES，ICP-OES）、原子吸收装置（AAS）、感应等离子体质量分析装置（ICP-MS）。

。

除以上之外，通过预处理和测定装置的组合，如果可以保证镉的定量下限为5ppm以下时则作为正品，此外，镉和铅也可以采用上述AAS以外的方法同时进行分析。

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2008年7月05日

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物质名称：

铅以及铅化合物

说明：

金属、合金、无机化合物、有机化合物、无机盐、有机盐等含有铅元素的所有物质为其对象范围

对象

禁止供货时期

1级

。

包装材料

。

用于印刷电路板而使用铅的涂料、颜料、墨水

立即执行

2级

。

在小型密封铅电池中作为新型部件而供货的产品，但是所有的小型密封铅电池从2005年1月开始禁止供货

从2003年4月1日开始

。

部件的外部电极、引导端子等的焊锡处理

（电气部件/半导体设备/散热片等）

。

AC适配器、电源电缆、连接电缆、遥控器、鼠标、设备外露部分中使用的塑料（包括橡胶）材料中的稳定剂、颜料、染料、以及涂料、墨水

从2004年4月1日开始

3级以外的所有用途。

例如，

。

铅在85WT%以下的有铅焊锡中，所含有的铅的含量在1000ppm以上的产品

。

光学玻璃所含有的铅

。

含有允许浓度*1以上的各种合金（包括焊锡材料）

。

AC适配器、电源电缆、连接电缆、遥控器、鼠标、设备外露部分中使用的塑料（包括橡胶）材料中的稳定剂、颜料、染料、以及涂料、墨水

从2005年1月1日开始

3级

。

部件、设备的内部连接用高熔点焊锡（铅在85WT%以上的有铅焊锡）

。

电子陶瓷部件（压电组件，陶瓷感应材料等）

。

显像管、电子部件、荧光显示管所使用的玻璃材料

电子部件中使用的玻璃材料和密封材料，包括电阻体、导电糊剂、粘结剂、玻璃料等

。

含有的如下合金（*1）

合金的种类　　　　含铅允许浓度

钢材　　　　　　　　0.35WT%以下

铝合金　　　　　　　0.4WT%以下

铜合金　　　　　　　4　WT%以下

焊锡　　　　　　　　1000ppm以下

允许浓度：

小于100ppm；塑料（包括橡胶）

测定标准：

（1）处理：

有关预处理方法，采用硫酸、硝酸以及过氧化氢存在下的湿式分解法，硫酸存在下的灰化法或者在密闭容器中的加压酸分解法（微波分解法）等。

在发生沉淀物时使用某种方法进行溶解。

（2）测定装置

标准装置有感应等离子体发光分光分析装置（ICP-AES，ICP-OES）、原子吸收装置（AAS）、感应等离子体质量分析装置（ICP-MS）。

。

通过以上的预处理和测定装置的组合，如果可以保证铅的定量下限为30ppm以下时则作为正品，此外，镉和铅也可以采用上述AAS以外的方法同时进行分析。

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2008年7月05日

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物质名称：

汞以及汞化合物

说明：

金属、合金、无机化合物、有机化合物、无机盐、有机盐等含有汞元素的所有物质为其对象范围

对象

禁止供货时期

1级

。

包装材料

。

颜料、涂料、墨水

。

汞电池、定时器

。

小型日光灯（液晶背光等）：

每一支的含量超过10ｍｇ

。

直管日光灯：

每一支的含量超过20ｍｇ

。

使用汞作为接点的继电器、开关、传感器

。

塑料中的添加剂

立即执行

2级

。

小型日光灯：

每一支的含量为5ｍｇ以上10ｍｇ以下

。

直管日光灯：

每一支的含量为10ｍｇ以上20ｍｇ以下

。

氧化银电池、咸性锰纽扣电池、空气电池

。

1级和3级以外的所有用途

从2005年1月1日开始

3级

。

小型日光灯，直管荧光灯以外的灯（高压汞灯等）

。

小型日光灯：

每一支的含量为5ｍｇ以下

。

直管日光灯：

每一支的含量为10ｍｇ以下

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2008年7月05日

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物质名称：

六价铬化合物

说明：

金属、合金为对象之外。

无机化合物、有机化合物、无机盐、有机盐等含有六价铬的所有物质为其对象范围。

对象

禁止供货时期

1级

。

包装材料

。

电池、催化剂

立即执行

2级

电镀防锈处理（螺丝、钢板等）、含有作为墨水/涂料的颜料等成分的产品等所有的用途

从2005年1月1日开始

物质名称：

多氯联苯（PCB）

对象

禁止供货时期

1级

。

油浸变压器、电容器、绝缘油、润滑油、塑料阻燃剂等所有用途

立即执行

物质名称：

多氯化奈（PCN）

对象

禁止供货时期

1级

。

润滑油、涂料等所有用途

将氯原子数为3以上的产品作为对象

立即执行

物质名称：

氯代烷烃（CP）

说明：

以“碳链长为10-13、含氯量为50WT%以上的短链型氯代烷烃”为对象。

对象

禁止供货时期

1级

。

用作含有附件产品的外框（外壳）、印刷电路板。

立即执行

3级

。

1级以外的所有用途。

物质名称：

灭蚁灵（MIREX）

对象

禁止供货时期

1级

。

用于树脂、橡胶、涂料、纸张、纺织物、电气产品等的阻燃剂、杀虫剂、防锈剂等所有用途

立即执行

物质名称：

其它有机氯化合物

对象

禁止供货时期

3级

。

用于塑料的阻燃剂、增塑剂、印刷电路板等上的阻燃剂等用途

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2008年7月05日

15/19

物质名称：

有机溴化合物　多溴联苯（PBB）

对象

禁止供货时期

1级

。

用于塑料的阻燃剂等所有用途

立即执行

物质名称：

有机溴化合物　多溴二苯醚（PBDE）

对象

禁止供货时期

1级

用于2级以外的所有用途

。

塑料的阻燃剂等所有用途

立即执行

2级

。

使用2002年12月以前的模具制造的部件（限定于TV、显示器的框体）2003年1月以后的新型模具部件将禁止采用

从2005年1月1日开始

物质名称：

有机溴化合物　

四溴双酚-A-双-（2，3-二

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