生产准备与竣工验收管理.doc
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5.1工程项目生产准备
5.2工程项目竣工验收
5.3工程项目后评价
5.1工程项目生产准备
5.1.1工程项目的生产准备机构
（1）生产准备机构
生产准备机构设立的时间，一般要根据工程项目的性质、规模、项目建设进度、生产技术的复杂程度、项目建设不同阶段的需求进行统一安排。
项目建设初期，必须选调熟悉企业生产管理和本行业生产工艺设备的技术人员，组成生产准备筹备组，参与项目前期阶段的工作。
项目实施阶段的中、后期，应遵循高效、精干的原则，适时组建生产准备机构。
生产准备机构可下设办公室、人员招聘与培训、财务、技术准备、物资准备及安全保卫、后勤保障等若干专业组，配备相应人员和各级责任人，划分管理目标，详细分工，明确职责，保障工作目标能够实现。
生产准备机构和项目建设期的其他管理部门虽然工作性质不同，任务不同，但目标是一致的，需要相互配合，相互协调，在项目业主统一领导下开展工作。
（2）生产准备机构及人员配备要求
生产准备机构的设置和人员配备不宜过于复杂，应与正式投产运营后的组织管理模式和职责分工相衔接。
配备的人员应具有高度的责任心和敬业精神，是高素质的复合型人才，不仅需要熟悉本行业的生产技术，而且要具有较强的组织协调能力；在项目建设期间他们是生产准备人员，在项目竣工验收移交生产运营后，其中的大多数可能成为企业生产经营的组织管理者。
（3）生产准备机构的主要任务
生产准备机构建立后，要根据工程项目总体目标、建设进度、行业标准、工艺技术水平、适时完成以下任务：
1）制定生产准备工作大纲和生产准备工作网络计划，并承担起组织实施的任务；
2）编制投产准备规划，包括生产准备工作的全部内容，如生产机构的设置、人员培训、管理准备、技术准备、物资准备、外部协作条件的落实等；
3）制订生产准备实施办法和各项管理制度；
4）编制试车预案，包括试车调试、生产试运行、试生产考核等内容；
5）落实完成以上任务的责任人，作到目标明确、职责分明，严谨有序、相互协调地完成各项生产准备工作。
5.1.2工程项目的生产准备内容
生产准备是贯穿于项目建设全过程的工作，应与项目建设进度同步进行；项目建设不同阶段有不同的生产准备内容，全部准备工作应在项目完工试运行以前完成。
从投资机会研究、可行性研究与项目评估开始，就应将“生产”放在重要位置，把生产准备工作纳入项目管理程序，针对将来的生产运营，选配适当数量的熟悉本行业和本项目的生产工艺专家与技术人员，参与项目可行性研究和项目评估等前期工作，对项目的建设规模和产品方案的确定、产品的质量要求、工艺技术的选择、关键设备的选型等，从生产运营角度提出意见。
1.项目建设准备阶段的生产准备
（1）参与工程设计管理
（2）参与招标文件的编制和审定
（3）参与合同谈判
2.项目建设阶段的生产准备
（1）生产人员准备
（2）生产管理准备
（3）生产技术准备
（4）生产物资准备
（5）外部协作条件准备
（6）生产运营资金准备
（7）产品市场营销准备
（8）安全保障准备
5.1.3工程项目试车调试与试生产
1.项目试车调试
试车调试一般包括单项工程验收过程中进行的单机无负荷试车调试、联动无负荷试车调试，以及之后进行的联动有负荷试车调试。
（1）单机无负荷试车调试
1）试车调试目的
①通过设备正常启动，检验单机（或单元）设备和动力装置的技术性能与安装质量，包括设备运行状态、自控仪表效果、报警监控系统的灵敏性、电气动阀启闭控制的灵活性等。
②考核岗位人员和维修人员对设备操作、控制、故障点判断与故障应急排除的反应能力，对误操作、误判断的反应与处理排除的程度。
2）试车调试条件
3）试车调试方式。
单机无负荷试车调试是以整个工艺流程中的关键单体设备或划分为几个可以独立动作的单元为目标，分别进行的试车调试。
试车调试由施工单位组织，并在试车调试前48小时将试车调试内容、时间、地点通知项目业主代表；施工单位准备试车调试记录，项目业主为试车调试提供必要条件并参加。
试车调试通过后，双方在记录上签字，工程移交项目业主。
（2）联动无负荷试车调试
1）试车调试目的
①通过各工艺系统启动，检验和考核整个生产线的全部工艺设备、仪器仪表、联锁与自控等能否同步正常联动运行，整个工艺布局是否合理，包括自控仪表等控制系统的启闭控制状态，电气动阀门启闭效果等。
②检验考核各岗位员工对系统试车的适应性，建立系统试车概念、前后系统协调工作意识，对试车中暴露的问题采取应急措施的反应能力。
2）试车调试条件
3）试车调试应达标准
①在规定期限内，试车系统应首尾衔接稳定运行；
②参加试车人员应掌握开车、停车、事故处理和调整工艺条件的技能。
4）试车调试方式。
联动无负荷试车调试是全工艺流程系统的整体联动试车调试，如果工艺流程长、技术复杂，也可分段联动、最终整体联动。
试车调试由项目业主组织，项目使用单位参加，并在试车调试前48小时将试车调试内容、时间、地点和要求施工单位应做的准备工作等通知对方；施工单位应按要求作好准备工作和试车调试记录。
试车调试合格后，由项目业主（或使用单位）与施工单位签署认证合格书，进行工程技术资料交接，工程移交给项目业主（或使用单位）管理。
至此，完成单项工程交工验收，可申请联动有负荷试车调试。
（3）联动有负荷试车调试
1）试车调试目的
①投入一定数量的生产物料或模拟物料后，检验和考核整个生产工艺流程能否打通、全生产线设备运转状况、自控仪表与联锁系统控制效果，能否生产出合格产品。
②检验所有岗位人员与组织，在协调、控制、操作、故障应急处理等方面的反应能力；
③考核、规范工艺状态，确保下阶段试车的连续稳定。
2）试车调试条件
3）试车调试应达标准
①在规定试车期限内，打通生产流程，生产出合格产品，并不得发生重大事故和超过试车预算；
②与试车相关的各生产装置必须统筹兼顾，首尾衔接，同步试车。
4）试车调试方式。
联动有负荷试车调试是在有负荷状态下全工艺流程系统的整体联动试车调试。
试车调试以项目业主（或使用单位）为主，设计、施工安装及设备制造等单位配合。
试车调试的特点是间歇式投入物料，一般是先单机、分段试车调试通过后，再进行全工艺流程联动，有时要反复进行多次，以便发现问题、解决问题。
投料试车调试要严格按照操作手册和安全规程进行，不得逾越程序；要坚持稳定操作、循序渐进、打通流程。
试车完毕，应由项目业主签署投料试车合格证书。
以上三个试车调试阶段都必须认真做好各种记录和总结，建立试车调试档案。
2.项目试生产
试生产包括生产试运行和试生产考核两阶段。
（1）生产试运行
1）生产试运行的目的：
打通生产工艺流程、稳定生产运行状态，考核工艺指标参数、完善自控仪表控制系统，达到设计生产指标的最终目标。
2）生产试运行的条件：
有负荷试车调试合格，生产试运行方案已获批准。
其它条件与“联动有负荷试车调试条件”基本相同。
3）生产试运行应达标准：
应在规定期限内达到设计生产工艺指标参数，并不得发生重大事故和超过预算。
4）生产试运行方式。
有负荷联动试车调试通过后，由工程项目业主和生产使用单位与施工、设计及设备制造单位共同总结试车调试经验，修订生产试运行方案，经批准后执行。
有些重大项目的生产试运行方案需报国家有关部门批准。
生产使用单位应按工艺要求配备生产管理和操作、维修人员，准备好生产条件，进行生产试运行。
生产试运行完毕，应由生产使用单位签署生产试运行合格证。
（2）试生产考核
1）试生产考核的目的：
在满负荷运行状况下，考核生产工艺流程、指标参数是否能够保持稳定、连续、长周期运行。
2）试生产考核的条件
3）试生产考核的内容
①产品质量；
②装置生产能力；
③单位产品消耗定额；
④生产成本；
⑤主要工艺控制指标；
⑥设备、自控仪表、联锁装置投用率与完好率等。
4）试生产考核应达标准
①按行业规定，应达满负荷运行小时数；
②达到设计要求。
5）试生产考核方式。
在生产试运行基础上，按设计要求逐步加大物料投入达到满负荷运行，生产出合格产品并能连续稳定操作后，全面考核项目的所有仪器设备运行状况、各种设计参数指标、产品质量、产出能力、各种消耗指标和经济效益等功能指标，在规定时间内能持续稳定、安全可靠、长周期运行后，即完成试生产考核，可交付生产，并由生产单位和设计单位共同签署生产考核报告，报上级主管部门备案，作为全面竣工验收的重要依据之一。
生产试运行是对设计质量、设备制造和施工质量的全面系统的检验考核，整个试运行过程必须坚持安全第一，确保人员和设备的安全。
严格考核程序，所有参加试车调试的生产管理人员和生产操作人员都必须经过培训合格后才能上岗。
国内有关行业还有一种比较成熟的做法，即在试车调试和生产试运行时，从老厂或同类型企业中抽调有经验的生产管理人员和生产操作人员，组成临时试车调试班子，帮助新建项目进行试车调试和生产试运行，用以老带新的办法确保试车调试和生产试运行工作的顺利进行。
5.2工程项目竣工验收
5.2.1工程项目竣工验收的要求
工程项目竣工验收主要是项目业主的任务。
项目业主对竣工验收的作用和目的要有明确认识，主动、及时做好大量细致的准备与组织工作，坚守自己在竣工验收工作中的位置，承担起自己应尽的职责。
1.项目竣工验收的范围与作用
（1）竣工验收的范围
1）正常情况下的验收范围。
按照国家颁布的建设法规规定，凡新建、扩建、改建的基本建设项目（工程）和技术改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的，即：
工业项目经过投料试车调试（带负荷运转）、能生产出合格产品、形成生产能力的，非工业项目符合设计要求，能够正常使用的，必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。
2）特殊情况下的验收范围。
在某些特殊情况下，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收。
这些特殊情况是指以下几种：
①因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但可以投产或使用的工程项目；
②按规定内容已经建设完成，但因外部条件制约，而不能投入使用的项目；
③有些建设工程项目或单项工程，已经形成部分生产能力，或实际上生产单位已经使用，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发，报主管部门（公司）批准后，可以缩小规模，对已完成的工程和设备，应组织竣工验收，移交固定资产。
（2）竣工验收的作用
竣工验收对促进建设项目（工程）及时投产、发挥投资效益、总结建设经验有重要作用，具体如下：
1）全面、综合考核建设项目质量。
2）明确合同责任，及时结算。
3）总结工程项目管理经验与教训。
4）促进工程项目及时投产，尽快发挥投资效益。
2.竣工验收的条件与依据
（1）竣工验收的条件
根据国家现行有关规定，工程项目竣工验收一般应具备以下基本条件：
1）生产性项目和辅助性公用设施已按设计要求建成，能满足生产使用；
2）主要工艺设备及配套设施经联动有负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出符合设计文件规定的合格产品；
3）必须的生活设施已按设计要求建成；
4）生产准备工作能适应投产的需要；
5）环境保护设施、劳动安全与卫生设施、消防等设施，已按设计要求与主体工程同时建成，并经有关专业部门验收合格，可交付使用；
6）工程项目的技术档案资料已经按照要求整理归档，并可方便查阅。
（2）竣工验收的依据
按现行规定，工程项目竣工验收的依据主要包括以下几个方面：
1）有关主管部门（公司）对该项目的批复文件，包括：
工程项目据以建设的项目建议书、可行性研究报告及批复文件、环境影响评价报告及批复文件、初步设计批复文件，以及与项目建设有关的其他各种文件。
2）工程设计文件，包括：
初步设计或扩大初步设计、技术设计、施工图设计和设计说明书。
3）设备技术资料，包括：
设备清单及技术说明书。
4）与项目相关的标准规范，包括：
现行的《工程施工及验收规范》、《工程质量检验评定标准》等。
5）招标文件及合同文件，包括施工承包方的任务内容和应达到的标准。
6）设计变更报批手续，包括施工过程中的设计修改变更通知书等。
7）全部竣工资料，包括全部工程的竣工图及说明。
8）专业验收的确认文件，包括环境保护、劳动安全、消防、工业卫生、职业安全与卫生以及工程档案等专项与专业验收文件。
9）引进项目的合同与技术资料，包括引进的关键技术或成套设备的项目以及中外合资（合作）建设的项目，除按照国内竣工验收规定的依据进行验收外，还应依据与外商签订的合同及外商提供的设计文件、技术资料等进行竣工验收。
10）其他合同文件与资料。
实际验收时，对工程项目的规模、工艺流程、各种管线、土地使用、建筑工程的建筑面积和结构形式、技术装备、技术标准、环境保护设施、劳动卫生、安全消防等，都必需以各自批准的文件内容和合同文件为依据。
3.业主在竣工验收中的任务
（1）项目业主所处的地位
工程项目的竣工验收是工程项目业主的利益所在，在整个竣工验收过程中，无论是单项工程验收还是全面竣工验收，都要以项目业主为主进行组织与协调，项目业主既是组织者又是主要参与者，始终处于中心主导地位。
（2）项目业主承担的任务
工程项目业主要及时受理和审查承包商提出的单项（单位）工程的交工验收申请，组织工程设计、工程监理等单位，作好每一项验收工作；及时做好全面竣工验收的各项准备；向有关验收主管部门提出全面竣工验收申请，并负责做好竣工验收组织工作；经有关部门正式竣工验收后，办理固定资产移交手续。
5.2.2工程项目竣工验收的组织与程序
工程项目施工达到不同阶段、具备约定验收条件时，一般有三种常见的验收方式，即中间验收、单项工程验收和全面竣工验收。
“中间验收”是按照合同约定，施工到某一阶段后、或重要工程部位隐蔽前，由监理方组织，项目业主和承包商参加的验收，它虽是工程验收的一个组成部分，但属于施工过程中的管理内容，因此不作为一个验收阶段。
对于建设规模较小而且简单的项目，可以采用一次性竣工验收程序；建设规模较大、较复杂的项目，其竣工验收程序一般分为单项（或单位）工程验收和全面竣工验收两大阶段。
1.单项工程验收的组织与程序
单项工程验收又称交工验收，是施工承包商按照合同和设计文件要求，在其承建的单项（或单位）工程全部完成、达到竣工标准后，向项目业主提出交工验收申请，接受项目业主对单项工程的验收（见图5-1）。
单项工程验收是全面竣工验收的基础。
（1）单项工程验收的组织形式
单项工程验收由项目业主组织。
项目业主在接到承包商申请后，要及时组织监理单位、设计单位、施工单位及使用单位等有关人员，依据设计文件、施工合同和国家颁发的有关标准规范，进行验收。
（2）单项工程验收的程序是：
1）承包商提出交工验收申请。
具备以下条件后，承包商即可向工程项目业主提出交工验收申请：
①合同规定内容已完成。
单项（单位）工程或可分步移交的工程内容已按合同规定施工完毕；
②承包商已进行自检。
工程完工后自行进行了预验，对缺陷部位进行了修补消缺；
③设备已进行试车调试。
设备安装工程已与项目业主和监理工程师共同进行了单机无负荷和联动无负荷试车调试；
④竣工资料文件已备好。
包括经过监理工程师现场签字确认的施工工序合格文件、设备安装和调试合格记录、工程总结等。
2）工程项目业主进行验收
①检查复核资料。
对承包商提供的交工验收项目技术资料进行审查复核，确定技术资料的完整性、准确性。
②核实交工项目。
按设计文件和合同检查已完工程的完整性，确认是否有漏项。
③组织现场联合检查。
检查工程质量、隐蔽工程验收资料，关键部位的施工记录等，考查施工质量是否达到合同要求，必要时对项目的结构、施工质量等方面进行抽样检查和现场试验。
④检查各项记录。
检查试车调试记录及试车调试中所发现的问题是否得到改正。
⑤签署验收合格证书。
经检查验收合格，没有发现有影响正常生产运行的重大缺陷，并得到参与验收各方确认，项目业主和承包商共同签署《交工验收合格证书》。
⑥问题处理。
如工程存在一些轻微缺陷，应要求承包商在限定时间内消缺后，再签署合格证书；如有重大问题，项目业主认为还不具备交工验收条件时，要经过参与验收的各方共同讨论形成会议纪要，并签字确认，纪要中应包括正式交工验收前，承包商尚需完成的工作清单，待完成后，再由承包商重新提出交工验收申请。
⑦办理移交。
经验收合格的单项工程，连同相关技术资料，一并移交项目业主。
验收合格的单项工程，在全面竣工验收时，原则上不再办理验收手续，但应将单项工程《交工验收合格证书》作为最终验收的附件加以说明。
2.全面竣工验收的组织与程序
全面竣工验收又称动用验收，是项目业主在全部工程完工后、所有单项工程验收的基础上，向政府投资主管部门或投资方提出竣工验收申请，接受政府投资主管部门或投资方对工程项目进行的整体验收（见图5-1）。
多数工业项目须在交付使用（试运行）一段时间以后才进行全面竣工验收，具体时间长短，应遵从各行业或各大集团公司的规定。
如有的行业规定，大型、特大型工程项目应在投料试运正常一年后进行竣工验收；中、小型项目应在6个月内完成竣工验收。
（1）全面竣工验收的组织形式
1）竣工验收的主体。
应按谁投资、谁决策、谁验收的原则确定验收主体。
中央政府投资或以中央政府投资为主建设的项目，由国家投资主管部门主持验收，或由国家投资主管部门委托项目上级主管中央企业（集团）公司或地方投资主管部门主持验收；中央企业（集团）公司投资为主的项目，应由中央企业（集团）公司会同各投资方主持验收；地方政府投资为主的项目，由地方投资主管部门主持验收。
2）竣工验收的组织形式。
根据工程项目的规模、工艺技术以及对社会经济和环境的影响情况，一般可分为两种：
大型或特大型项目和社会影响较大的项目，一般应组成竣工验收委员会进行验收，其中对工艺技术比较复杂的项目，在验收委员会之外，还应另行组织专家咨询机构，为竣工验收做细致的准备和复核工作；对中、小型项目，可组成竣工验收组进行验收。
3）工程项目验收委员会（组）成员。
项目竣工验收委员会或验收组由项目业主负责组织，其成员除验收主持部门外，应由贷款银行、环保、消防、劳动卫生、统计、审计等有关部门的专业技术人员和专家组成；生产使用单位、工程监理单位、施工承包商、勘察设计单位、主要物资设备供应商以及项目建设的其它相关单位也应参加。
（2）全面竣工验收的程序
全面竣工验收分为验收准备、预验收和正式验收三个步骤。
1）验收准备。
为使全面竣工验收工作顺利进行，项目业主事先要充分做好以下主要准备工作：
①核实建安工程，抓紧工程收尾。
②复查工程质量，限定修复时间。
③及时做好专项（业）验收，保障顺利投产。
专项验收一般包括：
移民与安置、环境保护、劳动安全、职业安全卫生、工业卫生、档案管理、消防等。
不同的行业有不同的验收范围、要求和规定。
④落实生产准备工作，提出试车调试检查情况报告。
⑤整理汇总档案资料，全部立案归档。
项目所有档案资料分类编目、装订成册。
⑥编制竣工决算，提出财务决算分析。
⑦登载固定资产，编制固定资产构成分析表。
⑧编写竣工验收报告、备妥验收证书。
事先准备好竣工验收报告及附件、验收证书，以便在正式验收时提交验收委员会或验收小组审查。
2）预验收。
对于工程规模和技术复杂程度大的项目，为保证项目顺利通过正式验收，在验收准备工作基本就绪后，可由上级主管部门或项目业主会同施工、设计、监理、使用单位及有关部门组成预验收组，进行一次预验。
预验收合格后，项目业主向政府投资主管部门或投资方提出正式验收申请报告。
3）正式验收。
正式验收由项目业主负责筹组，国家投资主管部门或项目上级主管单位和投资方组成的验收委员会（小组）主持，业主及有关单位参加。
主要工作有：
①提出正式验收申请报告。
②筹组竣工验收委员会（组）。
③召开正式竣工验收会议。
全面竣工验收结束后，项目业主应迅速将项目及其相关资料档案移交给生产使用单位，办理固定资产移交手续。
民用与公共建筑项目在竣工验收后，要向当地建设主管部门和城建档案管理部门备案。
5.2.3工程项目竣工验收遗留问题及处理
1.遗留问题处理的基本要求
办理竣工验收时，应依据有关竣工验收办法，按照“对遗留问题提出具体解决意见，限期落实完成”的规定，实事求是地进行妥善处理，核实剩余工程数量，按工程设计留足投资和工程材料，明确负责单位，限期完成。
2.遗留问题种类及处理办法
项目竣工验收时，一般常见的遗留问题种类及处理办法主要有以下几种：
（1）遗留的工程尾工
（2）外部协作配套条件不落实
（3）“三废”治理工程不完善
（4）劳保安全措施不完善
（5）工艺技术和设备缺陷
5.2.4工程项目竣工档案管理
1.工程文档资料管理与中间移交
（1）工程文档资料的来源
工程文档资料来源于项目建设全过程中各参建单位收集、整理的文件资料，是与工程进度同步形成的。
工程文档资料包括从项目立项开始直到项目竣工验收为止的全部文件资料，由各阶段所产生的、与项目相关的各种文件、资料、设计图纸、图表、计算资料、试验报告与试验资料、工程照片、记录照片、录像、光盘等所构成。
其主要来源有：
1）项目建设全过程中直接形成的文件资料。
2）对项目建设有直接或间接影响的法律、法规以及有关政策文件，政府有关部门和各级地方部门的有关规定或其他类似文件。
3）国际、国内与工程项目有关的各种社会、经济信息。
4）各种媒体发表的与工程项目有关的评论和文章。
5）与工程项目有关的其他资料。
（2）工程文档资料管理的目的与要求
工程文档资料管理的目的：
为了在项目实施期间提供便利的查阅条件；为以后编制竣工档案奠定基础；能准确有效地为项目正常生产服务。
工程文档资料管理的要求：
文档必须完整、准确、系统，图面整洁、装订整齐、签字手续完备，图片、照片等要附情况说明；竣工图要真实、准确、完整、反映实际情况，必须做到图、物相符。
（3）工程文档资料管理
为达到工程文档管理的目的与要求，确保工程文档的收集、整理、归档工作与项目的立项、准备、建设实施以及竣工验收同步进行，项目业主应作好以下工作：
1）设立档案管理机构；
2）制定档案管理办法；
3）建立档案管理体系；
4）明确档案管理分工；
5）建立档案管理网络；
6）统一档案整理标准；
7）督促检查档案管理。
（4）工程文档资料的收集、整理与中间移交
所有参加项目建设的单位，包括设计、施工、监理等单位，要在项目业主统一组织安排下，分工负责，按照工程编序，建立项目档案体系，对本单位分管项目的工程文档进行全面系统的收集、整理、归档后妥善保存；在单项（单位）工程交工验收时，经监理工程师签证、项目业主检查复核后，移交项目业主保管。
2.竣工档案的形成
竣工档案来自于工程文档资料，是在工程文档资料基础上随着单项工程验收、全面竣工验收同步进行收集、整理、审查、分类形成的。
在单项工程验收时，施工单位要在已收集、整理和归档的工
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