等级保护20三级通用要求测评方法文档格式.docx

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机房出人口应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。

机房电子门禁系统。

1）应核查出人口是否配置电子门禁系统；

2）应核查电子门禁系统是否可以鉴别、记录进入的人员信息。

d）单元判定；

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

防盗窃和防破坏。

测评单元（L3-PES1-04）

应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标识。

机房设备或主要部件。

1）应核查机房内设备或主要部件是否固定；

2）应核查机房内设备或主要部件上是否设置了明显且不易除去的标识。

测评单元（L3-PES1-05）

应将通信线缆铺设在隐蔽安全处。

机房通信线缆。

应核查机房内通信线缆是否铺设在隐蔽安全处，如桥架中等。

测评单元（L3-PES1-06）

应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的视频监控系统。

机房防盗报警系统或视频监控系统。

1）应核查机房内是否配置防盗报警系统或专人值守的视频监控系统；

2）应核查防盗报警系统或视频监控系统是否启用。

防雷击

测评单元（L3-PES1-07）

应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安全接地。

应核查机房内机柜、设施和设备等是否进行接地处理。

测评单元（L3-PES1-08）

应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保安器或过压保护装置等。

机房防雷设施。

1）应核查机房内是否设置防感应雷措施；

2）应核查防雷装置是否通过验收或国家有关部门的技术检测。

如果1）和2）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

防火

测评单元（L3-PES1-09）

机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情。

自动报警，并自动灭火。

机房防火设施。

1）应核查机房内是否设置火灾自动消防系统；

2）应核查火灾自动消防系统是否可以自动检测火情、自动报警并自动灭火。

测评单元（L3-PES1-10）

机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料。

机房验收类文档。

c）测评实施；

应核查机房验收文档是否明确相关建筑材料的耐火等级。

测评单元（L3-PES1-11）

应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置隔离防火措施。

机房管理员和机房。

1）应访谈机房管理员是否进行了区域划分；

2）应核查各区域间是否采取了防火措施进行隔离。

防水和防潮

测评单元（L3-PES1-12）

应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。

应核查窗户、屋顶和墙壁是否采取了防雨水渗透的措施。

测评单元（L3-PES1-13）

应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。

1）应核查机房内是否采取了防止水蒸气结露的措施；

2）应核查机房内是否采取了排泄地下积水，防止地下积水渗透的措施。

测评单元（L3-PES1-14）

应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。

机房防水检测设施。

1）应核查机房内是否安装了对水敏感的检测装置；

2）应核查防水检测和报警装置是否启用。

防静电

测评单元（L3-PES1-15）

应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防静电措施。

1）应核查机房内是否安装了防静电地板或地面；

2）应核查机房内是否采用了接地防静电措施。

测评单元（L3-PES1-16）

应采取措施防止静电的产生，例如采用静电消除器、佩戴防静电手环等。

应核查机房内是否配备了防静电设备。

如果以上测评实施内容为肯定。

则符合本测评单元指标要求。

否则不符合本测评单元指标要求。

温湿度控制

测评单元（L3-PES1-17）

应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。

机房温湿度调节设施。

1）应核查机房内是否配备了专用空调；

2）应核查机房内温湿度是否在设备运行所允许的范围之内。

电力供应

测评单元（L3-PES1-18）

a）测评指标；

应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备。

机房供电设施。

应核查供电线路上是否配置了稳压器和过电压防护设备。

测评单元（L3-PES1-19）

应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求。

机房备用供电设施。

1）应核查是否配备UPS等后备电源系统；

2）应核查UPS等后备电源系统是否满足设备在断电情况下的正常运行要求。

测评单元（L3-PES1-20）

应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。

应核查机房内是否设置了冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。

电磁防护

测评单元（L3-PES1-21）

电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。

机房线缆。

应核查机房内电源线缆和通信线缆是否隔离铺设。

测评单元（L3-PES1-22）

应对关键设备实施电磁屏蔽。

机房关键设备。

应核查机房内是否为关键设备配备了电磁屏蔽装置。

安全通信网络

网络架构

测评单元（L3-CNS1-01）

应保证网络设备的业务处理能力满足业务高峰期需要。

路由器、交换机、无线接人设备和防火墙等提供网络通信功能的设备或相关组件。

1）应核查业务高峰时期一段时间内主要网络设备的CPU使用率和内存使用率是否满足需要；

2）应核查网络设备是否从未出现过因设备性能问题导致的宕机情况；

3）应测试验证设备是否满足业务高峰期需求。

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L3-CNS1-02）

应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。

综合网管系统等。

1）应核查综合网管系统各通信链路带宽是否满足高峰时段的业务流量需要；

2）应测试验证网络带宽是否满足业务高峰期需求。

测评单元（L3-CNS1-03）

应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的原则为各网络区域分配地址。

1）应核查是否依据重要性、部门等因素划分不同的网络区域；

2）应核查相关网络设备配置信息，验证划分的网络区域是否与划分原则一致。

测评单元（L3-CNS1-04）

应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段。

网络拓扑。

1）应核查网络拓扑图是否与实际网络运行环境一致；

2）应核查重要网络区域是否未部署在网络边界处；

3）应核查重要网络区域与其他网络区域之间是否采取可靠的技术隔离手段，如网闸、防火墙和设备访问控制列表（ACL）等。

如果1）~3）均为肯定，则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

测评单元（L3-CNS1-05）

应提供通信线路、关键网络设备和关键计算设备的硬件冗余，保证系统的可用性。

网络管理员和网络拓扑。

应核查是否有关键网络设备、安全设备和关键计算设备的硬件冗余（主备或双活等）和通信线路冗余。

通信传输

测评单元（L3-CNS1-06）

应采用校验技术或密码技术保证通信过程中数据的完整性。

提供校验技术或密码技术功能的设备或组件。

1）应核查是否在数据传输过程中使用校验技术或密码技术来保证其完整性；

2）应测试验证密码技术设备或组件能否保证通信过程中数据的完整性。

测评单元（L3-CNS1-07）

应采用密码技术保证通信过程中数据的保密性。

提供密码技术功能的设备或组件。

1）应核查是否在通信过程中采取保密措施，具体采用哪些技术措施；

2）应测试验证在通信过程中是否对数据进行加密。

如果1）和2）均为肯定。

则符合本测评单元指标要求，否则不符合或部分符合本测评单元指标要求。

可信验证

测评单元（L3-CNS1-08）

可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报瞥，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。

提供可信验证的设备或组件、提供集中审计功能的系统。

1）应核查是否基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证；

2）应核查是否在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证；

3）应测试验证当检测到通信设备的可信性受到破坏后是否进行报警；

4）应测试验证结果是否以审计记录的形式送至安全管理中心。

安全区域边界

边界防护

测评单元（L3-ABS1-01）

应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供的受控接口进行通信。

网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接人网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件。

1）应核查在网络边界处是否部署访问控制设备；

2）应核查设备配置信息是否指定端口进行跨越边界的网络通信，指定端口是否配置并启用了安全策略；

3）应采用其他技术手段（如非法无线网络设备定位、核查设备配置信息等）核查或测试验证是否不存在其他未受控端口进行跨越边界的网络通信。

测评单元（L3-ABS1-02）

应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查或限制。

终端管理系统或相关设备。

1）应核查是否采用技术措施防止非授权设备接人内部网络；

2）应核查所有路由器和交换机等相关设备闲置端口是否均已关闭。

测评单元（L3-ABS1-03）

应能够对内部用户非授权联到外部网络的行为进行检查或限制。

应核查是否采用技术措施防止内部用户存在非法外联行为。

测评单元（L3-ABS1-04）

应限制无线网络的使用，保证无线网络通过受控的边界设备接人内部网络。

网络拓扑和无线网络设备。

1）应核查无线网络的部署方式，是否单独组网后再连接到有线网络；

2）应核查无线网络是否通过受控的边界防护设备接人到内部有线网络。

访问控制

测评单元（L3-ABS1-05）

应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝所有通信。

1）应核查在网络边界或区域之间是否部署访问控制设备并启用访问控制策略；

2）应核查设备的最后一条访问控制策略是否为禁止所有网络通信。

测评单元（L3-ABS1-06）

应删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制列表，并保证访问控制规则数量最小化。

1）应核查是否不存在多余或无效的访问控制策略；

2）应核查不同的访问控制策略之间的逻辑关系及前后排列顺序是否合理。

测评单元（L3-ABS1-07）

应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包进出。

网闸、防火墙路由器、交换机和无线接人网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件。

1）应核查设备的访问控制策略中是否设定了源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等相关配置参数；

2）应测试验证访问控制策略中设定的相关配置参数是否有效。

测评单元（L3-ABS1-08）

应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力。

1）应核查是否采用会话认证等机制为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力；

2）应测试验证是否为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力。

测评单元（L3-ABS1-09）

应对进出网络的数据流实现基于应用协议和应用内容的访问控制。

第二代防火墙等提供应用层访问控制功能的设备或相关组件。

1）应核查是否部署访问控制设备并启用访问控制策略；

2）应测试验证设备访问控制策略是否能够对进出网络的数据流实现基于应用协议和应用内容的访问控制。

入侵防范

测评单元（L3-ABS1-10）

应在关键网络节点处检测、防止或限制从外部发起的网络攻击行为。

抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件。

1）应核查相关系统或组件是否能够检测从外部发起的网络攻击行为；

2）应核查相关系统或组件的规则库版本或威胁情报库是否已经更新到最新版本；

3）应核查相关系统或组件的配置信息或安全策略是否能够覆盖网络所有关键节点；

4）应测试验证相关系统或组件的配置信息或安全策略是否有效。

测评单元（L3-ABS1-11）

应在关键网络节点处检测、防止或限制从内部发起的网络攻击行为。

1）应核查相关系统或组件是否能够检测到从内部发起的网络攻击行为；

。

测评单元（L3-ABS1-12）

应采取技术措施对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是新型网络攻击行为的分析。

抗APT攻击系统、网络回溯系统和威胁情报检测系统或相关组件。

1）应核查是否部署相关系统或组件对新型网络攻击进行检测和分析；

2）应测试验证是否对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是未知的新型网络攻击的检测和分析。

测评单元（L3-ABS1-13）

当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。

1）应核查相关系统或组件的记录是否包括攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间等相关内容；

2）应测试验证相关系统或组件的报警策略是否有效。

恶意代码和垃圾邮件防范

测评单元（L3-ABS1-14）