项目管理与招标采购考点整理Word格式文档下载.docx
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人员选择及配备；
项目团队建设（培训/考核/激励）。
7、沟通管理：
编制沟通计划、信息发布、绩效报告。
项目管理组织：
1、项目式/直线式：
关系单一/决策迅速/唯一指令源；
相同岗位重复设置。
2、职能式：
特点（不专设项目经理/由上级主管负责人兼任项目的管理统筹工作）；
优点（分工细化/专业水平高/工作效力高；
可同时参与多个项目/资源占用与浪费少；
专业人员工作稳定/流动性低/人力资源管理成本低）；
缺点（体系复杂/多头负责/协调难；
兼职人员对项目动态的关注不足/不易严密及时管控；
管理责任不清晰/责任追究困难）。
3、矩阵式：
特点（上一级组织管理规模较大/存在利用管理规模效益的可能；
上一级组织已在该系统层面设立了专业分工细化的职能部门；
同时设立分部的项目管理部门；
项目与职能部门联合管理同一个项目）；
优点（项目部门的统筹协调及现场密切跟踪；
上一级负责人可运用组合管理技能灵活设置项目与职能部门的分工组合）；
缺点（协调量大/业绩考核难）。
3-1、强矩阵式（上级职能部门发出指令性计划任务，职能部门提供咨询性意见，项目经理有权决定是否及如何采纳）；
弱矩阵式（项目经理对职能部门发出支持工作的请求，职能部门向项目部提供的是指导性意见，项目经理无权不予采纳，职能部门及其上一级组织的主管领导承担…）。
工程项目管理：
1、阶段：
六阶段（立项决策/设计准备、设计/施工/动用前准备A、质量保修责任B）；
四阶段（项目策划决策/工程设计与计划/施工/B）；
三阶段（前期、建造期→A、后期）。
2、实施方法：
线性顺序法、快速路径法。
3、管理模式：
传统管理模式DBB（技术基础→线性顺序法；
业主只进行1次施工招标并与1个施工单位签订合同；
施工阶段的管理协调由专业公司承担；
工作界面清晰；
特别适用→各阶段需严格逐步审批）；
建造管理模式CM（技术基础→快速路径法；
业主直接就每个分项工程与专业承包商签订平行的承包合同；
CM经理→在设计阶段就参与项目管理/要求其具备很高协调能力；
最大优点→缩短设计到竣工的周期）；
管理承包模式MC（核心参与者→管理承包商；
承包商均直接与…签约/而不与业主签约；
业主均要求…提出保证最大工程费用作为其承包基数，投资超支则由MC承担/结余则与业主分成；
业主将不再委托其他工程质量监督人）；
设计采购建造模式EPC（总费用及总工期非常确定；
适用→大型工业与基础设施工程建设项目）。
投资决策：
1、参与主体：
投资者、贷款者、政府。
2、投资决策分析：
内容（确定投资目标；
议定工程投资的设计与技术方案；
预测风险；
投资决策；
反馈调整决策方案）；
基本要求（资料数据的可靠/深入；
决策方法要科学/合理，要经过多方验证；
设计与技术方案的比较与优化）。
3、投资可研作用：
作为投资项目决策的基本依据；
作为“编制投资项目规划设计及组织实施、筹资、政府部门审批、签订合同”的依据；
构成项目后评价的重要依据。
4、投资体制改革：
特征（实行自主决策/自我约束的企业投资制度；
市场对投资资源配置起基础性作用；
实行灵活有效的投资宏观调控）；
原则（效益/市场取向/适度与国际接轨）；
内容/重点（确立投资体制改革新的目标；
确立企业投资主体地位；
实行企业投资项目核准制与备案制；
鼓励社会投资；
改进投资宏观调控手段）。
5、决策程序：
政府投资项目（列入行业或区域发展规划、项目建议书审批、可研审批、批准建设）。
6、核准制：
对象（内资企业在境内投资项目；
内资企业在境外投资项目；
外资企业在境内项目）；
程序（编制项目申请报告；
申报；
受理；
委托评估；
行业主管部门审核；
征求公众意见和专家评议；
核准期限；
核准决定；
对核准决定异议的处理）。
项目评价：
1、计息周期利率i/有效利率ieff：
年名义利率/年利率r=10%；
按半年复利计息→【i=r/m=10%/2=50%、年ieff=（1+r/m）m-1=（1+10%/2）2-1=10.25%】，按季度→2.5%/10.38%，按月→0.83%/10.46%；
按季度→半年ieff=（1+10%/4）2-1=5.06%。
2、等值换算：
（F/P,i,n）→年初借款P，n年末本利和F=P（1+i）n；
（P/F,i,n）→希望n年末有F，则现在须一次性投入P=F（1+i）-n；
（F/A,i,n）→每年末存A，则n年末本利和F=A*[（1+i）n-1]/i；
（A/F,i,n）→预计n年后须资金F，则从现在每年应等额筹款A=F*i/[（1+i）n-1]；
（P/A,i,n）→每年末等额收回A，则开始须一次性投资额P=A*[（1+i）n-1]/[i（1+i）n]；
（A/P,i,n）→年初借款P，每年末等额还款A=P*i（1+i）n/[（1+i）n-1]。
3、基准收益率ic：
考虑因素（投资风险/资金成本/机会成本/通货膨胀）。
4、财务评价：
内容（经营性项目→盈利/偿债/财务生存能力；
非…→财务生存能力）；
步骤（预测/确定项目的财务基础数据；
选取合理的财务评价参数；
估算现金流量并编制各类辅助报表；
对拟选方案进行不确定性分析；
给出项目财务评价结论，编写财务评价报告）。
5、指标体系：
确定性分析｛盈利能力分析【静态（投资收益率→总投资收益率/资本金净利润率/静态投资回收期）、动态（财务净现值/财务内部收益率）】；
偿债能力分析（利息备付率/偿债备付率/借款偿还期/资产负债率/流动比率/速动比率）｝；
不确定性（盈亏平衡/敏感性）。
6、社会评价：
内容（社会影响分析；
项目与所在地区的相互适应性分析；
社会风险分析）；
步骤（社会资料调查；
识别影响和风险因素；
方案的改进和优化）；
方法（公众参与→参与式评价/参与式行动）。
8、环境影响评价：
环境条件调查（自然/生态/社会经济/其他环境）；
预测/分析环境影响因素；
对环境影响效果进行定量分析；
分析并制定环保及污染治理措施，环境治理方案比选（技术水平/治理效果/管理及监测方式/环境效益比选）；
编制环境影响评价文件（环境影响报告书/报告表/登记表），给出项目环境影响评价结论。
企业资质/监理：
1、企业资质：
施工（施工总承包/专业承包/劳务分包；
特/一/二/三/四级）；
咨询（甲/乙/丙级）；
监理（综合/专业/事务所）；
招标代理（甲/乙/暂定级）；
造价（甲/乙级）；
勘察（综合/专业/劳务；
工程地质/岩土/水文地质/工程测量专业；
甲/乙/丙/丁级）；
设计（综合/行业/专业/专项）。
2、必须实行监理：
国家重点建设工程、大中型公用事业、成片开发建设的住宅小区、利用外国政府或国际组织贷款/援助资金工程。
进度管理：
1、过程：
进度定义/工作排序/工作时间估计/进度计划制订/进度控制。
2、逻辑关系：
平行/顺序/搭接。
3、特点：
设计施工一体化项目（集成了设计与施工两个角色内部的进度管理任务；
入时间很早/过程很长；
如属项目总承包层面的设计施工一体化承包方→工作量大/协调多是内部性；
如属专业工程的→外部的进度管理与协调性强）。
4、进度计划：
制订方法（关键路线法/计划评审技术/图示评审技术/风险评审技术）；
编制技术手段（横道图、关键路径法、管理软件的使用）；
三层次【项目进度总控制计划（初始版本→正式版本→调改版本；
前紧后松原则编制，留出总工期5~10%裕量）；
各专业工程进度计划（非可执行，是三级的指导性计划）；
项目短周期工程综合进度计划】。
5、全员管理具体做法：
计划编制时的适当参与，计划下达时的清晰布置，月/周计划的责任明确到人，适当责任追究，要求项目管理部将月/周工作例会与进度管理工作紧密联系起来。
质量管理：
1、基本模式：
策划/实施/检查/改进。
2、质量衡量指标：
有形产品→性能/特点/可靠性/一致性/持久性/可维护性/美观性/感知质量；
服务→全面性/科学性/先进性适用性。
3、过程：
编制质量计划/质量保证/质量控制。
4、质量控制：
责任主体（施工阶段质量自控主体→施工/供应单位；
工程质量的监控主体→建设/监理/设计单位/政府）；
控制工具（排列图/帕累托图→用于寻找和判断影响质量的主次因素；
因果分析图/鱼刺图→用于分析导致质量问题主要原因）；
勘察设计质量控制方法（科学策划项目实施方案；
组织招标活动；
合理选择供方单位；
协调勘察/设计过程；
控制勘察/设计过程和设计深度；
验收勘察成果/组织设计方案评审和施工图图纸会审；
控制设计变更质量）。
5、质量计划：
编制主体→施工单位；
是质量策划的重要成果；
经企业技术负责人审核批准，提交工程监理或建设单位批准确认后执行；
其内容也可在施组中体现，可作为施组的一部分，也可单独编写。
6、保修期：
基础设施/地基基础/主体结构→合理使用年限；
防水/防渗漏→5年；
供热/冷系统→2个供暖/冷期；
电气管线/给排水管道/设备安装/装修→2年。
7、施工质量检查：
检验批/分部分项工程内容的抽样检查；
施工质量保证资料检查；
工程外观质量的检查和确认。
8、工程质量不合格处理：
勘察/设计成果存在缺陷→按规定及时实施完善；
经返工或更换设备→必须重新检查验收；
经检测单位鉴定达到设计要求→应予以验收；
经返修/加固，虽局部不合格/但满足使用要求→可按规定验收；
经返修/加固后仍不满足使用要求→严禁通过验收。
职业健康/安全/环境管理：
1、目的：
职业健康安全管理（保护施工生产者的健康与安全；
控制影响作业场所内人员健康安全的条件和因素）；
环境管理（使社会的经济发展与人类的生存环境相协调，控制作业现场的各种环境因素对环境的污染和危害，充分体现节能减排的社会责任）。
2、特点：
复杂性/多样性/协调性/不符合性/持续性/多样性/经济性。
3、五大常见伤害：
坍塌/触电/高处坠落/物体打击和机械伤害。
4、安全生产六关：
措施关/交底关/教育关/防护关/检查关/改进关。
5、三级安全教育：
进厂/进车间/进班组。
6、职业健康安全事故：
职业伤害事故、职业病。
7、施工安全：
控制特点（控制面广/动态性/严谨性、控制系统的交叉性）；
目标（保证人员健康安全和财产免受损失，实现风险预防；
具体目标→减少或消除人的不安全行为/减少或消除设备材料的不安全状态/作业现场安全控制）；
事故处理原则（事故原因不清楚/事故责任者和员工没有受到教育/安全事故调查没完成/没制定防范措施不放过）。
费用管理-投资组成：
1、总投资=建设投资++建设期利息+流动资金。
2、建设投资=工程费用（=建安工程费+设备及工器具购置费）+工程建设其他费用+预备费。
3、静态总投资=工程费用+工程建设其他费用（土地使用费/与工程建设有关其他费用/与未来生产经营有关其他费用）+基本预备费。
4、动态总投资=涨价预备费+建设期利息。
5、土地使用费：
农用土地征用费（土地补偿费/安置补助费/地上附着物青苗补偿费/土地投资补偿费/土地管理费/耕地占用税）、取得国有土地使用费（土地使用权出让金/城市建设配套费/房屋征收与补偿费）。
6、与建设有关其他费用：
建设管理费（建设单位管理费/工程监理费/工程质量监督费）、可研费、研究试验费、勘察设计费、环评费、劳动安全卫生评价费、场地准备及建设单位临时设施费、引进技术和进口设备其他费、工程保险费（建安工程一切险/进口设备财产保险/人身意外伤害险）、特殊设备安全监督检验费、市政公用设施建设及绿化补偿费。
7、与未来生产经营有关其他费用：
联合试运转费、生产准备费（生产职工培训费、生产单位提前进厂人员的工资/工资性补贴/职工福利费/差旅交通费/劳动保护费）、办公和生活家具购置费。
8、建安工程费：
直接费+间接费+利润+税金（营业税+城市维护建设税+教育费附加）。
9、计价依据：
定额/工程量清单。
费用管理-设计概算A/施工图预算B：
1、A编制方法：
建筑工程概算【概算定额法/扩大单价法（初设达一定深度/建筑结构比较明确）、概算指标法（设计深度不够/不能准确计算工程量/但工程设计技术比较成熟而又有类似工程概算指标可利用）、类似工程预算法】；
安装工程概算【预算单价法（初设有详细设备清单）；
扩大单价法（初设的设备清单不完备或仅有成套设备的重量）；
设备价值百分比法（初设深度不够/只有设备出厂价而无详细规格/重量）；
综合吨位指标法（初设提供的设备清单有规格和设备重量）】。
2、A审查方法：
对比分析法/查询核实法/联合会审法。
3、B编制方法：
工料单价法、综合单价法。
4、B审查方法：
全面/逐项审查法；
分组计算审查法；
对比审查法；
筛选审查法（制定单位建筑面积的工程量/价格/用工的基本指标；
简单易懂/便于掌握/速度快/便于发现问题；
适用→住宅/不具备全面审查条件的工程）；
重点审查法。
费用管理-投标报价/预付款/进度款/竣工决算：
1、投标报价：
策略（不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案、突然降价法、无利润报价）。
2、不平衡报价法的防范措施：
提高招标图纸的设计深度和质量；
提高工程量清单编制质量；
限制严重的不平衡报价；
改善评标委员会的专家结构；
建设工程施工合同的计价方式与合同选择。
3、预付款：
额度（10~30%）。
4、进度款：
提交申请后14天内支付60~90%工程款。
3、竣工结算：
核对时间（金额＜500万→从接到竣工结算书之日起20天；
500~2000万→30天；
0.2~0.5亿→45天；
＞0.5亿→60天）；
时限（收到申请后15天内支付）。
5、竣工决算：
组成（竣工财务决算说明书/报表→核心、工程竣工图、工程竣工造价对比分析）。
风险管理：
1、类型：
自然/政治/经济/技术/信用/社会/组织/行为风险；
业主/承包商/专业咨询人员风险；
施工阶段（合同/财务/技术/自然及环境/政治社会风险）。
2、过程：
风险管理计划的制定、实施、调整与控制。
3、计划：
风险管理组织的设置、风险识别、风险估计、风险评估、风险应对措施。
4、方法：
识别（PEST分析/故障树法/专家调查法/幕景分析法）；
估计（故障树法/蒙特卡罗法/影响图法）；
评价（层次分析法/等风险图法/模糊数学法）。
5、应对措施：
规避/回避/消除（改变技术路径/产品提供方）、降低/减轻（研究两种互斥技术）、分担/转移（投保）、自留/消解（额外时间/应急计划）；
项目融资风险（风险回避→高风险的项目投资领域/技术创新项目投资/技术创新方案、风险控制→信用/建设和开发/金融的风险控制、风险转移）；
勘察设计风险（自留、转移）。
6、竣工验收阶段风险：
主要体现在（竣工验收条件的设定/竣工验收资料管理/债权债务处理/利益相关者关系的协调）；
应对措施（质量验收监控、质量风险转移→质量责任保险/工程保修保险、合同应对管理）。
工程保险：
1、期限：
施工期/试车期和考核期/保证期。
2、原则：
保险利益/损害补偿/近因/最大诚信。
3、投保人/被保险人的合同义务：
如实相告/按期缴费/防灾防损/及时报案并配合保险公司的调查/协助追偿。
4、索赔时效：
自损失发生之日起≤2年。
5、理赔步骤：
查勘前准备（查阅保险单/了解险情）；
现场勘察；
事故调查（初步调查/详细调查/技术测试签订）；
灾害事故原因及责任分析；
审核财务情况；
赔偿支付和损余处理。
6、理赔原则：
重合同/守信用；
实事求是；
主动/迅速/准确/合理；
近因。
合同：
按法定合同类型分（建设工程合同→勘察/设计/施工承包合同、委托合同→监理/咨询合同、买卖合同）；
按项目基本过程分（前期咨询/勘察/设计/监理/施工合同）；
按项目任务性质分（咨询服务/筹融资/供货/运输/加工/租赁/劳务/保险/营运/买卖合同）；
按合同层级分（总包合同、专业分包合同、其他层级分包合同）；
按计价方式分（总价合同、单价合同、成本加酬金合同→成本加成本百分比酬金合同CPPC/成本加固定酬金合同CPFF/成本加浮动酬金合同CPIF）。
2、订立原则：
平等/自愿/公平/公正/诚实信用/守法原则。
3、合同签订前提：
建立在双方都可接受的提议基础之上；
有统一的计算和支付价款或酬金方式；
有合同规则作为合同双方进行工作的依据；
标的物必须合法；
要反映双方的权力及义务；
合同类型须依据法律来确定。
4、合同分析：
合法性分析、完备性分析、公平性分析、整体性分析（缺陷/矛盾/逻辑）、条款的选用分析、合同间的协调分析（工作内容的完整性/经济技术上的协调）、合同应变性分析。
5、公证（经公证过的合同法律效力高于经鉴证合同）；
鉴证（由县级以上工商行政管理机关办理）；
见证（合同关联方对合同主要当事双方所签署合同的认知和证明）；
备案（订立7日内，中标人将合同送县级以上建设行政主管部门备案）。
6、合同文件：
协议书/补充协议（必备）、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同条款（必备）、通用合同条款（必备）、技术标准和要求/合同技术条款、图纸、已标价工程量清单、其他文件。
合同担保：
1、担保方式：
定金/保证/抵押/留置权/质押。
2、履约担保：
有效期（开工~竣工交付或保修期满）；
形式【有条件/无条件银行履约保函（10%合同价）、履约担保书（承包人违约时担保公司用担保金去完成施工任务或向发包人支付该项保证金，30~50%合同价，是我国探索和实践的重点）、保留金（10%进度款，5%合同价）】。
3、支付担保：
形式（银行保函、履约保证金、担保公司担保、抵押或质押）；
额度（合同总价20~25%）。
4、预付款担保：
额度（与预付款等值）；
逐月减少；
形式（银行保函）。
合同示范文本/FIDIC合同：
1、合同示范文本：
指针对当事人缺乏订立合同的经验和必要的法律常识，由有关部门和行业协会制定的指导性文件。
2、监理合同示范文本：
工程建设委托监理合同、建设工程委托监理合同标准条件、建设工程委托监理合同专用条件。
3、FIDIC合同：
《施工合同条件》红→单价合同/用于由发包人或咨询工程师设计的房屋/土木工程；
《生产设备和设计-施工合同条件》黄→总价合同/用于由承包商/风险承担均衡；
《EPC交钥匙项目合同条件》银→总价合同/特定风险时才调价；
《简明合同格式》绿→单价和总价合同/适用于规模小的民用和土木工程；
《施工合同条件-多边开发银行协调版》粉；
《设计/施工/运营项目合同条件》金→代表了国际工程项目管理新趋势/用于设计建造运行要求一体化项目。
4、FIDIC特点：
国际性/通用性/权威性；
公正合理；
程序严谨；
强化了工程师的作用；
新老文本同时使用。
5、FIDIC适用范围：
直接应用于国际金融机构提供贷款的国际工程建设项目；
对比分析；
合同谈判；
在个别特殊情况下局部采用。
6、FIDIC工程师：
专门定义（为工程监理单位委派的总监理工程师、或发包人指定的履行合同的代表）。
合同管理：
1、依据：
相关合同/项目工作结果/变更申请。
全面管理/预防为主/分类管理/流程管理。
3、难点：
周期比较长；
管理过程中涉及主体较多；
风险因素复杂多变。
4、作用：
有利于规范项目各方的市场行为，维护合同各方的合法权益；
有效的规避项目风险；
提高合同履约率；
提高发包方与承包商的信誉和竞争能力。
5、合同分解：
是业主/监理/承包商合同管理的重要基础；
是承包商项目管理的起点；
结果（合同履行工作说明书）。
6、合同交底：
作用（使得项目相关方全面把握合同，保证合同目标得到实现；
规范项目部实施成员工作的需要；
有利于加强工程合同的风险控制；
使所有工程项目参加者的工作协调一致形成合力；
有利于工程合同工作实行规范化管理）；
步骤（企业合同管理人员→项目负责人及项目合同管理人员→项目职能部门负责人→执行人员）。
7、合同实施后评估：
合同签订和执行情况评估；
合同条款分析；
合同管理工作评估。
8、合同纠纷：
产生原因（合同本身存在缺陷；
不可预见；
执行合同过程中发生的人为原因）；
解决方式（协商/调解/仲裁/诉讼）。
变更/索赔：
1、变更范围：
取消合同中任何一道工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
改变合同中任何一项工作的特性/施工时间/已批准的施工工艺；
改变合同工程的基线/标高/位置/尺寸；
追加的额外工作。
2、变更程序：
提出变更；
变更批准；
变更指令发出（只能由监理人发出）；
合同价款调整。
3、变更权：
承包商/业主方/设计方。
4、索赔：
是单方行为，主体是双向的；
原则（以合同为依据/及时合理的处理索赔/加强主动控制/减少工程索赔）；
程序（…28天…）；
累计赔偿额≤10%合同额。
5、索赔计算：
费用【分项法（最常用/以实际开支为根据）、总费用法（多次索赔/重新计算）、修正的总费用法】；
工期（直接法、比例分析法）。
6、发包方向承包人索赔：
工期延误反索赔；
施工/设计缺陷索赔；
对指定分包人的付款索赔；
发包方合理终止合同或施工承包人不合理放弃工程的索赔。
6、反索赔：
工作基本内容（防止对方提出索赔、反击或反驳对方的索赔要求）；
反驳要点（索赔意向或报告的时限性；
索赔事件的真实性；
索赔事件原因分析；
索赔理由分析；
索赔证据分析；
索赔值审核）；
方法（寻找或质疑对方索赔报告中存在的问题；
反击或反驳索赔报告；
反索赔中的索赔数值审核要点）。
7、工期索赔值审核：
干扰事件是否发生在关键线路上；
是否有重复计算；
共同或交叉延期的判断；
无权要求承包商缩短合同工期。
8、费用索赔值审核：
确定索赔报告计算基础的合理性；
确定是否过高的计算了索赔值；
确定重复取费的程度；
评估窝工和停工损失的可靠性；
科学确定利润额度的合理程度。
货物
货物研发/生产/供应商/库存管理：
1、研究开发：
类型（基础/应用/开发研究）；
方式（独立/技术引进/共同/委托）；
管理（研究费用管理/研发组织管理/专利管理）。
2、开发研究：
eg生产制造企业的研发；
主要特征（以生产为目的）；
企业研发重点（产品开发）。
3、企业开发新产品：
全新产品、改进新产品/换代新产品（是重点方向）、本企业新产品。
4、生产管理：
采用合理的组织形式、建立完善的运行机制。
5、短期调节生产能力平衡→方法：
利用库存调节生产能力；
变动生产时间调节生产能力；
利用外部资源增加生产能力。
6、生产进度控制：
投入/工序/产出进度控制。
7、供应商→现场审核：
设计/制造资格审核、质量管理体系和质量控制能力审核。
8、供应商→选择考虑因素：
拥有制造高质量产品的设备与技术；
拥有充足的生产供应能力；
可提供有价格竞争力的产品；
有正常的生产质量管理状态及良好的履行合同态度。
9、库存→评价指标：
库存占用的资金额（应控制在企业的预算分项指标之内）；
库存资金周转次数（应高于行业平均水平）；
客户服务水平应得到维持或提高。
10、库存→费用决定因素：
物料价值/订货费用/保管费用/短缺损失。
11、库存→信息化基础数据：
作用（说明物料存在的位置/数量/状态/资金占用情况；
说明在制品库存与工序的关系；
物料追溯）。
货物质量管理：
1、货物质量：
“内在/外观/社会/经济”质量的综合
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