黑龙江证券从业资格考试股票的特征与类型试题Word文档格式.docx

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3.国家股、法人股等是按__来划分。

A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行

4.上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。

A．1B．2C．3D．4

5.QOII基金份额净值应当在__披露。

A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次HD．估值日后2个工作日内

6.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。

A．10B．20C．30D．45

7.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。

A．总资产&

nbsp;

B．净资产&

C．净资本&

D．客户资金存款

8.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7B．5C．3D．1

9.下列说法错误的是__。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

10.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。

A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营

11.代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。

A．建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放证明书

12.按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是__。

A．债券B．凭证证券C．股票D．商业本票

13.在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。

A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B．披露中存在应披露而未披露信息C．对基金产品的未来收益率进行预测D．诋毁其他基金管理人托管人

14.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。

A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管

15.证券专营机构在英国称__。

A．投资银行B．商人银行C．证券公司D．证券商

16.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。

A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事

17.上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A．2次B．3次C．5次D．6次

18.发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

19.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。

根据有关规定，收购要约的期限为__。

A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天

20.报酬请求权是__的职权。

A．董事B．独立董事C．监事D．总经理

21.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。

A．发行种类和发行规模B．发行规模和发行企业数量C．发行种类和发行企业数量D．发行速度和发行企业规模

22.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

23.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称

24.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。

A．看跌期权B．看涨期权C．平价期权D．以上都不对

25.证券专营机构在英国称__。

A．投资银行B．商人银行C．证券公司D．证券商

26.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金

27.（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．有效性原则

28.目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。

A．登记结算公司B．证券交易所C．所委托的证券公司D．发行该债券的上市公司

29.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。

A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会

30.关于股票的性质，下列描述正确的是__。

A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

31.主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的__天之内。

A．2B．3C．4D．5

32.__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则B．审慎性原则C．及时性原则D．完整性原则

33.关于荷兰式招标，下列说法错误的是__。

A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

34.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A．董事会B．A股市场相关股东C．H股市场相关股东D．B股市场相关股东

35.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

A．股票B．基金C．国债D．证券衍生产品

36.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D．融资总成本随融资结构的变化而变化

37.有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。

A．65%B．70%C．80%D．85%

38.公司剩余资产分配的程序是__。

A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东

39.关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

40.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字C．预测该基金的证券投资业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字

41.我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。

A．每周B．每两天C．每三天D．每日

42.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

43.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期

44.2007年财政部研究出的特别国债品种为__。

A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄式国债D．10年期可流通记账式国债

45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑系统C．营业部终端处理机D．场内交易员

46.在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。

A．长期借款成本B．债券成本C．普通股成本D．保留盈余成本

47.基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。

A．资产总值B．资产市值C．资产净值D．资产面值

48.基金管理公司以__为经营宗旨。

A．取信于市场、取信于社会B．利益公平、信息透明C．信誉可靠、责任到位D．利益公平、信誉可靠

49.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。

A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯

50.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%