业主方的施工索赔管理研究.docx

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业主方的施工索赔管理研究

业主方的施工索赔管理研究

摘要：

在工程实践中，提起索赔，一般指的都是施工索赔，即承包商向业主提出的索赔，而业主向承包商提出的索赔却很少见。

究其原因，主要是在建设工程中，业主往往处于较为有利的地位，承担的风险比承包商少，这就必然导致承包商过多地利用索赔来保护自己，减少自己的风险，增大自己的利益；但工程中业主和承包商作为两个独立的利益主体，都有使自己利益最大化的要求。

因此，业主也应重视索赔工作，不能因为在索赔中作为优势方，就不屑于利用索赔来维护自己的合法权益，而只是消极被动地回击施工索赔。

关键词：

施工索赔；索赔管理；合同风险

1选题的背景及意义

索赔在国际工程建设中普遍存在。

随着社会主义市场经济体制改革的不断深入和发展，国内外建筑市场竞争日益激烈，相当多的国内建筑企业已经把施工索赔管理提到很高的层次，“低价中标、高价索赔”已成为建筑企业的经营理念。

与之相对应，作为工程建设项目的投资者或使用者的业主对施工索赔不够重视，还未形成有效管理，没有做好风险管理，没有规范自己的行为，致使形成承建者施工索赔成立，进而影响工程效益。

业主应对建设项目中的施工索赔管理进行研究，目的是为了加强施工索赔的管理，采取有效方法措施，提高反索赔能力，避免承建者的施工索赔，减少不必要的经济损失，保证建设项目的顺利进行。

2国内外研究现状

2.1国外现状综述

当前国外对施工索赔问题的研究现状，通过国际互联网对涉及工程索赔领域的网站进行信息资料查询。

施工索赔在美国开展得较为普遍,有多家专业公司为他方提供合同管理、费用分析、争议解决、计划控制和索赔咨询等服务。

从目前所掌握的文献资料来看,施工索赔自九十年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。

研究范围广泛,涉及到合同法律、经济管理诸方面,既有理论的探讨也有实践的总结;既有基础研究的课题,也有理论与实际相结合的课题。

通过五十多年的研究,国外施工索赔领域积累了比较丰富的经验,形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。

但由于国外咨询工程师制度发达,施工索赔问题基本上通过咨询工程师来协调解决,故专门准对业主方的施工索赔管理问题研究不多。

2.2国内现状综述

改革开放以来,我国建筑市场不断发展完善,国外先进的项目管理理论被不断引进,索赔理论和成功工程案例在中国市场陆续得到介绍、分析、采用。

国内很多承包商就工程索赔管理方面在国内外工程承包领域均积累了丰富的成功经验。

随着我国建筑承发包市场竞争日趋激烈,低价夺标是当前的主要趋势。

承包商往往采用首先低价中标,然后在项目实施过程中千方百计提出各种索赔请求的策略,利用业主方索赔管理水平不高、经验不足的缺陷,最终达到盈利的目的。

相对索赔经验丰富的承包商而言,我国业主方的索赔管理水平要落后得多。

从理论研究看,目前基本上所有的理论资料,都是从承包商的角度来谈索赔管理;从实践经验看,我国业主方的索赔管理也还处于初级水平。

因此,加强业主方施工索赔管理研究的任务十分紧迫。

3目的和研究内容

3.1本文研究的目的

本文侧重概念分析，使得广大工程参与者更好地理解施工合同，使项目管理人员在合同管理的过程中能正确地看待索赔，公正地处理索赔，使广大业主或承包商能够增强自我保护的意识，提高合同管理水平，与国际水平接轨，创造出更多的效益。

3.2本文研究的主要内容

本文首先针对现阶段在我国施工索赔过程中存在的我国工程法律观念索赔意识淡薄，索赔管理落后等问题,分析了工程管理中可能发生索赔的主要因素，进而提出提高我国索赔管理水平,改善我国索赔现状的方法和措施，并就业主如何进行索赔管理谈了自己的观点。

4施工索赔的定义

在施工索赔中有两种含义：

一种是我们所说的业主对承包商的索赔；而另一种是业主对承包商的索赔，也叫反索赔。

而业主为了减少索赔量，阻止索赔，以及进行较为有利的反索赔，会积极进行合理的索赔工作管理。

对于施工索赔的定义，则是合同的一方在进行施工工作时，若受到不可预料或不可控的经济等损失，以合同为依据，按照合同签订的协议，做出证据取证，在进行一系列的程序，由己方向对方提出合理的补偿要求的合法行为。

4.1工程管理中可能发生索赔的主要因素

了解工程管理中可能发生索赔的主要因素，对于正确处理索赔，尽可能地避免不合理索赔，适时提出反索赔，具有十分重要的意义。

4.2不利的自然条件与障碍引起的索赔

不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致施工索赔。

主要包括地质条件和人为障碍引起的索赔。

在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，造成工期延误，引起工程索赔。

此项索赔在实际工程管理中是最为常见的一种索赔形式，建设单位应引起足够重视。

由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断和工效降低，特别是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工程进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加引起的工程索赔。

关于支付方面的索赔主要包括由于物价上涨引起的索赔、货币贬值导致的索赔和拖延支付工程款的索赔。

对于物价上涨和货币贬值引起的索赔建设单位不可预测，可视为投资风险，而对于拖延支付工程款引起的索赔建设单位是可预防的。

5施工索赔预防措施　

5.1业主应提高合同意识

工程合同是业主和承包商双方履约的依据,因此业主应该认真研究合同条件,熟悉合同中业主的权力、义务与责任,认真行使合同权力,履行合同义务.避免不履行合同或履行合同有误而为承包商提供施工索赔机会.

5.2业主应在施工过程中加强合同管理

5.2.1　保存完整的工程记录

工程记录是业主处理施工索赔的依据,因此工程记录的保存、使用至关重要.虽然承包商在提交索赔报告时,要附上证明材料,但并非所有的材料都经过业主代表及监理工程师的审查同意.大量的资料可能是由承包商单方面提供的.如果业主代表或监理工程师不能同时保存自己的记录,将来会无法反驳承包商所提供证据中虚假的成分.业主应做好各种记录,包括有关会议记录、监理日志、业主代表巡视记录、天气记录、工程变更记录、工程计量和工程款记录、工程质量检验记录以及竣工验收记录等,做到有据可查,心中有数.避免因无记录或记录不完整,使自己在面对承包商的索赔时处于被动地位.

5.2.2　坚持以合同为基础

国内工程承包商在工程项目承揽、施工、竣工决算三个阶段中,普遍存在各个阶段之间管理脱节、人员脱节、利益脱节的现象.例如承包商的经营部门人员在投标时,面对同行之间的剧烈竞争,为了争取工程项目,往往向业主在很多方面做出了有利于业主方的承诺,而工程中标后,承包商就显得比较强硬.特别是在工程施工阶段,承包商往往利用业主方急于顺利完成工程项目的心理,对曾经的众多承诺大打折扣,甚至不予理会.然而,到了竣工决算阶段,却又会整天满脸堆笑,一个劲赔不是,其目的只有一个,那就是尽快决算要钱.对此,业主方在招标投标及合同签定阶段,应对于合同内容深思熟虑,力求周密、全面;在施工阶段,应坚持以合同为基础,对承包商存在的不遵守合同行为予以严肃指正,积极有效地开展反索赔工作提供依据;在竣工决算阶段,亦应严格以合同为基础,实事求是,防止承包商的不合理索赔.因此,坚持以合同为基础,既有效地维护了合同的严肃性、权威性,促使工程的顺利进行,又可以预防和减少承包商的施工索赔.

5.2.3　确保甲供材料的正常供应

甲供材料泛指由业主采购的材料和设备.为确保工程的顺利进行,减少因材料设备供应不及时或因质量问题造成承包商对业主索赔.业主在供应材料和设备时应遵循以下原则:

（1）适度原则：

有时业主为了节约投资,常将多种材料或设备选定为业主供应.这一方面会使业主为各种甲供材料的选样、谈判、采购等牵涉太多精力,导致疏于整体工程项目的管理;另一方面常常由于甲供材料的提前或推迟供应而影响承包商的工程进度安排,承包商恰好以此为由提出种种施工索赔.如果供应提前,材料及设备需占用施工场地,承包商则提出施工场地不足,工作难以开展、增加材料保管费等索赔请求;如果供应推迟,承包商则提出影响其主导施工工序,要求工期索赔.因此甲供材料的种类应适度控制,不宜过多.

（2）重要性原则：

业主选择的甲供材料应是整个工程项目使用的主要材料或重要设备,这些材料和设备对工程造价或质量应起控制性的作用,否则既削弱了承包商的积极性,又不能起到良好的效果,得不偿失.

（3）工程进度关联性原则：

甲供材料的工程进度关联性体现在甲供材料对于工程项目整体进度影响的敏感程度.实践表明,选择工程进度关联性高的材料及设备越多,施工索赔的事件就越多.故此类材料及设备应尽量少选.

6业主如何进行索赔管理

建设单位作为发包商如何针对承包商可能提出的索赔采取防范措施，尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低，下面仅就建设单位在工程项目实施过程中的索赔管理工作应注意的几个方面，谈谈自己的认识。

6.1做好建设工程项目的前期准备工作

要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件，如：

地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等。

建设项目设计阶段，优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。

6.2强化合同索赔管理，控制不必要的合同变更，减少索赔费用

建筑土建工程承包合同，是发包方和承包方为完成商定的建筑土建工程，明确相互权利、义务关系的协议。

为维护签约双方的经济利益，应对索赔制订详细、周密而又具体的规定，对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求，一旦超出时限将无权提出索赔。

合同一经签订，则甲乙双方都必须信守，平等诚实，严格按合同条款的规定执行，避免因违反合同规定而发生索赔事件。

在招标前，要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境，考虑合同形式。

在承包合同中，要明确合同内容和范围及合同文本界限，资料齐全，文字严密，不可含糊其辞，使对方无空子可钻，保证合同顺利履行。

在订立合同时，对工程项目造价的变动影响因素，要进行详细而周到的考虑，尽量减少因合同文件缺欠而造成索赔，对投资效益产生不良影响。

6.3认真进行建设项目的工程造价管理，控制工程预算和决算

随着社会主义市场经济体制改革的不断深化，人们对工程造价管理的认识也在逐步加深。

为了适应商品经济和现代化科学管理的发展，认真细致地编制建设工程施工图预算，做到不漏项，合理地确定和有效地控制工程造价，使有限的资金得到最充分的利用，以尽可能少的投入获得尽可能多的产出，提高投资效益。

6.4严把工程质量和进度关

在工程承包合同中要明确工程质量的评定标准和依据，并在工程建设过程中严格执行。

要综合考虑施工组织管理、施工技术、施工企业人员和机具设备等情况，以及各种自然环境、气候条件等因素的影响，制定切实可行的施工工期，并对该工期能够得到顺利实施，订立明确的各种保障条款和奖惩措施。

将工程索赔事件和工程进度计划的执行情况等同看待。

6.5合理进行反索赔

反索赔是指建设单位向施工单位提出的索赔。

建设单位向施工单位索赔的主要途径：

一是减少或防止可能产生的索赔；二是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求。

在工程项目建设过程中，承包商不履行或不完全履行合同约定的义务，或是由于承包商的行为使发包商受到损失，发包商为维护自身的利益，应积极进行反索赔。

发包商向承包商提出反索赔具体主要有以下几种：

6.5.1工期延误反索赔

指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔。

建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：

建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工期延长引发的建设费用的增加；工程延期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租赁费。

违约金的计算方法，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不应超过合同总额的10%。

6.5.2施工缺陷索赔

指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。

如果施工单位未在规定的期限内完成修补工作，建设单位有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由施工单位承担。

6.5.3对指定分包人的付款索赔

指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（扣除保留金）付给这个分包人，并从应付给施工单位的任何款项中如数扣回。

6.5.4建设单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔

如果建设单位合理地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，则建设单位有权从施工单位手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。

在做到了尽量避免索赔事件发生的同时，注意运用好反索赔这一武器，也可以有效地减少发包商的经济损失，更好地提高投资效益。

6.6对索赔事件的处理

一旦在工程项目建设过程中发生承包商对发包商提出索赔要求，发包商要能针对其索赔要求采取正确的应对措施：

要审定承包商所提出的索赔要求有无合同依据；所引用的索赔理由是否充分；索赔时间的发生是否为承包商的责任（或部分责任）；在索赔事件发生时，承包商是否积极采取了有效的控制措施；该项索赔是否属于承包商的风险范畴；对承包商有没有在合同规定的时限内向发包商和项目监理工程师报送索赔意向通知等；在确定属于合同索赔范畴内的索赔要求时，还应该仔细审核其提出的索赔款额是否合理等。

通过加强以上几个方面的管理工作，可以使索赔事件发生得到有效控制，即使发生索赔事件，也可将索赔的额度控制在最低限度，提高工程建设项目投资的经济效益。

结论致谢：

业主正确认识施工索赔产生的各种诱因,坚持以预防为主的原则,开展有针对性的预防工作,减少己方的违约行为,尽量消除索赔发生的隐患,才能降低索赔发生的概率,从而达到预防索赔的目的.一旦发生施工索赔的事件,业主方不应该故意刁难承包商提出的施工索赔,应遵循处理原则,对承包商提出的施工索赔进行严格的审查,根据审查的结果,及时做出决定,是否同意支付索赔,以保持与承包商的良好合作关系,确保工程顺利进行。

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