CCAA《审核概论》试题及参考答案Word格式文档下载.docx

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3.不符合报告

4.会议记录和审核报告

3.（）是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行。

1.现场观察

2.面谈

3.提问

4.查阅文件

4.以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（）。

（1分）[多选题]

1.与相关标准、文件化信息对照

2.通过观察

3.通过必要的实际测量

4.通过受审核方送样

5.（）是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则经过评价得出的结果。

1.审核方案

2.审核发现

3.审核结论

4.审核结果

6.观察员可以是来自（），根据有关相关方的要求对审核过程进行观察（1分）[多选题]

1.受审方或其顾客

2.认证机构

3.监管机构

4.认可机构

7.审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准后分发至（）规定的接收人。

1.审核程序

2.审核计划

3.A+B

4.A或B

8.在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。

1.工作环境、设备设施等条件

2.活动的运行状况

3.环境因素及危险源的分布和控制

4.相关人员的操作活动

9.以下哪些不是审核活动的实施阶段的活动（）。

1.举行首次会议

2.文件初审核

3.信息的收集和验证

4.举行末次会议

10.收集信息的方法包括（）。

1.面谈

2.观察

3.文件化信息评审

4.以上全部

11.审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包括（）。

1.与员工及其他人员的面谈

2.观察活动和周围工作环境和条件

3.文件化信息（文件和记录）

4.受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息

12.现场审核时，审核员应对受审核方文件化信息进行评审，以确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性、（）。

1.文件控制的有效性

2.适宜性

3.充分性

13.在审核中，应通过适当的抽样收集并验证（）（1分）[多选题]

1.与审核目标、范围和准则有关的信息

2

3.审核发现.与职能、活动和过程间接口有关的信息

4.不符合及纠正措施的验证

14.（）是指审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审核结果。

1.审核证据

2.审核结论

3.审核方案

4.审核准则

15.第一阶段审核的目的可包括（）。

1.审核受审核方的文件化的管理体系信息

2.审查受审核方理解和实施标准要求的情况

3.确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点

4.收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息

16.在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。

审核组就对对审核范围的改变做出决定。

（）（1分）[单选题]

1.正确

2.错误

17.审核员对纠正措施有效性的验证，应关注以下哪些方面（）。

1.不符合原因分析的准确性

2.确定了针对性纠正措施计划且可行性

3.正措施的实施结果可防止不符合再发生

18.当所有策划的（）已经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。

2.审核内容

4.审核活动

19.各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过程中，得出可信的和（）的审核结论。

1.可验证

2.可追溯

3.可重现

4.可证实

20.审核过程中，审核员主要是收集那些能表明不符合审核准则的审核发现。

2.具有证据支持的符合事项

3.改进机会

4.错误

21.以下（）情况，第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。

1.组织的规模、结构及其职能复杂

2.组织的运作场具有多个临时场所

3.多个管理体系的结合审核

4.认证范围覆盖的过程、活动单一

22.审核证据可以是（）。

1.现场观察及文件审阅中存在的客观事实

2.与实施运行有关的各种记录和资料

3.与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述

4.陪同人员介绍的基本信息

23.审核组长负责编制审核报告，审核报告应当提供（）的审核记录。

1.完整

2.准确

3.简明和清晰

24.首次会议的目的是（）。

1.确认对审核计划的安排达成一致；

。

2.介绍审核组成员

3.确保所策划的审核活动能够实施

4.确定审核范围

25.首次会议由审核组长主持，应对以下（）内容进行确认。

1.审核目的、范围和准则

2.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道

3.审核组工作时的安全事项、应急和安全程序

4.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道

26.纠正措施的验证,应根据问题的严重程度及纠正措施实施的客观证据类型确定验证方式方式,可以采取（）。

1.现场验证

2.书面验证

3.在随后的审核时验证

27.在作初次认证审核结论时，审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有（）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。

2.信息和证据

3.审核发现

28.在末次会议之前，审核组可与受审核方领导层沟通，（），以澄清问题、求得共识。

1.通报审核发现

2.通报审核结论

3.介绍对受审核方管理体系的评价

29.在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的（）。

1.关联性

2.可能影响

3.不符合

30.审核组长应对审核过程进行控制，主要包括（）。

2.审核活动

3.审核的有效性