安全生产检测检验机构资质认可评审报告.docx
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安全生产检测检验机构资质认可评审报告
安全生产检测检验机构资质认可评审报告
编号：
被评审机构：
说明
1.本评审报告用于记录安全生产检测检验机构资质认可现场评审活动及其对现场评审结果的评价，为资质认可机关的资质认可工作提供参考依据。
2.安全生产检测检验机构资质评审是一种抽样检查活动，不可能覆盖被评审机构的全部活动，评审结果建立在所抽取的证据基础之上，因此，未被评审部分仍可能有不符合项存在。
3.评审人员对评审过程中获得的有关被评审机构的所有信息负有保密责任，未经被评审机构同意不得向第三方泄露（有关法律要求除外）。
安全生产检测检验机构资质认可评审报告目录
被评审机构名称：
序号
材料名称
编号
件数
表一
现场评审人员工作守则
表二
现场评审有关要求
表三
现场评审通知书
表四
评审人员公正性、保密与廉洁自律声明
表五
被评审申请机构对现场评审的承诺
表六
现场评审会议签到表
表七
现场评审会议内容记录
表八
现场评审人员工作表现评价表
表九
现场技术评审报告
表十
推荐批准的业务范围
表十一
推荐批准的授权签字人
表十二
对被评审机构整改的验收意见
表十三
现场试验记录表
表十四
授权签字人评审记录
表十五
现场评审核查表
表十六
不符合项观察项记录表
现场评审组组长签字：
年月日
现场评审人员工作守则
表一
一、品行端正、遵纪守法，坚持公平、公正的原则；
二、严格遵守保密制度，不得泄露申请机构的商业秘密；
三、严格执行评审程序、内容，认真履行评审职责；
四、服从统一安排，不得挑选被评审机构；
五、评审人员及亲属与被评审机构有工作或其他利益关系时，应主动说明并回避；
六、不得接受被评审机构赠送的礼品、财物和宴请；
七、不得参加被评审机构安排的与评审工作无关的活动；
八、评审结果未公布之前，严禁对外透露评审结果；
九、对出具的评审材料及评审结论负责；
十、自觉接受组织审查机关和被评审机构的监督。
现场评审有关要求
表二
1.申请机构的下列人员应到会并接受现场评审：
（1）机构的法定代表人、负责人及各部门负责人（如申请机构的法定代表人因故不能参加现场评审，应由其本人书面授权代表参加现场评审）；
（2）检测检验技术负责人、质量负责人、授权签字人及其他相关人员等；
（3）所有专职检测检验人员及注册安全工程师。
2.申请机构应向现场评审组提供下列材料：
（1）法人执照正本原件；
（2）办公场地证明文件原件；
（3）固定资产评估报告原件（或上一年度审计报告原件、相关固定资产购置发票原件）；
（4）申请机构的有关资质证书、有关申请文件原件；
（5）相关人员职业资格、学历、职称等证书原件，用于认定专业能力的证明材料原件，注册安全工程师职业资格证、执业证原件；
（6）与本单位职工签订的劳动合同（或其他劳动关系材料证明）原件；
（7）申请机构为本单位职工缴纳的社会保险费证明（基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费，社保证明应有个人的社保证或社保档案号以及当月交纳费用证明）
（8）法定代表人出具知悉并承担安全评价的法律责任、义务、权利和风险的承诺书；
（9）截至申请之日三年内无重大违法失信记录；
（10）机构设置文件及各类人员的任命文件原件；
（11）《质量手册》、《程序文件》、管理记录等体系管理文件；
（12）仪器设备检定/校准报告；
（13）与检测检验工作有关的标准、规范及其他技术文件；
（14）检测检验原始记录、报告等；
（15）评审组现场评审确定提供的与评审有关的证明材料。
3.指定专人配合现场评审组验证所有设备设施。
4.提供现场评审的工作场地及工作条件。
5.被评审机构不得隐瞒有关情况或者提供虚假材料，不得欺骗、贿赂评审组成员，否则依据《行政许可法》第七十八、七十九条规定处理。
现场评审通知书
表三
机构名称
评审地点
评审日期
年月日
组织机关
申请类别
初次变更增项延续其它（请说明）
（申请机构名称）：
你单位提交的安全生产检测检验机构资质申请材料已通过形式审查。
现初步定于年月日上午时到你单位办公地点（申请机构办公地址）进行现场评审，评审日期：
年月日——月日。
评审组成员组长：
组员：
组员：
请你单位根据现场评审要求做好现场评审的有关准备工作。
审批机关（盖章）
年月日
审批机关:
联系电话：
评审人员公正性、保密与廉洁自律声明
表四
一.概况
1.被评审机构名称：
2.评审类型：
初次变更增项延续其它（请说明）
3.评审日期：
年月日——月日
二.声明承诺事项
1.本人自愿参加此次评审工作，并已知晓有关工作内容、要求及有关规定。
2.本人没有向该被评审机构提供过与评审有关的咨询服务。
3.本人没有与该被评审机构发生直接的行政、经济、商务及其他利益关系。
4.本人承诺：
4.1以客观、公正和科学、严谨的态度从事评审工作，以客观事实为依据，不徇私舞弊，如实上报评审结果，对相关情况不隐瞒，不漏报；
4.2严格按照评审程序实施评审，不擅离职守或擅自缩减评审内容、过程和时间；
4.3未经许可，不泄露在评审过程中获得的被评审机构相关信息；
4.4不利用评审工作便利为个人和他人谋取不正当利益；
4.5不从事任何营利性活动，如对被评审机构进行咨询、培训或推销等活动；
4.6不收取被评审机构提供的任何费用；
4.7不接受被评审机构赠送的礼品、有价证券和安排的宴请、旅游、娱乐活动；
4.8不向被评审机构报销应由个人支付的费用；
4.9不在评审工作期间饮酒。
5.本人对所承担的评审结果负责，并愿意承担因工作失误而引发的法律连带责任。
6.如违反评审工作的有关要求、规定及上述声明，本人自愿接受处罚。
三.声明签署人
序号
签名
日期
序号
签名
日期
1
4
2
5
3
6
被评审申请机构对现场评审的承诺
表五
被评审机构名称
联系人
现场评审日期
联系电话
评审类型
初次变更增项延续其它（请说明）
本机构做到了：
1.未给予评审人员任何费用，包括有价票证、礼品券；
2.未给予评审人员礼品；
3.未安排过度的接待，包括食宿、旅游和其他娱乐活动；
4.未为评审人员在评审期间的就餐安排饮酒；
5.未为评审人员的任何亲友做任何接待安排；
6.（适用时）未接受评审人员任何不符合上述规定及国家有关廉政规定的要求，并向相关部门做了反映。
本机构保证上述声明的真实性，如有虚假内容，愿意接受被资质认可机关中止认可、暂停或撤销资质等决定。
被评审机构法定代表人（签名）：
日期：
年月日
被评审机构（盖章）：
特别提示：
本表在现场评审结束后由被评审单位填写，经被评审机构法定代表人确认签字并加单位公章后由被评审方直接邮寄到资质认可部门。
现场评审会议签到表
表六
被评审机构名称
会议名称
首次会议末次会议座谈会
时间
年月日时分至时分
被评审机构人员
签名
职务
签名
职务
签名
职务
评审人员
签名
评审组职务
签名
评审组职务
参加会议领导及相关人员
签名
单位
职务
现场评审会议内容记录
表七
机构名称
评审地点
评审日期
年月日
组织机关
申请类别
初次变更增项延续其它（请说明）
现场评审会议（评审组长主持）开始时间：
年月日时
□双方介绍人员
□介绍安全生产检测检验机构资质申请评审程序
□介绍现场评审的目的、依据和范围
□介绍现场评审的程序和方法
□确认现场评审所需的资源
□确认申请机构现场评审的准备情况
□确定现场评审的时间安排
□宣读评审人员工作守则
□宣读评审人员公正性、保密与廉洁自律声明
□其他有关事项
□申请机构负责人介绍机构情况
现场评审总结会议（评审组长主持）开始时间：
年月日时
□致谢
□重申现场评审的目的、依据和范围
□重申现场评审是调查活动，评审组只做现场记录，对申请机构不具有否决权力
□重申评审人员公正性、保密与廉洁自律声明
□现场评审总结（小结申请机构的工作成绩）
□宣布评审记录
□申请机构质疑
□双方确认现场评审记录
被评审方确认信息：
现场评审组在本次现场评审过程中，严格遵守了上述规定的程序、内容和方法，本人在此予以确认。
申请机构法定代表人/委托代理人（签字）：
年月日
评审组长（签字）
评审组成员（签字）
现场评审人员工作表现评价表
表八
机构名称
评审地点
评审时间
年月日至月日
评审组组长
评审组成员
工作表现评价记录
内容
是
否
说明
评审组在核查过程中是否严格遵守了规定的程序
评审组在核查过程中是否严格依据了规定文件的要求
核查过程中调阅的文件是否全面
评审组是否充分听取了被评审方对不合格事项的申辩和解释
评审组成员的行为是否符合现场评审人员工作守则
被评审
方意见
和建议
被评审方法定代表人签字：
（机构盖章）
年月日
特别提示：
本表在现场评审结束后由被评审单位填写，经被评审机构法定代表人确认签字并加盖单位公章后由被评审方直接邮寄到资质认可部门。
现场技术评审报告
表九
一、被评审机构概况
单位名称
注册地址
邮政编码
实验室地址
邮政编码
基本信息
公开网址
电子信箱
传真
联系人
职务
固定电话
移动电话
主持检测检验工作负责人
职务
固定电话
移动电话
法定代表人
职务
固定电话
移动电话
统一社会信用代码/注册号
主管单位（部门）名称
二、被评审机构基本信息
获得安全生产检测检验机构资质情况（若无，不填此项）：
初次获得资质证书日期：
年月日
最新资质证书有效期至：
年月日；证书编号：
已获资质的行业（领域）：
□煤矿□金属非金属矿山□其他
已获资质的检测检验对象：
项
已获资质的授权签字人：
名
设备设施特点：
固定离开固定设施的现场临时可移动
固定资产：
万元工作场所建筑面积：
平方米
与申请的业务范围相关的设备设施原值：
万元，其中，设备台（套），设施台（套）
与申请的业务范围相关的检测检验管理体系内现有在编人员名，
现有专业技术人员名，其中，具有中级及以上注册安全工程师名，占比%；具有中级及以上技术职称名，占比%，高级技术职称名，占比%
检测检验能力考核：
最近5年内参加检测检验能力考核项目共项
三、评审简况
评审日期：
年月日至年月日，共人日
评审地点：
评审类型：
初次变更增项延续其它（请说明）
评审依据：
《安全评价检测检验机构管理办法》（应急管理部令第1号）
AQ/T8006-2018《安全生产检测检验机构能力的通用要求》
管理手册编号：
，实施日期：
年月日
其它（请说明）：
评审范围：
本次评审涉及AQ/T8006-2018的要素：
全部要素部分要素：
4.1组织4.2管理体系4.3文件控制4.4要求、标书和合同的评审4.5分包4.6服务和供应品的采购4.7服务客户4.8投诉4.9不符合工作的控制4.10改进4.11纠正措施4.12预防措施4.13记录的控制4.14内部审核4.15管理评审5.1总则5.2人员5.3设施和环境条件5.4方法及方法的确认5.5设备5.6测量溯源性5.7抽样5.8物品的处置5.9结果质量的保证5.10结果报告
本次评审的行业（领域）：
□危险物品容器与运输工具□煤矿□金属非金属矿山
本次评审的检测检验对象：
项
本次评审的授权签字人：
共名
四、评审情况及主要结果
1.管理体系文件和运行符合性的评审结果：
2.技术能力确认情况简述：
①人员：
②设施环境：
③依据标准（方法）：
④重要设备：
⑤测量溯源性：
⑥参加检测检验能力考核活动情况：
⑦检测检验能力核查方式说明：
⑧确认业务范围的总体情况：
⑨确认授权签字人的总体情况：
3.不符合项/观察项情况：
通过现场评审，共发现个不符合项，个观察项
五、评审结论
评审组推荐意见：
鉴于以上结果，评审组认为被评审机构的管理能力和技术能力符合资质管理规定，评审组向资质认可机关推荐认可
鉴于以上结果，评审组认为被评审机构的管理能力和技术能力不符合资质管理规定，本次评审为“不符合”
鉴于以上结果，评审组认为被评审机构的管理能力和技术能力基本符合资质管理规定，评审组建议被评审机构分析不符合项原因，提出纠正措施，并在一个月内将落实情况报评审组长，跟踪验证合格后，向资质认可机关推荐认可。
跟踪验证拟采用的方式是：
提供必要的文件和见证材料
现场跟踪验证
六、确认签名
评审组长签名：
评审组长（签名）：
日期：
年月日
被评审机构确认意见：
确认
不确认，原因：
被评审机构主要负责人（签名）：
日期：
年月日
资质认可机关确认意见：
确认
不确认，原因：
资质认可机关代表（签名）：
日期：
年月日
推荐批准的业务范围
表十
场所
地址
序号
检测检验
对象
项目/参数
依据标准编号及名称
限制范围
说明
序号
名称
评审人员（签名）：
日期：
年月日
推荐批准的授权签字人
表十一
场所
地址
序号
授权签字人姓名
授权签字领域
备注
评审人员（签名）：
日期：
年月日
对被评审机构整改的验收意见
表十二
被评审机构名称
评审日期
要求整改项数
整改完成时间
验收意见（应包括按不符合项逐条进行验收的内容）：
评审组长（签名）：
日期：
年月日
现场试验记录表
表十三
场所
地址
序
号
检测检验
对象
项目/参数
标准方法
条款号
依据标准编号及名称
试验设备
试验人员
试验要求
试验观察结论
（Y/N）
备注
序
号
名称
评审人员（签名）：
日期：
年月日
授权签字人评审记录
表十四
申请人情况
姓名：
性别：
出生年月：
年月日
学历：
技术职称：
岗位：
申请授权签字领域：
由评审人员完成日期：
年月日
考核方式：
面试非面试
具有相关专业高级技术职称是否
具有5年以上与其授权签字能力范围相关的检测检验经历是否
具有并熟悉相应的职责和权利，能对检测检验结果的完整性和准确性负责是否
与检测检验技术接触紧密，掌握有关的检测检验项目限制范围是否
熟悉有关检测检验标准、方法及规程是否
有能力对相关检测检验结果进行评定，了解测量结果的不确定度是否
熟悉记录、报告及其核查程序是否
熟悉法律、法规和规章等涉及检测检验的相关规定.是否
需要说明的问题：
推荐意见：
推荐为批准的授权签字人不推荐
推荐授权签字领域：
评审人员（签名）：
日期：
年月日
现场评审核查表
表十五
场所
地址
条款
核查内容
评审结果
评审说明
4管理要求
4.1组织
4.1.1
安全生产检测检验机构（以下简称检测检验机构）应具有独立法人资格，能独立、客观、公正地从事安全生产检测检验（以下简称检测检验）活动，并对其检测检验数据和结果负责。
4.1.2
检测检验机构应确保所从事检测检验活动符合本标准的要求，并能满足安全监管监察部门、安全评价机构、认证机构和生产经营单位等客户的需求。
4.1.3
检测检验机构应有与所从事检测检验活动相适应的固定工作场所，具备正确进行检测检验所需要的并且能独立调配使用的固定、临时或可移动的检测检验设备、设施，具备检测检验对象安全性能项目/参数的检测检验能力，并有文件描述其有能力实施的检测检验活动。
4.1.4
检测检验机构应有确定的检测检验管理体系（以下简称管理体系），并应覆盖其在固定设施内、离开其固定设施的场所、多个地点的场所，或在相关的临时或移动设施中进行的工作。
4.1.5
如果检测检验机构还从事检测检验以外的活动，应识别潜在的利益冲突，并规定参与检测检验活动人员或对检测检验活动有影响的关键人员的职责。
4.1.6
检测检验机构及其人员从事检测检验活动，应遵守国家相关法律、法规、规章和标准规范的规定，遵循科学公正、独立客观、安全准确、诚实守信原则，恪守职业道德，承担社会责任。
检测检验机构应满足下列要求：
a）有与其从事检测检验活动相适应的安全生产检测检验人员（以下简称检测检验人员）和安全生产检测检验专业技术人员（以下简称技术人员），他们应具有所需的权力和资源履行实施、保持和改进管理体系的职责，识别对管理体系或检测检验程序的偏离，以及采取措施预防或减少偏离；
4.1.6
b）有措施或制度确保其管理体系内管理层和员工不受任何来自内外部不正当的商业、财务和其他对工作质量有不良影响的压力和影响，并防止商业贿赂；
c）有保护客户机密信息和所有权的程序，包括保护电子存储和传输结果的要求，确保其不泄露在检测检验活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密；
d）有最高管理者公正性的承诺，保证管理体系内管理层和员工独立于其出具的检测检验数据和结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检测检验数据和结果的真实、客观、准确，有程序确保检测检验机构持续不断地识别其公正性的风险，并在识别出公正性的某类风险时，能够消除或将此类风险降至最低，避免卷入降低其能力、公正性、判断力或运作诚信等方面的可信度的活动（如从事与检测检验活动有关的产品设计、研制、生产、销售、安装、使用、维修等）；
e）有确定的文件化的组织和管理结构以及明确的技术管理、质量管理和行政管理之间的关系，确保其保持开展检测检验业务所需的能力、保障检测检验活动的公正性；
f）规定对检测检验质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系；
g）有高层管理者及各部门主管的任命文件；
h）有熟悉检测检验方法、程序、目的和结果评价的监督人员，经授权，对检测检验人员包括在培员工、检测检验的关键环节进行充分监督；
i）在高层管理者中指定一名技术负责人，全面负责技术运作和提供确保检测检验机构运作质量所需的资源，必要时可在不同领域设置技术主管；
j）在高层管理者中指定一名质量负责人，赋予其能保证管理体系有效运行的责任和权力，并能与决定政策或资源的最高管理者直接接触和沟通；
k）指定最高管理者、技术负责人、质量负责人等关键管理人员的代理人，并在管理手册中予以规定，保证检测检验活动持续进行；
l）有措施或制度确保检测检验人员理解他们活动的相关性和重要性，以及如何为实现管理体系目标做出贡献；
l）确保检测检验人员理解他们活动的相关性和重要性，以及如何为实现管理体系目标做出贡献；
m）有程序确保新开展的安全生产检测检验工作符合本标准的要求；
n）有措施或制度确保安全生产检测检验活动中人员、仪器设备、设施及被检对象等的安全；
4.1.6
o）有措施或制度确保按计划保质保量完成安全监管监察部门委托的检测检验任务；
p）有措施或制度确保检测检验收费标准公开、透明；
q）有措施或制度确保依照法律、法规、规章和执业准则等进行技术服务，并公开诚信承诺；
r）有措施或制度确保杜绝出具虚假报告、租借资质（适用时）、违法挂靠、转包、冒用他人签名或代签、应到而不到现场开展检测检验、假借或冒用他人名义要求客户接受有偿服务。
4.1.7
最高管理者应确保在检测检验机构内部建立适宜的沟通机制，并确保与管理体系有效性的事宜得到沟通。
4.1.8
检测检验机构应识别检测检验活动的风险和机遇，配备适宜的资源，并实施相应的质量控制。
4.2管理体系
4.2.1
检测检验机构应建立、实施和保持与其检测检验活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，文件化的程度应保证检测检验结果的质量。
管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解和执行。
4.2.2
管理体系中与质量有关的政策，包括质量方针声明，应在管理手册中阐明。
应制定质量目标并在管理评审时加以评审。
质量方针声明应经最高管理者授权发布，至少包括下列内容：
升级会员 