吉林省基金从业资格投资者需求模拟试题文档格式.docx
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6、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A：
10%B：
20%C：
30%D：
40%
7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：
更低B：
一样C：
更高D：
二者回报率没有关系
8、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金是基金的主流产品C．开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
9、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议
10、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险
11、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性
12、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．25
13、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略
14、证券交易所的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正
15、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会
16、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型
17、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算
18、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性
19、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应__。
A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B．建立健全估值决策体系C．使用合理、可靠的估值业务系统D．加强对业务人员的培训
20、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．5
21、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险
22、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益
23、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
24、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益
25、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定
26、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性
27、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．9
28、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险
29、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：
“买者自慎”B：
“卖者自慎”C：
“买者自负”D：
“卖者自负”
30、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
基金赎回B：
基金清盘C：
基金募集D：
基金存续
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
淄博乡镇企业投资基金B：
武汉证券投资基金C：
深圳南山投资基金D：
富岛基金
32、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。
A．5B．7C．14D．30
33、、是基金管理公司的核心业务。
____A：
投资运作管理业务B：
基金募集与销售业务C：
基金行政业务D：
受托资产管理业务
34、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）
35、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
《中华人民共和国证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《证券投资基金法》
36、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。
T+O日交割B：
T+1日交割C：
T+2日交割D：
T+3日交割
37、下列关于证券市场的说法，正确的有__。
A．证券市场是有价证券发行和交易的场所B．证券市场是价值直接交换的场所C．证券市场是财产权利直接交换的场所D．证券市场是风险直接交换的场所
38、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况B．基金经理过往业绩取得的市场环境C．基金经理过往业绩的预测作用D．基金经理对这些业绩的作用
39、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A．发行规模极大B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．很容易变现
40、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
41、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。
A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
42、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。
A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的有限责任C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
43、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETFB．LOFC．ETF联接基金D．分级基金
44、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构
45、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____A：
电话服务中心B：
自动传真、电子信箱与手机短信C：
短信服务D：
互联网、媒体和宣传手册的应用
46、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A．9:
00～11:
30，13:
30～15:
30B．9:
30～11:
30C．9:
00～15:
00D．9:
00，13:
00
47、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。
A．每日都进行分配B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
48、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券
49、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券有效期限
50、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道·
琼斯指数D．詹森指数
51、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益B．基金资产运作管理权C．剩余基金资产分配权D．基金资产保管权
52、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
53、______是基金一切活动的中心；
______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；
基金投资者B．基金管理人；
基金管理人C．基金投资者；
基金管理人D．基金管理人；
基金投资者
54、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
证券公司B：
商业银行C：
信托投资公司D：
非基金管理人的其他基金管理公司
55、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
56、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。
A．政府债券的发行主体是政府B．公司债券的发行主体是股份公司C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
57、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.25B．1.45C．1.50D．1.65
58、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。
A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字
59、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
60、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
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