证券从业资格考试《基础知识》提高练习提高三Word文档格式.docx
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C.商业票据
D.国家债券
9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（ ）。
A.融资融券业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.资产管理业务
本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。
10.2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（ ）进行股份报价转让试点。
A.深圳证券交易所
B.代办股份转让系统
C.中小企业板块
D.上海证券交易所
11.国务院于2004年1月31日发布的（ ）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B.《股票发行与交易管理暂行条例》
C.《关于提高上市公司质量的意见》
D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D
国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。
12.下面属于财政政策手段的是（ ）。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
A.公司资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
14.证券业协会性质上是一种（ ）。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
15.目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券经营机构
16.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（ ）。
A.特别国债
B.长期建设国债
C.财政债券
D.国家重点建设债券
17.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
OTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易
18.2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。
目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。
A.3
B.5
C.8
D.10
19.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（ ）。
A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值
C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
20.关于地方政府债券论述正确的是（ ）。
A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在
D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
21.中国证监会于（ ）发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。
A.2006年1月
B.2006年10月
C.2007年1月
D.2007年1O月
22.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。
A.1
B.2
C.3
D.4
23.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
24.按（ ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易对象的期限
D.交割的时间
25.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。
A.证券市场一体化
B.金融机构混业化
C.证券市场网络化
D.金融风险复杂化
1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以体现了金融机构混业化。
26.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（ ）以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
《巴塞尔协议》规定：
开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。
27.按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和不记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
28.证券公司IB业务是指（ ）业务。
A.介绍客户给经纪商
B.财务顾问
C.证券承销与保荐
D.资产评估
IB（introduCingbroker）业务即介绍经纪商业务。
29.上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。
A.1/2
B.1/2以上
C.1/3以上
D.1/3
30.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。
A.摸清风险底数
B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：
用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
31.贴现债券的发行属于（ ）。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.免税发行
贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券。
贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
32.按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限
B.资金用途
C.流通与否
D.发行本位
33.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（ ）的运作特点。
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.股票基金与货币基金
D.成长型基金、收入型基金
34.1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.国务院
35.短期融资券的期限为（ ）。
A.1年以下
B.2年以下
C.大于1年小于1年半
D.1年半以下
36.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.10
B.15
C.20
D.25
38.1999年11月4日，美国国会通过（ ）标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》
B.《格林斯潘法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格林斯一斯蒂格尔法案》
39.某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚。
A.透支行为
B.卖空国债行为
C.信用交易行为
D.操纵市场行为
本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。
40.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%
41.以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货
42.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
43.中国首批证券投资基金正式运作于（ ）。
A.1998年3月
B.1997年11月
C.1993年4月
D.1999年4月
1998年3月，两只封闭式基金？
？
基金金泰、基金开元设立，这是我国第一批证券投资基金。
44.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A.有价证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
45.证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。
A.90天
B.六个月
C.九个月
D.一年
46.优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新股发行的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
47.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
48.以下不属于货币证券的是（ ）。
A.商业本票
B.银行本票
C.银行股票
D.银行汇票
银行股票属于资本证券，而不是货币证券。
49.基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位，则基金B的基金单位资产净值是（ ）。
A.2.276
B.2.586
C.4.323
D.3.789
单位基金资产净值，即每一基金单位代表的基金资产的净值。
单位基金资产净值计算的公式为：
单位基金资产净值=（总资产一总负债）/基金单位总数。
本题中基金B的基金单位资产净值：
（22724.3+37.4）/10000≈2.276。
50.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
51.关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。
A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
52.证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
A.投资人
B.中介人
C.信托人
D.委托人
证券公司属于中介人
53.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
54.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。
C.交易的期限
D.交易的时间
55.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
56.贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。
A.折价
B.差价
C.平价
D.溢价
57.对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
58.债券是由（ ）出具的。
A.投资者
B.债券人
C.代理发行人
D.债务人
59.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括
（ ）。
A.股票数量
B.股票编号
B.股票发行日期
D.各股东所持股份数
60.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
A.债权人、优先股东、普通股东
B.债权人、普通股东、优先股东
C.普通股东、优先股东、债权人
D.优先股东、普通股东、债权人
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。
）
1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（ ）。
A.货币政策与财政政策
B.经济周期循环
C.通货膨胀
D.稳定市场的政策与制度安排
ABC
2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（ ）。
A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回
B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本
ABCD
3.证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。
A.证券名称
B.价格幅度
C.买卖数量
D.出价方式
4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标和收益率招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.收益率招标和缴款期招标
AC
5.下面关于平衡型基金的说法正确的是（ ）。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B.平衡型基金的特点是风险比较低
C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
BCD
A选项描述的是成长型基金的特点。
6.关于我国股票发行的论述正确的是（ ）。
A.我国的股票发行实行核准制
B.发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准
C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报
7.奇异型期权包括（ ）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
8.下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.证券登记结算机构从业人员
B.发行股票公司的监事
C.持有公司3%股份的社会股东
D.发行股票公司的控股公司的董事长
ABD
C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。
9.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实
质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
10.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（ ）。
B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值
D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值
11.证券投资基金的作用有（ ）。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.丰富和活跃了证券市场
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
12.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
A.投资策略不同
B.基金份额交易方式不同
C.发行规模限制不同
D.期限不同
13.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。
A.法律上的限制
B.公司对现金的需要
C.股东所处的地位
D.公司的经营环境
14.按照《公司法》的规定，普通股东享有（ ）法定的股东权益。
A.资产受益
B.重大决策权
C.选择管理者
D.制定公司的具体规章
15.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。
A.银行本票
B.银行汇票
C.银行支票
D.定期存单
货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券（商业本票、商业汇票）和银行证券（银行本票、银行汇票和银行支票）两大类。
16.深圳证券交易所的综合指数包括（ ）。
A.深证综合指数
B.深证创新指数
C.深证新指数
D.中小企业板指数
ACD
①深证综合指数，②深证新指数，③中小企业板指数
17.属于国家法律的是（ ）。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《证券法》
C.《基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
BC
18.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（ ）。
A.契约性
B.优先性
C.风险性
D.股权性
19.金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ ）。
A.证券市场
B.中长期信贷市场
C.信托市场
D.金融租赁市场
20.衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。
A.股利收益率
B.再投资收益率
C.持有期收益率
D.股份变动后持有期收益率
21.证券具有流通性，又称为变现性。
证券的流通是通过（ ）实现的。
A.承兑
B.贴现
C.交易
D.继承
22.证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。
A.基本形成诚信制度规范体系
B.推进了诚信数据平台建设
C.始终保持违规惩戒高压态势
D.不断提高证券、期货市场参与人员综合素质
23.证券公司的管理模式包括（ ）。
A.总部式
B.分公司式
C.业务部式
D.结合式
24.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.个人投资者
C.信托投资公司、财务公司
D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
25.公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。
A.流通性强
B.收益稳定
C.免税待遇
D.安全性高
政府债券具有的特征是：
安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
27.债券发行方式有（ ）。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
28.下列关于ETF（上市开放式基金）的说法中，正确的有（ ）。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
29.国际债券的种类包括（ ）。
A.外国债券
B.美洲债券
C.亚洲债券
D.欧洲债券
AD
一般来说，国际债券分两类，一是外国债券，二是欧洲债券。
外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
30.股票投资的收益由（ ）组成。
A.公积金转增股本
B.利息
C.
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