农村水电站安全生产标准化评审标准.docx
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农村水电站安全生产标准化评审标准
附件1
农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）
说明：
一、适用范围：
本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化达标评级的自评和外部评审，也适用于各级水行政主管部门或其委托的安全生产监督机构的安全监管等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006－2010）的核心要求为基础，共设置13类41个项目99个评审内容。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在评审内容中有多个扣分点的，可累计扣分，直到该项标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：
评审得分＝〔各项实际得分之和/（1000－各合理缺项标准分值之和）〕×100。
最后得分采用四舍五入，取整数。
1、安全生产目标（25分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
1.1
目标制定
（10分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。
5
查相关文本。
①无该项制度，不得分；
②缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣1分。
1.1.2年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。
5
查相关文本。
①无年度安全生产目标，不得分；
②无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣2分。
1.2
目标落实
（5分）
1.2.1组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。
5
查安全责任书。
①无安全责任书，不得分；
②未明确安全责任人，扣3分。
1.3
目标监督与考核
（10分）
1.3.1定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。
10
查相关文本、记录。
①无安全生产目标监督记录的，不得分；
②未完成年度安全评估考核，不得分；
③未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标每项扣2分。
小计
25
得分小计
2、组织机构和职责（25分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
2.1
机构和人员配置
（5分）
2.1.1应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。
各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。
5
查相关文本。
①未成立安全生产管理机构，不得分；
②负责人不全，每少1个责任人扣2分；
③安全员配置不全，扣2分。
2.2
安全职责
（20分）
2.2.1应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。
5
查相关文本。
①未明确相关职责，不得分；
②部门或岗位职责缺项的，每项扣1分。
2.2.2应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。
5
查相关记录。
①未进行检查或无记录，不得分；
②检查不全面，每缺一级扣1分。
2.2.3安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。
10
查相关文本和记录。
①未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；
②会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣1分；
③未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣1分。
小计
25
得分小计
3、安全生产投入（50分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
3.1
费用管理（20分）
3.1.1应制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。
20
查相关文本。
①没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，不得分；
②安全生产资金投入，明显不足的扣10分。
3.2
费用使用
（30分）
3.2.1应建立安全生产费用台账。
安全生产费用主要用于以下方面：
安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。
30
查相关文本、记录。
①未建立安全生产费用台账，扣10分；
②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，每项扣5分。
小计
50
得分小计
4、法律法规与安全管理制度（100分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
4.1
法律法规、标准规范
（10分）
4.1.1应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。
法律法规、标准规范见《农村水电站技术管理规程》4.0.8所列文本。
10
查相关文本、记录。
①每缺少一项扣1分。
4.2
规章制度
（30分）
4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。
除《农村水电站技术管理规程》4.0.12所列制度外，尚需：
安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。
20
查相关文件。
①每缺一项，扣2分。
4.2.2应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。
10
查文件发放和培训学习记录。
①未发放或未公示，不得分；
②每少发放1项制度或少发1个部门的，扣1分；
③无培训学习记录的，每项扣1分。
4.3
安全生产规程
（30分）
4.3.1应根据实际，引用或编制齐全、完善、适用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程。
20
查相关规程文本。
①规程不齐全，每缺一个扣2分；
②规程不适用或有错误，每个扣2分。
4.3.2安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。
10
查规程发放记录并现场抽查。
①未发放，不得分；
②未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1分；
③无培训记录等资料，每项扣1分；
④发现员工不熟悉相应规程，每人次扣1分。
4.4
评估修订
（10分）
4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。
5
查相关记录。
①未开展自查评估，不得分；
②自查评估内容不完整，每项扣2分。
4.4.2应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。
5
查相关文本、记录。
①应修订而未组织修订，每项扣1分；
②修订未标识、审批，每项扣1分；
③修订后发放无记录，每项扣1分。
4.5
文件和
档案管理（20分）
4.5
文件和
档案管理（20分）
4.5.1严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程及其编制、使用、评审、修订的有效性。
5
查相关文本、记录。
①无该项制度，不得分；
②未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1分。
4.5.2建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。
安全记录档案至少包括：
班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等。
15
查相关文本、记录。
①未建立安全生产记录档案，不得分；
②缺少相关记录的每项扣2分；
③记录不符合要求，每项扣1分。
小计
100
得分小计
5、教育培训（80分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
5.1
教育培训管理
（10分）
5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。
5
查相关文本。
①无培训计划的，不得分；
②未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人员安全教育培训要求的，每缺一类扣1分；
③未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣1分。
5.1.2应定期组织安全教育或培训，并形成记录。
5
查教育培训记录。
①无教育培训记录的，不得分；
②未按计划进行培训的，每次扣1分。
5.2
人员教育培训
（60分）
5.2
人员教育培训
（60分）
5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。
10
查培训、监督检查记录。
①安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现1人扣1分。
5.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。
10
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分。
5.2.3应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训。
5
查培训记录。
①无培训记录的，不得分。
5.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。
5
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分。
5.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于1次的安全生产教育培训和考核。
20
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分；
②考核记录与实际不符的，每人次扣1分。
5.2.6特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。
10
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分。
5.3
其他人员教育培训
（5分）
5.3.1应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。
5
查相关记录。
①未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；
②未提供相应劳保用品，不得分；
③无专人带领，不得分。
5.4
安全文化建设
（5分）
5.4.1采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。
5
查相关文本。
①未开展安全文化活动，不得分。
小计
80
得分小计
6、生产设备设施（360分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
6.1
水工建筑物
（130分）
6.1
水工建筑物
（130分）
6.1
水工建筑物
（130分）
6.1.1挡水及泄水建筑物：
大坝、闸坝、堰坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测。
应定期进行安全复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无隐患。
50
查相关文本、记录并现场检查。
①大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；
②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；
③大坝未按规定进行注册的，不得分；
④无相关记录的，扣5分；
⑤基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣5分，未采取有效措施，不得分；
⑥安全监测有缺项的，缺一项扣1分；
⑦观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣1分；
⑧各主要监测量异常且未采取措施，每项扣5分；
⑨泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣5分。
⑩坝顶被作为他用的，扣5分；
⑪排水（气）系统有缺陷的，扣5分。
6.1.2引（输）水建筑物：
隧洞、压力管道、调压室、引水渠道等应定期进行维护和观测。
5
查相关记录并现场检查。
①无相关记录的，不得分；
②记录不详实的，每处扣2分。
6.1.3隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。
10
现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.1.4压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。
支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。
15
现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.1.5调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。
10
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣2分。
6.1.6引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。
15
现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣2分。
6.1.7启闭机房、发电厂房及升压站、变电站等应定期进行巡查维护并形成记录。
5
查相关记录。
①无相关记录的，不得分；
②记录不详实的，每处扣2分。
6.1.8厂房排水设施运转正常，通风、防潮、防水满足安全运行要求。
边坡稳定，无裂缝、漏水并有完好的监测手段。
10
现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣2分。
6.1.9升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。
围墙或围栏高度应分别达到1.7米和1.2-1.4米，隔档间距不得超过0.2米，金属围栏要可靠接地。
升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。
10
现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣2分。
6.2
金属结构
（60分）
6.2
金属结构
（60分）
6.2.1金属结构：
拦污栅、清污机、闸门、阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行维护、检测。
每年汛前应对泄洪闸门进行检修和启闭试验。
25
查相关文本、记录并现场检查。
①现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的，6.2项不得分（即扣60分）；
②泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分；
③无相关记录的，不得分；
④记录不详实的，每处扣2分。
6.2.2进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。
闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。
锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。
10
现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣2分。
6.2.3管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。
5
现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣1分。
6.2.4启闭机工作正常，电控部分绝缘良好，工作正常。
主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。
10
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.2.5钢管内外壁维护良好定期进行防腐处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，动静态应力测试应满足要求。
10
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分；
②无应力测试报告的，扣2分。
6.3
水力机械
（60分）
6.3
水力机械
（60分）
6.3.1水力机械：
水轮机、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统等应定期进行维护、试验。
5
查相关文本、记录并现场检查。
①无相关记录的，不得分；
②记录不详实的，每处扣2分。
6.3.2水轮机设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象；机组停机制动安全可靠。
15
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.3.3调速器各参数符合设计要求，调节性能良好。
在机组甩负荷或紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置工作正常。
15
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分；
②机组未进行甩负荷试验的，扣5分。
6.3.4主阀关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。
15
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.3.5油气水系统各管道设置符合要求，按类着色，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门密封良好，动作灵活可靠，无裂损和严重锈蚀，水管无严重结露现象；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。
10
查相关文本、记录并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.4
电气设备
（70分）
6.4
电气设备
（70分）
6.4
电气设备
（70分）
6.4
电气设备
（70分）
6.4.1电气设备：
发电机、变压器、输配电系统、自控装置、继电保护系统、防雷和接地、事故照明等应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。
5
查相关文本、记录。
①无相关记录的，不得分；
②记录不详实的，每处扣2分。
6.4.2发电机定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；制动系统性能良好；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。
15
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.4.3励磁装置工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合闸性能良好，灭磁性能良好；励磁设备的重要元件器件按检修规程规定作定期检查、试验合格。
10
查相关文本、记录并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.4.4变压器各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，瓷瓶无损伤，标志正确、油枕油色、油位及吸湿剂正常；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各项试验符合规程或有关规定的要求。
10
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.4.5开关及刀闸操作动作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能保证安全运行；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量均满足设计要求；电气试验符合规程规定；高压熔断器无电腐蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线及构架技术规格能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。
10
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.4.6自控装置继电保护系统的各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，在正常及事故情况下能满足保护与监控要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标志和编号齐全，并有符合实际的接线图；控制和保护的定值、动作逻辑正确并符合规程及设计要求；自控装置继电保护系统定期进行试验。
10
查相关文本、记录并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.4.7防雷避雷设施的配置齐全完整，接地装置以及接地电阻符合规程要求；防雷避雷装置及接地装置开展定期试验。
5
查相关文本、记录并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
6.4.8通信系统应无影响电力设备运行操作或电力调度的缺陷；直流系统蓄电池电压、对地绝缘、放电容量应满足要求。
5
查相关文本并现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣2分。
6.5
设备设施运行管理
（25分）
6.5
设备设施运行管理
（25分）
6.5.1应根据运行规程做好设备的运行工况、变位、信号等的记录工作。
5
查相关记录并现场检查。
①无相关记录的，不得分；
②记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣2分。
6.5.2当设备发生故障时，应记录缺陷情况、发生的原因、故障的状态并及时通知维修。
将维修处理的结果与缺陷通知单组成维修记录。
短期内处理不了的缺陷应说明原因。
5
查相关记录并现场检查。
①未及时通知维修的，不得分；
②缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣2分；
③未定期开展设备评级的，扣2分。
6.5.3易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、接触器、线圈等应有库存备品。
备品的采购和使用应形成记录。
5
查相关文本、记录并现场检查。
①无备品备件的，不得分。
6.5.4设备名称、编号、责任人、手轮开关方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规范。
管道介质名称、色标或色环及流向标志齐全、清楚、正确。
各设备，盘柜、屏柜内外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。
5
现场检查。
①无名称、编号的，不得分；
②名称编号混乱，或有缺项的，无设备责任人的，扣2分；
③设备内外卫生状况差、无防小动物设施的扣2分。
6.5.5各类起重设备、压力容器、暖通与消防设备：
定期由国家相关部门进行安全检测合格，并能正常安全运行。
5
查相关文本、记录及现场检查。
①不能正常工作，或有安全隐患的不得分；
②无检测记录的，每项扣2分。
6.6
检修管理
（10分）
6.6.1落实检修规程、试验规程；根据运行情况及安排，编制检修计划、检修质量控制目标，检修后设备经验收合格后投运；检修、试验的过程和结果应形成记录；严格执行工作票制度、工作监护制度等保证安全的组织措施和技术措施。
10
查相关文本、记录。
①无大修计划的，不得分；
②未严格执行检修管理制度的，检修、试验记录不完整的，每项扣2分。
6.7
设备报废管理
（5分）
6.7.1设备报废应严格执行相关程序；设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，或者超过规定使用年限，应当及时报废；已报废的设备及时拆除，退出现场。
5
查设备台账、相关记录并现场检查。
①设备存在严重安全隐患，无改造、维修价值的设备仍在现场使用，每台次扣2分；
②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2分。
小计
360
小计得分
7、作业安全（100分）
项目
内容
标准分值
评审方法及评分标准
自评/评审描述
实际得分
7.1
安全设施管理
（50分）
7.1.1楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防人员坠落措施，符合国家标准及现场安全要求；生产现场应配备应急照明灯具；紧急逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机器的转动部分防护罩或其他防护设备（如栅栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖。
电气设备金属外壳接地装置齐全、完好。
露铜部分应装置护网或护盖。
30
现场检查。
①安全设施不符合安全要求，每项扣3分；
②生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通，扣3分。
7.1.2有消防措施，并按消防规定配置消防器具；厂房配置的救生绳索、防毒面具、护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品数量合理，定期试验合格；接地线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格。
20
查相关文本、记录并现场检查。
①安全设施不符合安
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