标杆地产集团行政管理档案管理实施细则Word下载.docx

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2.公司内部掌握的合同、协议、意见书、可行性报告以及重要的会议记录和材料。

3.公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。

4.公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。

5.其它经公司确认应保密的事项。

第六条档案的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。

1.绝密是公司最重要的秘密，泄露会使公司的权益遭受特别严重的损失。

绝密档案包括：

董事长私人文件、公司名下房地产权证、各地区公司的业务审批流程、集团及下属公司供应商名录、承建商名录；

股份公司股东会、董事会、监事会、薪酬委员会决议及会议纪要等。

上述文件直接影响公司权益的重要决策文件、资料设为绝密级。

借调此类文件必须严格审核，经办人员清晰填写《借调文件申请审批表》里的各项内容，由经办部门经理审核、报集团分管领导签批同意后，交行政部主管领导最终审批。

2.机密是公司重要的秘密，泄露会使公司的权益遭受严重的损害。

机密档案包括：

公司规划、统计资料、重要会议记录、协议、声像档案等。

此类文件需经办部门经理审核、集团分管领导签批同意后方可借调。

3.秘密是公司一般的秘密，泄露会使公司的权益受到损害。

秘密级档案包括：

公司开展对外业务所产生的资料文档、证照及合同、协议等。

借调此类文件需经办部门经理审核，集团分管领导签批同意。

第三章档案管理机构及其职责

公司档案工作实行统一领导，分级管理的原则。

第七条集团行政部档案管理员工作职责

1.规划公司档案工作，起草公司档案工作的各项管理制度，组织公司专兼职档案管理员学习，执行公司档案工作规章制度，并负责监督、指导和检查执行情况。

2.收集、整理各部门、子公司移交的各种文件材料，并对接收入库的档案资料进行分类、整理、立卷、归档；

有计划、有步骤地进行档案史料汇编，编辑档案参考资料，编制检索工具，积极做好档案信息资源的开发工作。

3.集中统一管理各种门类、载体的公司档案，积极做好鉴定、保管、统计、检索、编研，主动提供利用，为各项工作服务。

4.督促公司各部门、子公司档案员收集、整理和移交各种档案材料，指导各部门、子公司的档案工作。

5.坚持平时立卷，根据本部门不同种类文件材料形成的特征，制定其案卷类目，合理分类存放，便于利用和立卷归档。

6.加强对各部门、子公司档案员的业务监督、指导、检查工作，协助各部门文书立卷人员做好文件材料的形成、积累和整理归档工作，保证归档档案的质量。

7.对保存的文书档案数量进行准确的统计。

第八条档案整理员应相对稳定，且不得由直接经办业务的人员兼任。

第九条档案人员调动工作时，必须在办理档案移交手续后方可离开岗位。

因交接手续不全致使文件和档案损毁、遗失的，要查明情况并追究有关人员责任。

第四章档案分类和立卷整理

第十条公司本部档案按照楼盘名称及子公司名称分别立卷，在卷下又分为八个子目录：

公司证照、文书档案、声像档案、销售合同、开发合同、开发资料、工程图纸、荣誉实物档案。

在此大类下根据年度按照流水号立卷。

1.文书档案，以单位-年度-顺序号立卷。

2.声像档案，以事由立卷，在事由原则下按照声像档案产生的先后顺序，将每一事由的档案选取有代表性的6-10张像片存档，依时间先后排列立卷。

3.销售合同，以项目名称立卷，在项目下按照合同产生的时间先后顺序立卷。

4.开发合同，以项目名称立卷，在项目下按照合同产生的时间先后顺序立卷。

5.开发资料，以项目立卷，在项目下按照资料移交的时间先后顺序立卷。

6.公司证照，以单位立卷。

7.工程图纸，以单位立卷，按照文件产生的先后顺序立卷。

8.荣誉实物档案，在公司档案室或其它适合场所陈列实物，编制成册，以备查考。

第十一条立卷原则

立卷应按部门、时间、重要程度和文件材料的自然形成规律，保持其有机联系，适当照顾保存价值，分类组卷，以能准确、全面反映公司真实面貌和部门的主要职能活动，便于查找利用为原则。

第五章档案管理工作的内容及相关要求

第一节公司证照的管理

第十二条公司重要证照类别

1.内资企业证照包括：

企业法人营业执照正副本、组织机构代码证正副本、IC卡（或数字证书）、国税证正副本、地税证正副本、统计证、社保登记证；

2.外资企业证照包括：

企业法人营业执照正副本、组织机构代码证正副本、IC卡（或数字证书）、国税证正副本、地税证正副本、统计证、外商投资企业批准证书正副本、财政登记证正副本、海关登记证正副本、社保登记证、外汇登记证；

3.新设立公司工商登记材料存档原件有：

内资企业设立登记材料：

全体股东签署的公司章程；

验资报告；

法定代表人、董事、监事和经理的任职文件（股东会决议、监事会决议）；

公司场地使用证明（无偿使用证明或房管局备案的租赁合同）；

外资企业设立登记材料：

公司章程；

合营合同（外经审批用）；

验资证明；

法定代表人、董事、监事和经理的任职文件（董事会决议、监事会决议）；

公司场地使用证明（无偿使用证明或房管局备案的租赁合同）。

4.各类资质证（括号内为证书申办及日常管理部门）：

房地产开发企业资质证（市政部）、建筑业企业资质证（建筑公司）、物业管理企业资质证（物业公司、美好置业）、建筑设计企业资质证（设计院）、工程监理企业资质证（监理公司）。

第十三条公司证照归档及管理规范

1.新公司成立后，由经办人将办理出来的证照原件移交到行政部档案管理人员处，并填写清楚移交记录，管理员需立刻将新证的数据条目录入OA证照管理系统，并且将其彩色扫描件录入数据库，原件分类放入相应的档案文件夹后存放档案室。

管理员平时应多检查证照保存的情况是否完好，各类证照在年检期限前提醒相关经办人需办理年检手续。

2.证照借、调档管理流程：

由申请部门人员填写《借调文件审批表》——申请部门经理审核并签署意见——主管副总经理审批——档案员核对《借调文件审批表》上的审批手续是否完整方可借出。

原则上证照必须当天借当天归还，遇到特殊情况需要借到外地办理事情时，按实际情况由专员携带外出，办理完毕立刻归还行政部档案室。

发生逾期尚未归还证照情况时，管理员应督促经办人必须马上归还。

3.证照复印件使用管理流程：

由申请部门人员在《复印件借用申请薄》上登记——申请部门经理审核并签署意见——行政部经理审批——档案员核对《复印件借用申请薄》上的审批手续是否完整后，在复印件上加盖“此复印件与原件相符，仅用于办理事宜，复印无效”章后方可领用。

4.证照年检提示：

①企业法人营业执照每年须进行年度工商年检；

②组织机构代码证每年年检；

③外资企业证照包括：

企业法人营业执照、外商投资企业批准证书、国税证、地税证、财政登记证、海关登记证、外汇登记证每年须进行外经联合年检；

④资质证书按主管部门规定时间进行年检。

第二节开发合同的管理

第十四条开发合同类别

新项目开发前期合同按成交方式主要分为两大类：

政府公开招、拍、挂形式和转让买卖形式。

招、拍、挂形式会产生：

《确认书》和《国有土地出让合同》；

转让形式产生：

《合作意向书》、《框架协议》和《土地使用权转让协议》。

第十五条合同归档及管理规范

1.纸质合同评审类合同：

申请部门经办人按合同分类依照现行的审批流程完成各项审批手续――由申请部门经办人在行政部填写对应部门的《合同登记簿》――行政部核对《合同（协议）评审记录表》上的审批手续是否齐全，并检查签约代表处是否有相对应的部门负责人签名及填写签约日期――行政部对该合同盖公司统一的合同编号章（穗富字〔〕第号）按部门分类进行编号，同时检查每份合同是否有法津事务部的“合同文本审核章”的骑缝章――行政部按该合同尾页所注明的份数进行盖章――申请部门经办人领取合同并作签收――我司存档合同即时留行政部存档。

2.ERP流程评审类合同：

申请部门经办人按部门分类在ERP系统上进行合同审批流程并完成各项审批手续――由申请部门经办人在行政部填写对应部门的《合同登记簿》――行政部根据ERP系统生成的合同编号进入ERP系统核对相对应的合同审批流程是否一致，并检查签约代表处是否有相对应的部门负责人签名及填写签约日期――行政部对该合同盖公司统一的合同编号章（穗富字〔〕第号）按部门分类进行编号，并将此编号手动录入至ERP系统里相对应的合同编号栏――行政部按该合同尾页所注明的份数进行盖章――申请部门经办人领取合同并作签收――我司存档合同即时留行政部存档

上述两类合同如遇到需要我司先盖章时，盖章后复印一份连同《合同（协议）评审记录表原件一并交行政部留底，并仔细填写《先盖章合同登记簿》上的相关内容，归还时用原件换取之前留底的复印件，在《先盖章合同登记簿》上注明归还时间及归还人，将一份完整的合同原件交行政部存档，此流程结束。

3.非执行合同（名临时合同）：

此合同为特殊情况时办手续所用，如与外单位签定此类合同，必须是因我司业务需要的情况下方可执行。

按规定非执行合同只能签盖一份，并同时附有一份公司统一格式的补充协议，注明此合同是办手续所需，并约定此合同无效日期为何时。

由申请部门经办人在行政部领取《临时合同盖章簿》――认真填写盖章簿上的相关信息内容――申请部门主管负责人审批――集团决策委员会分管领导审批――法律事务部审批并加盖“合同文本审核章”的骑缝章――行政部核对《临时合同盖章簿》上的审批手续是否齐全，并检查签约代表处是否有相对应的部门负责人签名及填写签约日期――行政部对该类合同只盖一份，如有特殊情况必须加盖份数时，需在《临时合同盖章簿》上注明申请原因，并由部门负责人及法律事务部特批后方可进行盖章――申请部门经办人只能领取盖章后的合同复印件一份――合同原件即时留行政部存档，如需借用合同原件，需填写《借调文件审批表》，相关领导审批手续齐全后，由档案管理员借出。

4.合同借、调档流程：

由申请部门人员填写《借调文件审批表》（附件一）——申请部门经理审核并签署意见——主管副总经理审批——档案员核对《借调文件审批表》上的审批手续是否完整方可借出。

合同借出期限一般不能超过三天，遇特殊情况按借档实际事宜处理。

发生逾期尚未归还证照情况时，管理员应马上督促经办人必须即时归还。

5.合同复印件借用流程：

6.日常合同维护：

合同归档后，管理员平时应多抽检录入信息是否有误，及时更新和修改，严格遵守档案管理规范，细心做好每一份文件的录入、归档、管理、维护等工作，多钻研能提高档案管理有效的方式方法。

第三节销售合同的管理

第十六条商品房买卖合同盖章及归档流程

1.销售合同的盖章：

销售买卖合同必需是法律事务部审核及房管局要求的格式合同为依据。

合同盖章前，由签约部经办人在《销售买卖合同盖章登记表》（附件二）上做好登记,具体登记内容：

日期、楼盘名称、合同编号、房号、业主名，登记完毕即可到行政部盖章，盖章前必须核对登记内容与纸质合同是否一致，确认完全无误即可盖章。

盖章完毕再打印该登记表，由经办人-签约主管-销售部负责人审批签名后即可领取已加盖公章合同。

签约中心每月定期将已经房管局鉴证过的有效合同移交到档案室，由经办人填写移交登记本，档案员按各楼盘和自编号分类存放档案室。

盖章过程中注意事项：

①广州市房地产交易与权属登记询问记录表；

②家庭成员情况申报表；

③户口簿复印件；

④结婚证（或未婚证等等其他婚姻情况证明复印件）；

⑤个人所得税缴纳证明或社会保险缴纳证明等复印件；

⑥合同涂改的内容等等都要加盖公章。

盖完公章后加盖法人代表私章的同时，必需认真检查合同是否漏盖章的地方。

《销售买卖合同盖章登记簿》交给档案管理员，合同备案后其中一份原件合同交回行政部存档，该登记表作为对应盖出的合同与归还存档的合同数量是否一致的凭证。

2.销售空白认购书、赠送管理费确认书、车位使用权确认书盖章及归档流程：

由于空白认购书、赠送管理费确认书、车位使用权确认书印刷文件内容必须经过销售策划中心及法律事务部审批后格式文版确认，固必需由行政部统一印刷，方可执行盖章。

由销售部经办人电话先通知，电话中会告诉楼盘名、数量、用途，行政部提前盖好章，然后按照对应表格作登记《商品房认购盖章登记表》（附件三）、《赠送管理费确认书盖章登记表》（附件四）、《车位使用权确认书盖章登记表》（附件五），具体登记内容日期、楼盘、编号、份数、权属、领用人，再由使用人呈递销售部负责人审批签名后即可领取。

手续齐全后《商品房认购盖章登记表》、《赠送管理费确认书盖章登记表》、《车位使用权确认书盖章登记表》，转交给档案管理员，由于盖章的都是一式肆联，楼盘用完后其中一联要交回行政部存档的，该登记表作为对应盖出与归还存档数量是否一致的凭证。

签约中心定期将已经过房管局鉴证过的有效合同移交到档案室，由经办人填写移交登记本，档案员按各楼盘和自编号分类存放档案室。

3.美好儿童世界租赁合同、美好二手买卖合同、美好租赁合同、解约协议盖章及归档流程：

美好儿童世界租赁合同必须附有李生签字审批的租价表或者报告为依据，美好租赁合同、解约协议金额100万元以下（含100万元）由王珩总审批，超过100万以上的合同由李生审批。

以上美好置业两类合同均附有《合同（协议）评审记录表》（附件六）由美好毛跃华、程怡、潘继军审批后呈法律事务部负责人审批。

然后对应前置依据手续齐全的合同，经办人做合同登记，具体登记内容要求：

序号、日期、项目、合同名称、合同类别、详细地址、对方单位、合同编号、盖章份数、经办人、行政存档、行政部签收。

行政执行盖章人核对登记内容与纸质合同是否一致。

确认无误即可盖章，盖章完毕打印该登记表由经办人呈递潘继军签名确认。

《富力美好租赁合同登记表》（附件七）转交给档案管理员，租赁合同一式肆份盖完章所有合同原件由经办部门呈送房管局备案后，然后其中一份合同原件归还行政部存档，该登记表作为对应盖出与归还存档数量是否一致的凭证。

美好二手买卖合同盖章流程则参照“销售商品房买卖合同盖章流程”。

美好置业文员定期将已经过房管局登记备案过的有效合同移交到档案室，由经办人填写移交登记本，档案员按各楼盘和自编号分类存放档案室。

4.管理员接收到新合同后检查是否符合归档条件，各地区公司按所需类别分类编号，严格按照OA档案管理系统内容录入相应的数据，核对数据无误后把合同原件装订入库存放档案室。

第十七条销售合同的使用

1.借、调档流程：

2.复印件借用流程：

第四节开发资料的管理

第十八条开发资料的类别

项目开发期间所产生的文件主要由三块主干业务产生：

国土类、规划类、市政建设类，整个新开发项目从拍卖开始到最终业主取得产权证总共会产生80个节点，节点当中也会因应不同情况产生不同的开发文件（详见附件八），管理员应按照时间顺序催促经办部门移交相关开发资料存档。

第十九条开发资料的归档及管理规范

1.管理员接收到新的开发资料后检查是否符合归档条件，按类别分类编号，严格按照OA档案管理系统内容录入相应的数据，核对数据无误后把资料原件入库存放档案室相应的档案柜。

归档后的资料平时应多抽检录入信息是否有误，及时更新和修改，严格遵守档案管理规范，细心做好每一份文件的录入、归档、管理、维护等工作。

2.开发资料借、调档流程：

文件借出期限一般不能超过三天，遇特殊情况按借档实际事宜处理。

3.开发资料复印件借用流程：

第五节工程图纸的管理

第二十条工程图纸的类别

每个项目基本产生的图纸包括：

报建图（报建换图）、方案复函图、施工图、国土证附图、用地红线图、排水设计图、竣工图、人防施工报建图、道路报建图、单体方案图、准予行政许可决定书附图。

第二十一条图纸的归档及管理规范

1.经办部门把办理回来的图纸原件移交到行政部档案管理员处，做好移交登记签收手续。

管理员按类别流水号编号录入OA系统，分类存放档案室相应的图纸档案柜。

2.图纸借、调档流程：

图纸借出期限一般不能超过三天，遇特殊情况按借档实际事宜处理。

第六节声像档案

第二十二条声像资料的类别

声像档案包括：

公司各类大型活动、重要会议的照片、录像及录音。

第二十三条声像档案的归档及管理规范

1.活动结束后一周内，由活动负责人把活动照片、录像的成品及电子版移交到档案室存档，存档光盘需清晰标明活动名称及时间，大型活动还需要制作精美的画册以存留档。

2.声像借档流程：

声像档案必须当天借当天归还，而且在没有行政部主管领导同意的情况下不能擅自拷贝自用，一经发现严厉处罚。

第七节荣誉实物档案

第二十四条荣誉实物的类别

荣誉实物一般包括：

奖牌、奖杯、证书、外方授予的纪念品等。

第二十五条荣誉实物的归档及管理规范

1.收到荣誉实物后做好签收记录，管理员拍照后分类留存电子版本在电脑指定文件夹，另备份在档案室专用移动硬盘内。

2.荣誉实物借档流程：

由申请部门人员填写《借调文件审批表》——申请部门经理审核并签署意见——主管副总经理审批——档案员核对《借调文件审批表》上的审批手续是否完整方可借出，借出期限具体看办理用途而界定。

第八节对外发文的管理

第二十六条对外发文的盖章复印件留存方法

所有对外发文的文件盖章需一式两份文本，一份由经办部门相关主管负责人签名确认，另一份需过有公司名称抬头的便签纸后方可盖章，盖章后复印一份与签名原件一并由行政部存档。

第二十七条对外发文的分类保管及管理规范

收到对外发文留存的复印件后，按照公司名称和产生时间的顺序分类归档，然后放入档案盒保存以便日后翻查。

第九节集团公司通知通告的保存管理

第二十八条由前台文员负责把人事通告、集团通知及企管中心通知按类别和文号顺序分类保存在相应的文件夹内，档案管理员定期进行检查，按月度归档存入档案室。

第十节集团公司重大会议纪要的保存管理

第二十九条重大会议纪要是指由集团董事长或总经理主持召开的重大会议，会后由相关秘书将由会议主持人签发的会议纪要移交到行政部档案室，管理员按照类别及会议纪要的文号顺序归档保存。

第十一节大型活动资料收集及保管

第三十条集团重要活动的策划方案、预算批复、活动流程、工作人员手册、活动画册等资料在活动后一周内由活动负责人移交到档案室，管理员按照活动类别及时间归档保存。

第十二节公司集体户户口卡的保管

第三十一条集体户籍卡保存及借调档的管理

1.人事部将已办理入户手续的户籍卡移交到行政部档案室，经办人办理移交手续，管理员把户籍卡按办理时间的顺序存放在《居民户口薄》内存放档案室保管。

2.借用户籍卡人员需在《户籍卡借用登记薄》（附件九）上登记方可借出，一般情况下在一周内归还。

第十三节《印鉴使用申请薄》的使用及存档管理

第三十二条行政部按部门、子公司分别印制相应的《印鉴使用申请薄》（附件十），统一存放在行政部公章管理员处，经办部门每次使用需办理《印鉴使用申请薄》借出登记手续。

当《印鉴使用申请薄》使用完毕时，由相关部门或子公司向行政部提出领用新薄需求申请，领用新薄必须将旧薄同时交回，经办人与行政部档案管理员办理登记领用及归还手续。

使用完毕的《印鉴使用申请薄》按部门、时间排序存放档案室。

第十四节其它文件的管理

第三十三条其它需存档文件包括：

①集团属下的商标证；

各子公司刻章许可证回执；

公司内部刊物——《富力号》、《新富力》、《新家园》、《富力东方》；

行政部负责统筹广州公司申请购买的过节礼品、购物卡明细汇总表；

员工过节福利明细汇总表；

媒体资讯汇总。

以上资料均以按类别及产生的时间顺序分类存放档案室。

第六章档案分类大纲

类目

范畴

归档范围

公

司

证

照

内资企业

证照

企业法人营业执照正副本、组织机构代码证正副本、IC卡（或数字证书）、国税证正副本、地税证正副本、统计证、社保登记证。

外资企业

企业法人营业执照正副本、组织机构代码证正副本、IC卡（或数字证书）、国税证正副本、地税证正副本、统计证、外商投资企业批准证书正副本、财政登记证正副本、海关登记证正副本、社保登记证、外汇登记证。

新设立内资公司工商登记材料

存档原件

新设立外资公司工商登记材料

法定代表人、董事、监事和经理