福建省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题.docx
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2017年福建省证券从业资格考试：
证券投资基金管理人试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲某的行为属于__。
A．资助恐怖活动罪
B．参加恐怖组织罪
C．洗钱罪
D．不构成犯罪
2、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．固定利率债券
B．浮动利率债券
C．缓息债券
D．息票累积债券
3、股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人
B．债权人
C．董事会
D．可以由债权人选择
4、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
5、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
6、目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
7、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
8、LOF的汉译名称为__。
A．存托凭
B．交易所交易基金
C．上市开放式基金
D．指数参与份额
9、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
10、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A．证券公司
B．保险公司
C．基金管理公司
D．商业银行
11、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向__报送有关文件。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．证券交易所
D．中华人民共和国商务部
12、下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。
A．财务风险
B．信用风险
C．购买力风险
D．经营风险
13、（）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
A．基金管理费
B．基金交易费
C．基金托管费
D．基金运作费
14、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
15、__是指股票未来收益的现值。
A．股票的票面价值
B．股票的账面价值
C．股票的清算价值
D．股票的内在价值
16、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOF
B．ETF
C．保本基金
D．股票基金
17、债券收益率的构成因素不包括__。
A．息票利率
B．基础利率
C．再投资利率
D．未来到期收益率
18、每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
19、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
20、__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A．VaR方法
B．名义值法
C．敏感性方法
D．波动性方法
21、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅
B．（当日最高价-当日最低价）/当日最低价×100%
C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数
22、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。
A．基本风险和非基本风险
B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．系统风险和非系统风险
23、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
24、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%
25、交易所证券账户包括__。
A．全国银行间市场债券托管账户
B．上海证券交易所证券账户
C．深圳证券交易所证券账户
D．交易所清算备付金账户
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金管理公司设立的组织机构有（）。
A．股东会
B．董事会
C．监事会
D．工会
2、证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。
A．权益；权利
B．权利；权益
C．利益；权力
D．权力；利益
3、关于证券公司制定经理层工作章程，下列各项正确的有__。
A．经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B．经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
C．总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D．经理层有权提议召开临时股东会
4、基金的费用包括__。
A．管理人报酬
B．销售服务费
C．交易费用
D．手续费返还
5、增发的发行价格应该__公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A．低于
B．不低于
C．高于
D．不高于
6、证券是指用以证明或设定权利所做成的__。
A．资本凭证
B．书面凭证
C．货币凭证
D．口头凭证
7、基金资产估值引起的资产价值变动作为__记入当期损益。
A．利息收入
B．投资收益
C．营业外收
D．公允价值变动损益
8、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。
A．10
B．15
C．20
D．30
9、成长型股票可以进一步分为__。
A．防御型股票
B．持续成长型股票
C．趋势增长型股票
D．周期型股票
10、《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括__。
A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C．证券服务机构
D．证券公司、保荐人
11、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．场内交易员
B．营业部电脑系统
C．营业部终端处理机
D．交易所电脑主机
12、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．股东大会
13、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
14、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
15、下列不具有B股账户开立资格的人员有__。
A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外的中国公民
D．台湾地区的自然人
16、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C．证券次级市场是证券投资者之间的交易
D．开放式基金不存在二级交易市场
17、（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．B股
B．H股
C．蓝筹股
D．红筹股
18、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
19、__是基金管理公司的核心业务。
A．投资运作管理业务
B．基金募集与销售业务
C．投资咨询服务
D．受托资产管理业务
20、在我国，财务顾问的监管主体包括__。
A．国务院
B．证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。
下面__是间接融通的工具。
A．股票
B．定期存单
C．CDS
D．公司债券
22、__是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
23、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．5%
B．30%
C．20%
D．10%
24、根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是__。
A．网上定价发行
B．网上询价发行
C．网上竞价发行
D．网上累计投标询价发行
25、证券组合管理的特点主要表现在__。
A．目标的灵活性
B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性
D．组织的协调性
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