保荐代理人投资银行业务分类模拟题4.docx

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保荐代理人投资银行业务分类模拟题4

保荐代理人投资银行业务分类模拟题4

一、判断题

1、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

2、甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。

3、A上市公司拟进行公开增发股票，则在其公开增发股票上市前，A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。

4、保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的判断存在重大差异时，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他会计师事务所出具专项核查报告。

5、甲公司于2009年在上交所公开发行并上市，聘请的保荐机构为A投行，2010年发行了可转换公司债券，聘请的保荐机构为B投行。

则B投行对于该公司持续督导日期应到2011年12月31日止。

6、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

二、不定项选择题

7、以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有______。

  A．首次公开发行股票并上市

  B．上市公司非公开发行股票

  C．上市公司发行分离交易可转换公司债券

  D．上市公司公开发行公司债券

8、以下情形中需要联合1家无关联保荐机构共同保荐的情形有______。

  A．保荐机构持有发行人8%的股份

  B．保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份

  C．保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份

  D．发行人持有保荐机构8%的股份

  E．发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

9、下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有______。

  A．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商

  B．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商

  C．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式

  D．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

10、关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有______。

  A．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担

  B．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构

  C．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任

  D．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构

  E．需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

11、证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有______。

  A．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

  B．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

  C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

  D．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

  E．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

12、以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有______。

  A．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

  B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

  C．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人

  D．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

13、证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。

以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格的有______。

  A．注册资本低于人民币1亿元

  B．受到工商局的行政处罚

  C．从业人员不足35人

  D．风险控制指标不符合相关规定

  E．受到中国证监会的行政处罚

14、以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有______。

  A．已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人

  B．某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

  C．被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

  D．刚完成注册的保荐代表人

15、下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有______。

  A．具备3年以上保荐相关业务经历

  B．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人

  C．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  D．未负有数额较大到期未清偿的债务

16、以下符合保荐代表人注册条件的有______。

  A．具备3年以上保荐相关业务经历

  B．最近3年内担任过上交所1家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行

  C．未负有重大到期未偿债务

  D．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

17、个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有______。

  A．负有数额较大到期未清偿的债务

  B．受到税务的行政处罚

  C．受到中国证监会的行政处罚

  D．证券业执业证书已被吊销

  E．未定期参加保荐代表人年度业务培训

18、保荐机构应当于每年______月向中国证监会报送年度执业报告。

  A．4

  B．6

  C．5

  D．7

19、保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容______。

  A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

  B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

  C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

  D．由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

20、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训______。

  A．发行人的董事、高管

  B．发行人的监事

  C．持有发行人3%股份的某自然人股东

  D．持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人

  E．发行人的实际控制人或其法定代表人

  F．发行人的控股股东或其法定代表人

21、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导______。

  A．发行人的监事

  B．发行人的实际控制人

  C．发行人的控股股东

  D．发行人实际控制人的法定代表人

  E．持有发行人3%股份的股东

22、以下关于持续督导期间说法正确的有______。

  A．上市公司收购，从收购完成之日起12个月

  B．上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

  C．持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

  D．上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

23、以下关于持续督导的说法正确的是______。

  A．甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续两年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间

  B．乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间

  C．丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间

  D．丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间

  E．戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成

24、以下关于持续督导说法正确的有______。

  A．甲证券公司为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构，2012年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日

  B．甲证券公司为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构，2014年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日

  C．A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任

  D．B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任

25、某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见______。

  A．风险投资

  B．限售股上市流通

  C．对合并范围内的子公司提供担保

  D．对合并范围内的子公司提供财务资助

26、保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见______。

  A．募集资金使用情况

  B．委托理财

  C．与合并范围内的子公司发生的关联交易

  D．对合并范围内的子公司提供担保

  E．套期保值业务

27、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有______。

  A．主板上市公司于2012年10月15日公开增发，至少在2012年12月31日前要现场检查一次

  B．创业板公司于2012年4月15日首发上市，至少在2012年12月31日前要现场检查一次

  C．中小板上市公司于2012年10月15日配股，至少在2012年12月31日前要现场检查一次

  D．创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少于每季度对上市公司进行一次定期现场检查

28、保荐总结报告书应当包括______。

  A．发行人控股股东的基本情况

  B．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

  C．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

  D．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

29、以下哪些人员应当在发行保荐书上签字______。

  A．保荐机构法定代表人

  B．保荐业务负责人

  C．保荐代表人

  D．保荐业务部门负责人

  E．内核负责人

  F．项目协办人

  G．证券公司合规负责人

30、下列关于持续督导说法正确的有______。

  A．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书

  B．中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

  C．创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后两个完整会计年度

  D．创业板首发上市持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

31、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利______。

  A．列席发行人的经理会

  B．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

  C．对发行人违法违规的事项发表公开声明

  D．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

  E．出席发行人董事会

32、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利______。

  A．对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查

  B．出席发行人的股东大会、董事会和监事会

  C．定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

  D．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

33、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利______。

  A．列席发行人的股东大会、董事会和监事会

  B．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

  C．对发行人违法违规的事项发表公开声明

  D．对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查，并聘请会计师事务所配合

34、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利______。

  A．列席发行人的股东大会、董事会和监事会

  B．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

  C．不定期对发行人进行回访

  D．要求发行人按照保荐协议约定的方式，及时通报信息

35、保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括______。

  A．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

  B．列席发行人的股东大会、董事会和监事会

  C．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

  D．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

  E．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

36、保荐机构及其保荐代表人自______之日起承担相应的责任。

  A．保荐机构向中国证监会提交保荐文件

  B．发审会审核通过

  C．签订保荐协议

  D．发行募集文件签署

37、以下哪些属于证监会的监管措施______。

  A．监管谈话

  B．出具警示函

  C．重点关注

  D．责令公开说明

  E．认定不适当人选

38、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有______。

  A．监管谈话

  B．警告

  C．重点关注

  D．罚款

  E．责令进行业务学习

39、保荐代表人出现下述情形之一，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施有______。

  A．配偶持有发行人股份

  B．通过从事保荐业务谋取不正当利益

  C．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

  D．发行保荐工作报告存在重大遗漏

  E．未完成或者未参加辅导工作

40、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格______。

  A．证券上市当年累计50%，以上募集资金的用途与承诺不符

  B．公开发行证券并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上

  C．首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

  D．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

  E．上市公司公开发行新股之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

41、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格______。

  A．证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  B．公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上

  C．上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

  D．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

  E．盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

42、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格______。

  A．非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  B．公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上

  C．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

  D．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组

  E．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露

  F．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

43、以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有______。

  A．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

  B．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上

  C．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  E．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

44、下列不符合保代双签规定的有______。

  A．最近3年内受到过证监会监管措施

  B．最近3年内受到交易所公开谴责

  C．最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行

  D．最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文

答案:

一、判断题

1、A

[解析]《保荐办法》第四十三条：

“保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

”

2、B

[解析]《保荐办法》第二十二条：

“保荐机构应当于每年4月向中国证监会报送年度执业报告。

3、B　　4、A　　

5、A

[解析]IPO后再发新股或可转债时，原保荐协议终止。

另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。

  A投行和甲公司的保荐协议应终止，A投行未完成的持续督导工作和可转债的持续督导工作都应由B投行完成，持续督导日期应到2011年12月31日止，2010年发行可转债，持续督导期间应为当年及以后一个完整会计年度，也为2011年12月31日止，刚好重合，实质上应为二者孰晚。

6、A

[解析]《保荐办法》第七十四条：

“保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

  保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

”

二、不定项选择题

7、ABC

[解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第二条：

“发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

（一）首次公开发行股票并上市；

（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；

  （三）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他情形。

”

  其中，“上市公司发行新股”包含配股、增发、非公开发行；“上市公司发行可转换公司债券”包括发行分离交易可转换公司债券。

  选项D，2015年1月15日，证监会令第113号《公司债券发行与交易管理办法》取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。

8、ABCD

[解析]本题考点为应当联合保荐的情形。

  《保荐办法》第四十三条：

“保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

”

9、ABD

[解析]《保荐办法》第六条：

“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。

保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。

  证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

”

  选项B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。

  选项C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

10、DE

[解析]《保荐办法》第六条：

“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

……证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

”

  《保荐办法》第四十三条：

“保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

”

  根据规定，选项A错误；证券发行规模达到一定数量的，为可以采用联合保荐的情形，并不要求应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构，选项B表述错误；可以联合保荐的主承销商既可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任，选项C说法错误；选项E说法正确。

11、BCD

[解析]《保荐办法》第九条：

“证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元，净