证券从业考试《基础知识》密押试题Word格式文档下载.docx

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　　A．短期债券

　　B．中期债券

　　C．长期债券

　　D．不能确定

　　6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向（　）投资者发行的债券。

　　A．本币；

本国

　　B．外币；

外国

　　C．本币；

　　D．外币；

　　7、债券的变现能力与（　）有关。

　　A．市场利率

　　B．流通市场发育程度

　　C．债券风险

　　D．债券类型

　8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（　）。

　　A．附货币权证债券

　　B．可转换欧洲债券

　　C．附黄金权证债券

　　D．附债务权证债券

　　9、ETF结合了（　）的运作特点。

　　A．封闭式基金和开放式基金

　　B．公司型基金和契约型基金

　　C．股票基金和债券基金

　　D．货币市场基金和衍生工具基金

　　10、2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（　）并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。

　　A．上证综指ETF

　　B．上证：

180ETF

　　C．上证50ETF

　　D．上证红利ETF

　　11、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（　　），转换期限为（）

　　第二部分：

多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。

36、证券市场的主要功能有（）。

A．筹资一投资功能

B．定价功能

C．资本配置功能

D．综合反映功能

37、国家股资金来源主要有（）。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组

建股份公司的投资

D．国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

E．社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的投资

38、我国现行的金融债券有（）。

A．中央银行票据

B．商业银行次级债

C．证券公司债

　　D．证券公司短期融资券

39、封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。

A．期限不同

B．发行规模限制不同

C．基金份额交易方式不同

D．基金份额的交易价格计算标准不同

E．基金份额资产净值公布的时间不同

F．交易费用不同

G．投资策略不同

40、货币市场基金的投资对象是（）。

A．银行短期存款

B．国库券

　　C．银行承兑汇票

D．商业票据

41、契约型基金与公司型基金的区别是（）。

　　A．资金的性质不同

B．投资者的地位不同

　　C．基金的营运依据不同

D．收益水平不同

　　42、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：

确认与计量》）对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（）特征的金融工具。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．在未来日期结算

D．具有不确定性或高风险性

43、金融期货从基础工具来划分，主要有（）。

　　A．外汇期货

　　B．利率期货

　　C．股票价格指数期货

　　D．股票期货

　　44、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。

A．利率指数

B．欧洲美元债券

　　C．大面额可转让存单

　　D．长期政府债券

45、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是

　　A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

　　C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

46、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。

　　A．存券银行

　　B．托管银行

　　C．中央存托公司

　　D．外汇交易所

　　47、认股权证具有的要素是（）。

　　A．市场价格

　　B．认股数量

　　C．认股价格

　　D．认股期限

48、债券的投资收益来自（）。

　　A．利息收益

　　B．补贴收人

　　C．资本利得

　　D．税收优惠收入

49、以下属于直接决定债券票面利率因素的是（）。

A．投资者的接受程度

B．债券的信用级别

C．利息的支付方式和计息方式

D．证券主管部门的管理和指导

　　50、下列说法正确的是（）。

A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券

B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大

　　C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响

　　D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

　　51、证券市场上发行证券的主要是（）。

　　A．政府

　　B．企业

C．个人

D．金融机构

　　52、（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。

　　A．成员公司的股东

B．成员公司的高级职员

C．成员公司的雇员

D．成员公司关系企业股东

53、道琼斯指数包括（　）几组指标。

A．工业股价平均数

B．公用事业股价平均数

　　C．股价综合平均数

　　D．运输业股价平均数

　　E．公正市价指数

54、我国主要的股票价格指数有（）。

A．上证综合指数

B．深证综合指数

C．上证180指数

D．深证成分股指数

　　E．上证50指数

F．恒生指数

　　55、我国《公司法》的核心旨在保护（）的合法权利。

　　A．公司

　　B．股东

　　C．债权人

　　D．债务人

　　56、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具：

（）。

A．在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票

B．在证券交易所挂牌交易的国债

C．在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券

D．中国证监会批准的其他金融工具

57、下列各项信息属于内幕信息的有（）。

A．公司分配股利或者增资

　　B．公司债权担保的重大变更

C．公司股权结构的重大变化

D．上市公司收购的有关方案

58、我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（）。

A．发行人及公司发起人

B．发行人的重要职员，包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员

C．注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员

D．证券公司

　　59、我国《公司法》规定，在财务会计方面，公司（）。

　　A．不得在法定的会计账册以外另立会计账册

　　B．不得将公司资产以任何个人名义开立账户存储

C．不得向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

D．禁止将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人

60、凭证式国债属于（）。

A．上市证券

B．非上市证券

　　C．政府证券

　　D．金融证券

　　61、证券市场的基本功能有（）。

　　A．筹资-投资

B．定价

　　C．资本配置

D．以上都不是

　　62、货币证券主要包括（）。

　　A．金融证券

　　B．公司证券

　　C．商业证券

D．银行证券

　　63、证券市场诚信建设的有效实施措施有（）。

A．中国证监会要加强宏观指导，统一部署

B．上市公司应紧紧围绕公司治理、信息披露这两个重点加强自身建设

C．监管部门应从强化诚信责任的角度加强监管

D．中国证监会各派出机构要在中国证监会的统一部署下，推进本辖区各市场主体诚信建设

64、下列说法正确的是（）。

A．对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值；

若市场价格低于协定价格，则期权为虚值

B．对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；

若市场价格低于协定价格，则期权为实值

C．对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值；

D．对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值；

65、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的证券称为（）。

A．资本证券

B．凭证证券

C．无价证券

D．商品证券

　　第三部分：

是非题

　　请在下列题目中选择最适合的答案，每题1分。

　　66、从整体上说，证券的风险与收益是成正比的。

67、封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的。

　　68、1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进人统一监督管理的专门机构产生。

69、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权取得收入，并可自由转让和买卖的所有权凭证。

70、债券一般有明确的还本付息期限，而股票一般没有期限性，因而可以视为无期证券。

71、证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构。

72、2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。

73、境内居民个人所购B股不得向境外转托管。

74、股票及其他有价证券的理论价格就是以市场利率计算出来的未来收入的现值。

75、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。

76、实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。

77、零息票债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。

78、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。

79、欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。

80、股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。

81、期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保，起履约

保证作用。

82、可转换证券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。

83、美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

84、附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的现金流特征，该部分条款可以单独进行定价，在某些情况下，还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。

85、发行认股权证后，如果出现公司股份增加或减少等情况，通常要对认股权证的认股价格进行调整。

86、公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。

87、当通货膨胀率大于零的时候，实际收益率要高于名义收益率。

88、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。

89、证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。

90、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为。

91、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；

属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

构成犯罪的，依法追究刑事责任。

92、“三公”原则就是指公开、公平、公正。

93、上市公司作为公众公司，他们的信用是一种社会信用，他们的身份不是单纯的市场交易主体，而是具有很强的公众性，其基本社会责任表现为维护投资者、债权人以及其他社会公众的利益。

94、证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；

收集整理证券信息，为会员服务；

依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。

95、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映买际资本额的变化。

96、对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一机构承担。

97、股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券相关业务资格的资产评估机构进行评估，任何部门不得进行干预。

98、发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。

99、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。

100、金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化。